PPP模式下城市轨道交通建设风险管理研究_开题报告

文献综述

 20世纪90年代英国最早应用PPP模式取得成功，掀起了PPP模式在西方公共基础设施领域的运用热潮，也引发了国内外学者的研究兴趣。中外学者们对PPP模式的研究从起初的定义、内涵以及可行性等进一步拓展到PPP模式风险管理问题，对PPP模式的现实应用提出了有益建议。

风险识别是PPP项目风险管理的最初环节也是关键环节，很多学者对于项目的风险进行了分析研究，Li B将PPP 项目的风险分成了三种程度，即宏观程度风险，中观程度风险和微观程度风险。宏观风险通常与政治、经济、法律等环境联系在一起，中观风险主要表现为项目完成问题，微观风险是指在采购过程出现的风险[2]。Darrin Grimsey、Mervyn K.Lewis在他们的研究中将基础设施PPP 项目的风险分为政策法规风险、不可抗力风险、金融风险、环境风险、建设风险、技术风险、运营风险、回收风险以及项目缺省风险[3]。亓霞、柯永建通过总结我国近几年16 个失败的PPP 案例，指出导致项目失败的十三项风险因素，分析了各风险因素之间的关联性、政府信用风险产生的多方面原因及法律法规风险的现状等，最后提出了相应的建议[4]。

在对PPP项目进行风险识别后，国内外学者们也对识别出的风险因素进行了分析，并提出相应分担方案和处理措施。Li-Yin Shen、Andrew Platten介绍了香港迪斯尼乐园PPP项目中各个参与者，如政府、项目公司、设计方、承包商面对的风险，然后具体分析了该项目中存在的风险因素，并指出相应的风险应该由谁承担[5]。杨宇、孙艳对PPP 项目风险进行了分析，认为PPP 项目风险的分配受到项目本身的特点、公私双方对PPP 理解的差异、双方承担风险的意愿等多种因素的影响，并且提出了规避PPP 项目建设开发、运营、政治、法律等风险的主要措施[6]。

通过查阅大量的国内外文献可以看出，国内外专家学者对基础设施项目和城市轨道交通项目风险管理的研究已经取得较多的成果，但还存在如下不足：

     以往城市轨道交通项目风险管理的研究大多数是从风险本身出发，得到风险应对的对策措施，不区分各参与主体，而实际上不同主体面临的风险是不完全相同的，并且对于相同的风险采取的措施也可能是不同的，因此以往的研究成果缺乏实际的指导意义。

    少数已有研究单独从政府公共部门或私人部门的角度出发分析风险管理问题，却没有关注在PPP 这种特定的模式下双方在风险管理上的合作问题。

    已有关于城市轨道交通PPP 项目风险评价与风险分担的研究往往不区分研究的时点，而实际上在不同的项目阶段风险评价与分担的方法和程度是不同的，笼统的风险评价与分担缺乏科学性。

    因此，本文站在城市轨道交通项目的前期准备阶段，在风险识别的基础上，以政府公共部门和私人部门为主体对PPP 项目风险进行分担，并对不同承担主体和风险提出应对措施，为城市轨道交通PPP项目实践提供理论指导。

^范文提纲

1  引言

1.1   研究背景。

1.2   研究内容和意义

1.3   文献综述

1.4   研究方法

1.5   研究创新

1.6   研究步骤

2    城市轨道交通建设PPP项目风险管理相关理论

2.1  风险管理理论

2.2  城市轨道交通的定义与特征

2.3  PPP模式理论概述

2.3.1 PPP模式的定义

2.3.2 PPP模式的内涵

2.3.3 PPP模式的优势

2.3.4 PPP模式可行性分析

3   城市轨道交通建设PPP项目风险识别

3.1  经济风险

3.2  政治与法律风险

3.3  合作风险

3.4  建设风险

3.5  经营风险

3.6  不可抗力风险

4   城市轨道交通PPP项目风险分担和应对措施

4.1   风险分担的原则

4.1.1  风险与控制力对称的原则

4.1.2  责、权、利平衡的原则

4.1.3  风险与参与度相一致原则

4.1.4  风险归责原则

4.2   风险分担方案

4.2.1  经济风险的分担

4.2.2  政治与法律风险的分担

4.2.3  合作风险的分担

4.2.4  建设风险的分担

4.2.5  运营风险的分担

4.2.6  不可抗力风险的分担

4.3   风险应对措施

4.3.1  公共部门承担风险的应对措施

4.3.2  私人部门承担风险的应对措施

4.3.3  共担风险的共同控制措施

5     北京地铁4号线案例分析

5.1   项目背景

5.2   项目分析

5.2.1  风险识别   

5.2.2  风险应对策略分析

5.3   项目评价

6    结论

参考文献

致谢 

三、参考文献

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