PPP模式下基础设施项目风险控制研究_开题报告

自20世纪90年代，英国率先引入了PPP（Public -Private Partnerships）模式进行建设后，PPP模式取得了很大进展并广泛适用于世界各地的公共管理领域，尤其适用基础设施项目建设。与此同时，各国对PPP模式的理论研究也随之兴起，研究内容主要有：PPP模式的定义、分类、适用范围等基本理论、PPP模式在具体行业的应用研究、PPP模式风险研究等。

（一）国外研究现状

PPP模式作为公共投资领域的一种融资模式，已被多个国家进行广泛应用，学界对此也有不少的研究。各国对PPP模式的研究涉及多个方面和角度，且多于本国实践为研究对象为主。风险，对于PPP基础设施项目而言，一直是研究热点。国外学者对于PPP模式风险问题的研究是伴随着PPP模式在世界各国实践的不断深入而展开的。

D Grimsey, MK Lewis [1]认为PPP项目的很多风险来自于基础设施投资中文件、融资、税收、技术、子协议等安排本身的复杂性，且任何基础设施项目均面临着技术风险、建设风险、运营风险、收入风险、财务风险、不可抗力风险、法律／政治风险、环境风险和项目失败等9种风险。作者从项目采购者、项目发起人以及项目投资者和贷款人的角度分别对风险评价作出不同的论述。

Alexandersson，Nash，Preston(2008)基于产业结构、特许经营和基础设施费用的影响，分析了铁路运输中的风险和收益。对风险和收益的分配模式研究，表明战略风险应由主管部门和运营商共同承担，而战术上的风险更难分配和适当的激励机制难以设计。但在某种程度上，可以通过基于合同和谈判的竞争性招标和信任伙伴关系解决这些困难。[2]

F Medda[3]认为运输基础设施协议的公共和私营部门之间的风险分配的过程是两者之间讨价还价的过程。这样的过程是模拟与最终报价仲裁游戏。作者的想法是通过一个游戏模型来分析参与者在面临风险分配不利自己时的行为；并认为该模型表明，与财务损失相比若能获得更大的目标价值与利益时，我们将作出战略决策并面临着潜在的道德风险问题。

Y Ke, SQ Wang, APC Chan[4]认为公共和私营部门建立有效的风险分配策略（PPP模式），有利于提高合同谈判的有效性并减少合同期内的纠纷。作者比较研究大陆中国、中国香港、英国和希腊四国的PPP项目的风险分配情况。在中国和香港的结果表明，公共部门倾向于保留大部分的政治、法律和社会风险，而大多数微观风险优先分配给私营部门。希腊表现出保留宏观风险的公共部门支持的最大程度。研究表明各国一致认为私人投资者应该在管理细观风险中发挥更积极的作用。比较研究为国际投资者提供了一个更好地了解不同国家/地区的风险偏好，使他们能够根据具体情况调整自己的战略，并实现更好的价值，在运行他们的购买力平价项目。

B Anderson, M Alier, M Cangiano, R Hemming, M Petri[5]提出了可以获得最大利益并将财政风险将至最低的措施。作者认为公私合作伙伴关系（PPP）是指传统上由政府提供的基础设施资产和基础设施服务安排私人部门提供。PPP模式广泛适用于经济和社会基础设施项目，尤其适用于建设和经营道路、桥梁、隧道、轻轨铁路、机场和空中交通管制系统、监狱、水和卫生设施的工厂，医院，学校和公共建筑。PPP产生收益类似于国有企业或国有资产出售的私有化产生收益。在上世纪90年代末，当私有化失去早期的动力，PPP开始被普遍认为是在基础设施项目投资领域获得私有资本和管理技能的一种手段。

（二）国内研究现状

国内有关PPP的理论研究相对较晚，对基础设施建设引入PPP模式的研究主要集中在对PPP模式的介绍、PPP模式优劣势以及提出优化建议、PPP模式风险等方面。从国内对PPP模式研究的数据分布看，有关风险分析研究比重约占9.47％，而风险分担研究比重约占14.74％，二者合计24.21％。[6]有关风险控制方面不多。

陈波，李远富[7]认为PPP模式作为一种新型项目融资模式有谈判时间长、交易成本高的缺点，并认为公共部门和私人部门对项目风险的分配原则和方法无法达成一致是导致该缺点的因素之一。通过分析影响PPP项目风险分配的因素及PPP各方主体分别承担风险的情况，提出合理的风险分配原则和风险分配方法，使得PPP模式充分发挥公私合作的优势。

柯永健，王守清，陈炳权[8]认为基础设施PPP项目投资大、时间长、风险高、合同结构相对复杂，项目谈判过程旷日持久且很多时候在实施工程中无法兑现或产生争议，降低了PPP模式的有效运作。其中很大的原因在于公共部门和私营部门之间缺乏公平的定量风险分担标准，并对风险分担在项目过程中的时点、要点进行归纳总结，比较分析风险分担准则和结果。

李丽红，朱百峰，刘亚臣，张舒[9]从PPP模式及风险分担研究现状入手，研究发现基础设施服务效率、风险控制成本及风险分担之间存在风险分担的合理区间。基于风险分担要在合理分担区间进行设计的原理，对分担机制进行假设界定和风险偏好分析，提出风险分担流程，并根据风险分担原则构建了分担的框架。

王凌艳[10]的观点是采用PPP特许经营模式融资，政府部门和私有组织可以取长补短，政府公共机构发挥政策优势，私有组织发挥技术与经济优势，双方形成互利的长期目标，有效的为公众提供高质量的服务。PPP项目运营时间长、涉及面广,面临多种风险，对风险进行因素分析，进而有的放矢的控制这些风险，才能保证项目的顺利进行。

二、^范文提纲

1 绪论

1.1选题背景与意义

1.2国内外研究现状

2 PPP模式的基本理论与PPP模式项目风险理论

2.1PPP模式的概念、特点与分类

2.1.1PPP模式的概念与特点

2.1.2PPP模式的分类

2.2 PPP模式下基础设施项目风险及其界定

2.2.1风险的概念

2.1.2 PPP模式项目风险的特征

2.1.3 PPP模式项目风险的分类

3 PPP模式下基础设施项目风险分析   

3.1 PPP模式的概念、特点与分类

3.1.1 PPP模式的概念与特点

3.1.2 PPP模式的分类

3.2 PPP模式下基础设施项目风险影响因素的分析

4 PPP模式下基础设施项目风险的控制措施

4.1 PPP模式下基础设施项目风险的事前控制

4.2 PPP模式下基础设施项目风险的事中控制

4.3 PPP模式下基础设施项目风险的事后控制

5结语

三、参考文献

[1]D Grimsey, MK Lewis．Evaluating the dsks of public private partnerships for infrastructure projects[J]．International Journal ofProject Management,2002，20(2)．

[2]王盼盼. 基础设施PPP项目风险控制机制设计硕士^范文[Z].

 ://wenku.baidu.com/link?url=FzKlOuSFtdYrIyhGiuUd1SJcqOLNGJ0L-EybA-_thwYU0wphx-2456ZZfJ2M5OlQpInzMscIhh3VqG34spGwFIgt-veqQ9aWc9bRyJ4BR4K，2016年9月29日

[3] F Medda.A game theory approach for the allocation of risks in transport public private partnerships[J].international Journal of Project Management,2007,25(3).

[4] Y Ke, SQ Wang, APC Chan. Risk allocation in public-private partnership infrastructure projects: comparative study[J],Journal of infrastructure Systems,2010,16(4).

[5]B Anderson, M Alier, M Cangiano, R Hemming, M Petri. Public-Private Partnerships, Government Guarantees and Fiscal Risk[M], Public-Private Partnerships,2006 volume1:1-100(100)

[6]赵磊. PPP模式下基础设施项目风险评估及预警研究[Z].

 ://d.wanfangdata.com.cn/Thesis/Y1894779, 2016年9月29日

[7]陈波，李远富基础设施融资PPP模式的风险分配原则及方法[J].铁路工程造价管理，2008 年第3期.

[8]柯永健，王守清，陈炳权.基础设施PPP项目的风险分担.建筑经济，2008年第4期。[9]李丽红，朱百峰，刘亚臣，张舒. PPP模式整体框架下风险分担机制研究[J]，《建筑经济》，2014(9).

[10]王凌艳. PPP项目风险因素分析与控制研究[J]. 《企业导报》, 2016(1). 

[11]亓霞，柯永建，王守清. 基于案例的中国PPP项目的主要风险因素分析[J]. 中国软科学，2009年第5期.

[12]简迎辉，包敏.PPP模式内涵及其选择影响因素研究[J].项目管理技术，2014年第12期.

[13]王丽娅.PPP在国外基础实施投资中的应用及对我国的启示[J].海南金融，2003年第11期.