建筑工程施工索赔管理的应用研究-开题报告

由于工程建设实践的需要，国外对工程索赔的经验总结和理论研究十分重视，这方面的工作也开展得比较早，国外对索赔的定性分析进行得更为充分些。 国外很多大的承包公司从工程一开始，就十分重视工程索赔，索赔管理因此得到很大的发展。如著名的 Eichleay 公式即源于美国历史上的一桩工程索赔案。 同时，国外关于工程索赔这方面的专著己有不少，如 James J.Adrian 著的“Construction Claims”，Vincent Powell-Smith 和 Douglas Stephenson 合著的“Civil Engineering Claims”，David Chappell 著的“Contractor’s Claims”以及Vincent Powell-Smith和John Sims 合著的“Building Contract Claims” 等等。但这些著作一般都侧重于对索赔进行合同法律上的责任分析，有时还紧密结合具体的合同条件。在国际工程的承包施工中，许多国家都参照国际上常用的一些标准合同条件，并结合自己国家的具体特点，制定出自己国家的工程承包标准合同条件，这成为业主编制每个工程项目合同文件的指南。国际上比较常见的合同条件主要有:国际咨询工程师联合会 (FIDIC)编制出版的 《土木工程施工合同条件》 ;世界银行发布的 《工程采购招标文件样本》 ; 英国土木工程师协会编制的 ICE合同条件和皇家建筑师协会编制的JCT合同条件;美国建筑 师协会制定的AIA合同条件和承包商总会编制的AGC合同条件。这些合同文本在多年的使用过程中得到不断的完善和发展，如 FIDIC 合同条件，经过 40 多年修改再版，从 1957 年发 布第一版，1969 年发布第二版，1977 年发布第三版，1987 年发布第四版，直到最新的 99 版。很多工程和法律方面的专家也这方面做了有益的研究，积累了相当的经验。在工期索赔方面，1996 年 Masahiko Kunishima 和 E Mikio Shi ji.在《The Principles of Construction Management》一书中给出了利用网络计划技术计算索赔值的模型。与此同时，Jim Dolye 和 Frank Nardone 等人也提出了以国家规定作为多事件交叉干扰索赔要求的标准。此外，国外学者把重点分别放在了索赔中的各领域，如 Mark Boe 等人又提出了计算 索赔值的关键路径法。这些方法可定量分析索赔，但应用起来有所限制。 

我国工程索赔是从 20 世纪 80 年代在云南鲁布革引水发电工程首次采用国际工程管理模式中出现而开始的，索赔概念也自此进人中国。经历了超过 30 年的风风雨雨，工程索赔管理工作已取得了长足发展，获得了较为显著的成效， 索赔无论在数量或金额上都呈不断递增的趋势。倍受业主、承包商及有关部门的关注。是否运用索赔以及索赔是否运用得当，直接关系自己的利益、生存和发展。 但工程索赔及其管理还是我国工程建设中一个相对薄弱的环节，概括地说，我国工程企业对索赔的主要现状可描述如下：1）对索赔概念普遍存在模糊认识甚至错误认识的现象；2）索赔专门人才匮乏；3）索赔经验及索赔实例资料匮乏；4）“人情纽结”较严重；5）索赔意识淡薄；6）法律法规不健全等

综合近期有关的国内外研究文献来看，主要的研究成果有：

1、陈贵民在《建设工程施工索赔与案例评析书》中认为，以《中华人民共和国合同法》及现行建设工程施工合同示范文本为依据，以大量工程案例为基础，系统地介绍建设工程施工索赔与反索赔的实用知识性书、具有较强的可操作性。主要包括：施工索赔的建设法规概论、建设工程施工合同与管理、施工索赔的分类与起因、施工索赔中的工期分析、施工索赔中的费用分析、索赔机会与索赔证据、施工索赔的解决、合同风险与有利合同、FIDIC施工合同条件下的索赔及索赔案例与评析。力求从合同双方的不同角度吸取经验，较快地掌握施工索赔的知识及操作，提高施工索赔管理的水平。

2、梁监在《国际工程施工索赔》认为，施工索赔是一门新的技术经济专业和管理科学，是一种跨学科的专业知识，并通过包括海外工程和国内重点工程在内的国际工程领域中的理论知识与应用，全面系统地论述了国际工程施工索赔方面的理论、实践、惯例作法及最新发展。

 3、托马斯在《施工合同索赔（中英文对照）（原书第2版）》认为，随着当代科学技术的快速发展，建筑和土木工程项目涉及的技术日趋复杂，施工合同体系的日益完善，索赔在施工项目中发生的概率越来越大，索赔业已成为建筑和土木工程施工行业中的一个新兴行业。并通过大量的柏关案例详细地论证了施工合同索赔所涉及的全部问题，而且书中列举了近些年来有关施工合同的判例。

4、李昆红、刘黎虹在《施工索赔现状及对策研究》认为施工索赔是工程施工合同管理中的一项重要内容,依法科学地处理施工索赔问题是承包商维护自身利益,获得合理报酬的必要手段。^范文从工程承包商的角度,介绍了施工索赔的现状与存在的问题。提出承包商索赔基本方针,论述了施工索赔的策略和技巧,以便把握谈判时机,提高索赔成功的可能性,实现利润的最大化。 

5、李敏在《政府投资工程项目管理中的施工索赔控制及预防》中认为，随着我国法治社会建设进程的推进,以及国外施工企业的进入和国内施工企业在施工管理上的日渐成熟,工程索赔做为承包商提高经济效益的重要手段必将被广泛运用,工程索赔管理也将成为政府投资工程项目管理工作的重点之一。本文从分析政府投资工程项目中引发施工索赔事件的主要原因入手,探讨如何进行政府投资工程项目的施工索赔控制及预防。  

总之在市场经济条件下，工程索赔在建筑市场是一种正常现象。工程索赔在建筑市场上是合同当事人保护自身正当权益、弥补工程损失、提高经济效益的重要和有效的手段。许多工程项目，承包人通过成功的索赔能使工程收入的增加达到工程造价的 10%~20%，有些工程的索赔额甚至超过了合同额本身。“中标靠低价，盈利靠索赔”便是许多承包人的经验总结。所以工程施工过程中索赔管理是决定能否成功索赔的重要因素，也是一个项目减少风险和提高效益的重要因素。

二、^范文提纲

1. 绪 论 

1.1  选题背景及意义 

1.2  索赔在国内外发展概述 

1.2.1  索赔在国外的发展 

1.2.2  索赔在国内的发展 

1.3  本文的研究内容及工作 

2. 索赔的基本概念 

2.1  索赔的含义 

2.2  索赔的意义 

2.3  索赔的重要性 

3. 产生施工索赔的原因 

3.1  施工环境的多变性和特殊性 

3.2  施工合同的多样性和理解的差异性 

3.3  施工建设主体的复杂性和多元性 

4. 我国施工索赔现状分析 

4.1  施工索赔在我国现状 

4.1.1  对索赔概念普遍存在模糊认识 

4.1.2  索赔专门人才缺乏 

4.1.3  索赔经验及索赔实例资料贫乏 

4.1.4  “人情纽结”较严重 

4.2对现状的分析 

4.2.1  法律意识淡漠，索赔意识不足 

4.2.2  索赔未被国内企业重视 

4.2.3  法律尚不健全 

4.2.4  建筑市场问题 

4.2.5  索赔管理方面的问题 

5. 施工索赔管理应用

5.1  施工索赔管理的建议

5.1.1  国际工程一些成熟做法的借鉴

5.1.2  施工索赔策略

5.1.3  施工反索赔的防范

5.1.4  顺利实现索赔的其他几点建议   

5.2  施工索赔管理案例分析

   5.2.1  项目概况和实施情况

   5.2.2  索赔要求、分析和有关定量计算

6. 结论

三、参考文献

[1]陈贵民.建设工程施工索赔与案例评析[M]. 中国环境科学出版社，2005-2 

[2] G Sibanyama,M Muya,C Kaliba . An Overview of Construction Claims: A Case Study of the Zambian Construction Industry[J]. International Journal of Construction Management, 2012, Vol.12 (1)

[3]梁监.国际工程施工索赔[M]. 中国建工出版社, 2002-5

[4]托马斯.施工合同索赔（中英文对照）（原书第2版）[M]. 机械工业出版社 2010-9 

[5]杨鹂鸣、罗汀.工程变更与索赔问题探讨[J]，基建优化，2005/05

[6]蔡淑琴、鲍晓莉、张园.施工索赔机会发现的描述与求解方法[J].管理学报,2006/01

[7]杨文明、王树岩、孙雅菲.国际工程施工索赔管理[J].石油工程建设,2009/02

[8]李昆红、刘黎虹.施工索赔现状及对策研究[J]，中国招标，2008/46

[9]于瑾莹.建设工程管理中的施工索赔[J]. 山西建筑. 2008/01[10]李敏.政府投资工程项目管理中的施工索赔控制及预防[J].建筑经济，2010-9[11]吴凤平、曾伟强、王文萱.建筑工程设计变更与施工索赔问题的探讨[J].基建优化. 2007/05[12]白晓峰.论建设项目业主对施工索赔的处理[J]. 四川水利. 2005/03[13]饶武、李斌汉.论FIDIC合同条件下承包商施工索赔的方法[J]. 华东交通大学学报，2003/04

[14]李陈科.如何管理工程施工索赔[J]. 水利水电工程造价.2006/01

[15]Sheikh Sabah Jaber Ali Al-Sabah,Sami M. Fereig,David J. Hoare. A database management system to document and analyse construction claims[J]. Advances in Engineering Software, 2003, Vol.34 (8)