城市基础设施建设项目中PPP模式研究-开题报告

（一）国内研究现状

随着项目融资的发展， 政府和社会资本合作（PPP）模式开始出现并越来越流行。PPP模式是公共服务供给机制的重大创新，即政府采取竞争性方式择优选择具有投资、运营管理能力的社会资本，双方按照平等协商原则订立合同，明确责权利关系，由社会资本提供公共服务，政府依据公共服务绩效评价结果向社会资本支付相应对价，保证社会资本获得合理收益。而在城市基础设施建设项目中引入PPP模式，不但可以可以引导社会资本投入基础设放建设，可以加大社会资本投资，又能利用私营企业优势，加快基础设施以满足人们日益增长的需要。

我们现阶段按项目区分理论，公共基础设施项目可以分为经营性项目、非经营性项目和准经营性项目。一般认为，经营性项目如热电、天然气的生产和输送、铁路货运和客运、非管道水网络、公寓污水处理、废弃物收集等因其具有收费机制和资金流入，并有可预期的利润，完全可以通过吸收社会投资、通过市场化运作方式来完成项目建设；对于非经营性项目如城市道路、管道排污和处理等由于既没有收费机制又没有资金流入，属于市场失效而政府有效项目，只能由代表公众利益的政府来进行投资；对于准经营性项目如输电、配电、路基和车站、城市公共汽车、城市有轨交通、供水城区管理网络等虽有收费机制和资金流入，也有潜在利润，但由于政策和收费价格没有到位等原因，通过向使用者收费只能弥补一部分工程建设的投入成本，而其余部分则需由财政补助。这类项目介于经营性项目和非经营性项目之间，其投资、建设、运营和管理可以由政府资本和民间资本合作完成，即宜采用PPP模式进行。当然这种项目区分也不是一成不变的，在技术进步和政策驱动下，三者之间可以相互转化。如果政府制定特殊政策或提高价格，准经营性项目可以转化为经营性项目；敞开式的道路和桥梁，一旦制定了收费机制，即由非经营性项目转化为经营性项目；而经营性项目一旦取消收费又会变成非经营性项目和准经营性项目。

（二）国外研究现状

虽然私人部门参与提供公共产品或服务已有很长历史，但PPP术语的出现不过是近十年的事情，在此之前人们广为使用的术语是Concession、BOT、PFI等。PPP模式该词最早由英国政府于1982年提出，是指政府与私营商签订长期协议，授权私营商代替政府建设、运营或管理公共基础设施并向公众提供公共服务。由于世界各国意识形态不同，且处于PPP发展的不同阶段，导致各国使用的术语不尽相同，或者对于同一个术语的理解不尽一致，这就给PPP的分类带来很大麻烦。

从笔者查阅的资料来看，各国或国际组织对PPP的分类有十几种之多。如联合国发展计划署1998年给PPP的概念是：PPP是指政府、营利性企业和非营利性组织基于某个项目而形成的相互合作关系的形式。通过这种合作形式，合作各方可以达到比预期单独行动更有利的结果。合作各方参与某个项目时，政府并不是把项目的责任全部转移给私营部门，而是由参与合作的各方共同承担责任和融资风险。联合国培训研究院的概念是：PPP涵盖了不同社会系统倡导者之间的所有制度化合作方式，目的是解决当地或区域内的某些复杂问题。PPP包含两层含义，其一是为满足公共产品需要而建立的公共和私人倡导者之间的各种合作关系；其二是为满足公共产品需要，公共部门和私人部门建立伙伴关系进行的大型公共项目的实施。欧盟委员会的概念是：PPP是指公共部门和私人部门之间的一种合作关系，其目的是为了提供传统上由公共部门提供的公共项目或服务。美国PPP国家委员会的概念是：PPP是介于外包和私有化之间并结合了两者特点的一种公共产品提供方式，它充分利用私人资源进行设计、建设、投资、经营和维护公共基础设施，并提供相关服务以满足公共需求。加拿大PPP国家委员会的概念是：PPP是公共部门和私人部门之间的一种合作经营关系，它建立在双方各自经验的基础上，通过适当的资源分配、风险分担和利益共享机制，最好地满足事先清晰界定的公共需求。德国学者NorbertPortz甚至认为“试图去总结PPP是什么或者应该是什么几乎没有任何意义，它没有固定的定义，并且也很难去考证这个含义模糊的英文单词的起源”，PPP的确切含义要根据不同的案例来确定。但从各国和国际组织对PPP的理解来看，PPP有广义和狭义之分。广义的PPP泛指公共部门与私人部门为提供公共产品或服务而建立的各种合作关系，而狭义的PPP可以理解为一系列项目融资模式的总称，包含BOT、TOT、DBFO等多种模式。狭义的PPP更加强调合作过程中的风险分担机制和项目的衡工量值(ValueForMoney)原则。

而是否采用PPP模式，不同国家采用不同方式如：澳大利亚：对项目是否启动（成本效益分析）和如何实施的分析分开进行；公布的资产负债表披露合同签约部门及其上级政府的有形和金融资产，以及全面的债务组合；PPP合同公开。智利：对公共投资项目采取成本效益分析，包括特许经营项目，若是政府购买服务，要对特许经营方式和政府直接投资的预期成本进行对比分析；开发可量化收入和汇率担保预期成本的工作表，可对担保成本进行年度量化，并进行现金流风险调整；会计体系以权责发生制为基本原则，只有部分PPP项目计入政府的资产负债表。南非：国家和省级PPP项目必须通过财政部四个阶段的审批流程，市级PPP项目需要审查但不由财政部批准；政府不得指定采用PPP模式，要与传统模式对比选出最优方案；PPP项目应对政府承担风险进行深入分析，预期成本包括政府承担风险带来的预期贴现成本。

二、^范文提纲

前言

1.PPP模式基本概念

1.1  PPP模式定义

1.2  PPP模式在基础设施投资领域主要意义

1.2.1.有利于加快转变政府职能，实现政企分开、政事分开。

1.2.2.有利于打破行业准入限制，激发经济活力和创造力。

1.2.3.有利于完善财政投入和管理方式，提高财政资金使用效益。

2.PPP模式在基础设施投资领域主要范围

2.1轨道交通。

2.2公路和城市道路、桥梁、隧道。

2.3综合交通枢纽和公交场站。

2.4城市供水、供气和污水处理厂。

2.5生活垃圾和固废处置。

2.6公共停车场（库）、地下空间开发。

2.7其他领域。

3.PPP模式在基础设施投资领域存在主要问题

3.1少数主管部门认识不到位。

3.2部分业主心存疑虑不敢投。

3.3制度体系建设滞后不完善。

4.PPP模式在基础设施领域的主要做法

4.1在基础设施领域推广PPP基本原则

4.1.1.政府引导，市场运作。

4.1.2.量力而行，注重实效。

4.1.3.风险分担，合作共赢。

4.1.4诚信守法，公开透明。

4.2在基础设施领域实施PPP操作办法。

4.2.1.项目识别。

4.2.2.项目准备。

4.2.3.项目采购。

4.2.4.项目执行。

4.3加快PPP建设举措。

4.3.1.开展试点积极探索。

4.3.2.完善机制协同推进。

4.3.3.建立健全法律体系。

4.3.4.形成有效的监管体系。

4.3.5.建立有效的风险分担机制。

4.3.6.加强人才培养。

三、参考文献

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[2] 金诺律师事务所.政府和社会资本合作<PPP>全流程指引[M].法律出版社. 2015：10-200

[3] 金永祥.中国PPP示范项目报道/大岳丛书[M].经济日报出版社[M]. 2015

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[6] 何春丽.基础设施公私合作<含跨国PPP>的法律保障[M].法律出版社. 2015

[7]陈辉.PPP模式手册(政府与社会资本合作理论方法与实践操作) [M].知识产权出版社. 2015

[8] 盛和太、王守清.特许经营项目融资(PPP\BOT资本结构选择)[M].清华大学出版社.2015

[9] 王梅.市政工程公私合作项目<PPP>投融资决策研究[M].经济科学出版社.2008

[10]孙洁.PPP项目的绩效评价研究[M].经济科学出版社.2010

(是的，以上文献全部为书籍，自购、来自图书馆、网络等。)