民间资本进入准经营性基础设施PPP项目的激励问题研究_开题报告

一、文献综述

PPP模式在国内外发展20多年，推进该模式的同时，许多学者长期致为于该项领域的研巧，从不同角度对PPP模式的机制和运作等方面进行深入探讨，理论持续深化，指导PPP模式在实际项目中的运用，近年来的研究内容如下：

研究方向：PPP模式内涵机理，

Albert P. C. Chan,Patrick T. I. Lam,Daniel W. M. Chan，以PPP模式在公共基础设施和服务上将会迅速发展为背景，研究PPP项目的成功关键因素，通过问卷调查和因子分析技术进行研究，发现宏观经济环境、公私双方责任共担、高效的采购流程、稳定的政治环境、政府准确的调控五个因素是PPP项目的成功关键。

李秀辉，张世英，从PPP模式的本质出发，对该模式的背景、特征、优势及应用案例进行阐述，提出PPP模式在我国公共基础设施建设中的前景十分广阔。

王灏，以北京地铁为例，通过阐述运用PPP模式进行轨道交通项目运作，提出PPP模式在融资方面的重要性，并对我国运用PPP模式的前景和效果进行分析，得出PPP模式在重大基础设施项目的建设中，将成为新的创新机制。

刘薇，简述公私合作模式的运行特征，对英国、加拿大两国PPP模式的实践进行借鉴，提出我国运用该模式需尽快建立法律法规体系，并履行契约精神，建立契约制度及监管体系，以便政府管控财政风险。

顾林琳，从PPP模式的融资机制、运营效率的变化以及风险等方面进行分析，提出我国运用PPP模式进行基础设施项目运作的机制，在高效提供服务的同时，明确收益分配所有者，合理分担风险，并结合实际案例阐述PPP模式的实施细节。

    研究方向：PPP风险研究 

    1、元霞、柯永建、王守清，对我国运用PPP模式失败或出现问题的项目进行汇总剖析，总结归纳风险因素，对风险产生的内在动因进行研究，提出规避风险的相关措施建议。

    2、 吴淑莲、陈炳泉、许叶林、刘勇 ，从PPP项目市场需求风险、风险分担偏好、参与人管理能力等方面入手，结合实际案例提出三种市场需求风险分担的模式，最后提出政府在风险分担中需要承担的责任，对后续PPP项目市场需求风险的管理提供支持和借鉴。3、李丽红，朱百峰，刘亚臣，张舒  研究发现基础设施的服务效率、风险管控成本影响风险分担，且在三者之间存在合理分担区间，从此角度出发构建分担机制设计，制定分担流程和分担框架。

    研究方向：PPP模式补贴定价。

     1、冯柯、王守清、张子龙、赵丽坤，提出合理票价补贴机制是社会资本进入城市轨道交通PPP项目的关键所在，对项目的票价补贴具体额度测算模型进行分析，并对特许期的收益成本进行测度，检验模型的有效性，在提出非票价收入的政府补贴社会资本情况下，给出完善票价补贴机制的决策建议。

    2、何寿奎、孙立东，以期解决政府运用PPP模式进行基础设施项目建设中，投资管理低效的问题，对PPP模式定价机制进行剖析，提出PPP模式价格规制中需要考虑的因素，构建有效的PPP项目价格形成机制。

 从研究文献的数量和范围看，随着PPP模式在国内外运作的不断深入，国外研究的热点和内容较为成熟，尤其近几年的热点主要集中在契约治理、政府监管、合同规制以及公私双方博弈研究方面。而随着我国PPP模式在近两年的大力发展，在原有PPP模式内涵、特征、风险管控等研究的基础上，对产品定价、补偿措施等方面的研究也在不断发展，实际价值和效果也日趋提升，而政府规制、法律体系构建、合同治理等研究也随之深化，主要目的是为了实现政企双方共赢的基础上，实现社会福利最大化，创造更多的社会效益以满足公众需求，也符合了“服务型”政府的宗旨。

 从激励角度看，根据项目的不同特性以及所处环境的不同，政府对民间资本的激励方式也在不断更新，研究的角度主要集中在分析激励措施的受用程度以及结合契约理论分析政府对民间资本的激励效果。本文则在国内外学者对PPP模式，包括PPP模式的本质、补偿定价、风险管控等研究基础上，综合我国经济体制和发展思路，以净现金流量激励、契约激励两方面入手，对准经营性基础设施PPP项目的激励问题进行深入研究，探讨如何对民间资本进行适度激励，使其获得合理收益的基础上，创造良好的社会效益。

二、^范文提纲

摘要

1  绪论

1.1选题背景

1.2研究的目的与意义

1.2.1研究目的

1.2.2研究意义

1.3国内外研究现状综述

1.3.1PPP模式研究现状

1.3.2PPP模式契约与规制研究现状

1.3.3PPP模式激励视角研究现状

1.3.4研究现状评析

2   研究的理论基础

2.1PPP模式的概述

2.1.1PPP模式的内涵

2.1.2 PPP模式的运作程序

2.1.3 PPP模式的国内外应用现状及发展

2.2准经营性基础设施相关理论

2.2.1公共产品理论

2.2.2项目区分理论

2.3激励问题研究的相关理论

2.3.1委托代理契约理论

2.3.2经济评价相关理论

3民间资本进入准经营性PPP项目的激励影响因素

3.1民间资本进入准经营性PPP项目目的

3.1.1 PPP模式与传统模式供给效率的区别

3.1.2 民间资本进入对供给效率的推动

3.2现金流激励要素分析

3.2.1项目的自身定价分析

3.2.2项目的量化指标分析

3.2.3项目的特许经营年限及其折旧分析

3.2.4项目的税收问题分析

3.3契约激励相关要素分析

3.3.1合同治理要素分析

3.3.2风险控制要素分析

3.3.3监管措施要素分析

3.3.4政策支持要素分析

3.3.5法律法规要素分析

4 结论与展望

4.1^范文的主要结论

三、参考文献

著作：

［1］李秀辉，张世英.PPP：—种新型的项目融资方式[J]中国软科学，2002（2）.

［2］刘薇．PPP模式理论阐释及其现实例证[J]改革，2015（1）.��

［3］顾林琳．PPP运用于基础设施建设的运营机制与模式研巧［D］．硕士学位^范文．南京：南京农业大学，2011．

［4］元霞，柯永建，王守清.基于案例的中国PPP项目的主要风险因素分析[J]．�崳娭泄�软科学，2009（5）.

［5］李丽红，朱百峰，刘亚臣，张舒．PPP模式整体框架下风险分担机制研究［J］．建筑经济，2014，35（9）。

［6］何寿奎，巧立东．公共项目定价机制研巧——基于PPP模式的分析［J］．价格理论与实践，2010（2）．��

［7］汪文雄，钱圣，杨钢桥．PPP模式下农地整理项目前期阶段效率影响机理研究[J].资源科学，2013,35（2）

 [8]石莎莎，杨明亮．城市基础设施PPP项目内部契约治理的柔性激励机制探析[J]中南大学学报（社会科学版本），2011,17（6）

［9］严玲，尹贻林.公共项目治理［M］天津；天津大学出版社2006；34．

［10］李伯聪．工程哲学［Ｍ］．北京：高等教育出版社，2007．

［11］柯永建，王守清，陈炳泉．基础设施PPP项目的风险分担［J］．建筑经济，2008

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