PPP项目招标管理中存在的问题和对策研究_开题报告

一、文献综述

（一）国外相关研究

Darrin Grimsey和Mervyn K Lewis（2002）对PPP招投标中参与方的组织协调问题进行了研究，指出PPP模式是非赢利性和赢利性企业基于某个项目而形成的以“双赢”或“多赢”为理念的相互合作的形式，参与各方可以达到与预期单独行动相比更为有利的结果。在PPP模式中，虽然各方都没有达到自己的利益最大化，但总收益是最大的，这更符合公共设施项目建设的目的。Darrin Grimsey和Mervyn K Lewis还分析了政府对PPP的扶持政策，认为PPP模式下私人企业面临的一些问题是超出企业能力之外的，私人企业希望政府给予投资后的补贴内容和投资担保政策，政府应在现有的法律法规的约束和不损害纳税人利益的前提下以弹性灵活的方式对PPP进行扶持。 

Vincent I Ogu（2000）对现行PPP法律法规的完善问题进了探讨，特别指出在没有实施过PPP项目的发展中国家，PPP项目的运作需要在法律层面上，对政府部门与私人企业在项目中需要承担的责任、义务和风险进行明确界定，保护双方利益。在PPP模式下，项目设计、融资、运营、管理和维护等各个阶段都可以采取公私合作，通过完善的法律法规对参与双方进行有效约束，是最大限度发挥优势和弥补不足的有力保证。PPP模式面临的第一个障碍是某些成文的法律法规对它的限制。 

Li Bing在“The allocation of risk in PPP/PFI construction projects in the UK”

文中指出PPP项目招投标中的风险因素按三个层面进行划分。这三个层面包括：宏观层面的风险、中观层面的风险以及微观层面的风险。

PPP项目招投标中宏观层面的风险源于外因引起的风险，也就是项目本身外部的风险。这种层次集中的风险是国家或行业级以及自然类的风险。此种风险主要集中于政策和法律环境、经济环境、社会环境以及气候环境。本质上，这类风险源于项目范围之外的风险事件的发生，但是这些事件引起的后果跨越边界去冲击项目以及它的产品。

PPP项目招投标中观层面的风险包括源自项目内部的风险，也就是说，风险事件以及他们引起的后果发生在项目边界系统内。这些事件意味着PPP项目的执行问题，包括一列问题诸如项目的需求层面、地址、设计建造以及工艺技术。

PPP项目招投标中微观层面的风险表示的是采购过程中形成的基于各种利益关系引起的风险，这类风险是由于公众与私人组织在合同管理中与生俱来的不同导致的。这些微观层面的风险同样也是内部风险，但它们又与一般层面的风险不同，因为它们相关于部门团队而不是相关于项目。提出这类风险主要的原因是基于一个事实，那就是基本上公众部门本着社会责任而私人组织则是利益驱动。

（二）国内相关研究

刘志（2005）对比分析了PPP模式在悉尼奥运场馆和北京奥运场馆项目中的运用，从法律法规的制定、建筑设计方案与法人招标的关系、配套金融产品的开发和政府职能转变方面提出了建议。 

戴学珍、樊绯、余腾飞（2011）首先分析了PPP 模式在我国农村基础设施建设的应用中存在的诸如应用范围有限、应用效果不明显、运作效率低下、私人产权界定不清、政府职能不明确等问题。然后从地方政府的角度提出了相关建议：加强对于PPP模式相关法律法规的完善；选择合适的合作项目，构造良好的盈利模式；制定灵活的政策和有力度的激励措施；建立长期合理有效的风险分担结构。 

吴芳亮（2010）首先分析了我国市政基础设施建设中存在的问题，然后探讨了PPP模式在市政建设中的应用，其认为PPP有一下几个方面的优势：有利于减轻政府的财政压力；有利于提高市政工程建设和营运效率；能够更有效的分担风险；能够提高资金使用效率；有利于促进体质改革和人才培养。同时，他也对PPP模式面临的问题给出建议：建立相应的收益补偿机制；合理确定产品和服务价格；转换政府职能，完善法规政策环境；加快培养专业人才和专门机构；开发合适PPP的金融工具。 

郑彦璐、邓小鹏、李启明（2010）分析了保障性住房PPP模式的风险分配问题，他们认为保障性住房具备准公共产品的特性，可以参照准公共产品市场供给中PPP模式的风险分配原则进行风险分配，而这一原则就是公私双方博弈。然后根据风险因素的不同，在对保障性住房PPP模式风险成本收益分析的基础上，从公共部门与私人机构的协调博弈和“讨价还价”博弈两个部分分别分析了风险分配原则，并提出了三个建议：明确各方的成本收益；完善合同条件，缩减谈判时间；政府部门要关注参与方的选择。

二、^范文提纲

摘要

（一）绪论 

1. 问题的提出及研究的意义

2. 本文研究思路、内容

（二）PPP项目综述

1. PPP项目的定义 

2. PPP项目的起源及应用

3. PPP项目的适用范围

4. PPP项目的选择

5. PPP项目的付费机制

6. PPP项目的工作流程

7. PPP项目的合同体系

8. PPP项目在实际应用中的主要原则

9. PPP项目在实际应用忠的风险与挑战

（三）PPP项目招标管理与传统项目招标管理的区别

1. 介入时间不同

2. 招标范围不同

3. 适用项目范围不同

4. 采购方式不同

5. 具体采购流程的不同

6. 监管手段不同

（四）PPP项目招投标管理中存在问题解决方法探讨

  1. 准经营性PPP项目

   1.1 案例选取

   1.2 项目选择

1.3 伙伴选择

1.4 合同订立

1.5 合同履行

  2. 经营性PPP项目

2.1 案例选取

   2.2 项目选择

2.3 合同订立

3. 公益性PPP项目

3.1 案例选取

   3.2 项目选择

3.3 合同订立

3.4 合同履行

（五）结论与建议

（六）参考文献

（七）致谢

三、参考文献

[1]Darrin Grimsey and Mervyn K.Lewis.Evaluating the risks of public private partnerships for infrastructure projects[J].International Journal of Project Management，Vol(20)，Issue(2).February 2002:107-118.

[2] Li Bing。 “The allocation of risk in PPP/PFI construction projects in the UK” [J]. International Journal of Project Management 23 (2005) 25–35 

[3] Vincent I Ogu. Housing policy in Nigeria：towards enablement of private housing development[J].Habitat international 25（2001）473-492，received in revised form 6 July 2000。

[4]全国人大常委会中华人民共和国招投标法[S]。颁布时间1999年10月31日

[5]齐进。我国建设工程招标投标定标运行的现状、存在的问题及建议。中国招标，2004。

[6]许高峰。国际招投标第三版[M]；北京人民交通出版社，2003。

[7] 刘志。做好奥运项目法人招投标工作探索政府项目融资新模式[J]《首都经济》，20033，（7）。

[8]林善谋。招标投标法适用与案例评析[M]；北京机械工业出版社，2004。

[9]戴学珍、樊绯、余腾飞。PPP模式在农村基础设施建设中的应用与建议[J]；商业经济，2012，（1）。

[10]吴芳亮。PPP模式在市政建设中的应用研究[J]；北京经济学院出版社。1996.571页

[11]邓惠琴。建设工程招投标制度的弊端分析[J]；山西建筑，2004。

[12]于东妮。关于规范工程招标投标的思考[J]：机电信息，2005。

[13]张莹。招标投标理论与实务。北京：中国物资出版社，2003。