项目的全寿命周期风险管理的研究_开题报告

一、文献综述

 　　项目风险管理是为了最好地达到项目的目标，识别、分配、应对项目生命周期内风险的科学与艺术，是一种综合性的管理活动，其理论和实践涉及到自然科学、社会科学、工程技术、系统科学、管理科学等多种学科。项目风险管理的目标可以被认为是使潜在机会或回报最大化、使潜在风险最小化。

本文主要采用文献调研法系统分析项目风险管理研究的现状、存在的问题和发展态势等。以“项目管理”、“风险管理”“模糊综合评价法”等为检索词对中国期刊全文数据库、知网中文科技期刊数据库、全国优秀硕士^范文库等进行匹配检索，通过分析从数量众多的有关项目风险管理文献中筛选出将对本文研究有较大帮助的文献来阅读，并在学校图书馆和经管学院的资料室进行文献查阅。　　二、风险管理理论国内外研究

    风险管理理论的发展　　风险管理作为系统科学产生于本世纪初的西方工业化国家。问题的提出最先起源于第一次世界大战中战败的德国，最初是企业为控制偶然损失而作出的有组织的集体努力，是企业内部管理功能的延伸。　　比较系统的风险管理理论源于美国。1931年美国管理协会首先倡导风险管理，其后以学术会议及研究班等多种形式集中探讨和研究风险管理问题，但在这段时间内，风险管理的内容和范围都是十分狭窄的。　　1955至1964年，诞生了现代学术性和职业化的风险管理，此后，对风险管理的研究逐步趋向系统化、专业化、风险管理己逐渐成为一门独立的学科。　　随着风险管理研究和教育的普及，风险管理渗透到社会的各个领域。并陆续成立了一些专业的风险管理研究学术机构。其中比较重要的有国际项目管理协会(IPMA)、美国的风险与保险管理协会(RJMS)、美国风险与保险协会(ARIS)，日本风险管理协会(JRMS)、英国工商企业风险管理与保险协会(AIRMIC)等。　　20世纪70年代中期风险管理方面的课程及论著数量大增，全美大多数大学工商管理学院普遍开设风险管理课程，RIMS开始建立欧洲及亚洲风险管理团体之间的联系，这导致全球性的风险管理专业联合体的形成，风险管理开始进入全球化阶段。美国还设立了ARM(Associate Risk Management)证书，授予获得风险管理资格的考试者。风险管理协会的活动为风险管理在工商企业界的推广风险管理教育的普及和人才培养等诸方面作出了突出的贡献，促进了全球性风险管理运动的发展。在西方发达国家，各企业中都相继建立了风险管理机构，专门负责风险的分析和处理方面的工作。美国还成立了全美范围的风险研究所和RIMS等专门研究工商企业风险管理的学术团体。1983年在RIMS年会上，各国专家学者经过广泛深入的讨论，通过了“危险性风险管理101准则”，作为各国风险管理的一般原则。

1986年10月在新加坡召开的风险管理国际学术讨论会表明:风险管理已经走向全球，成为全球范围的国际性运动。上述成就标志着风险管理已达到一个新的水平。

    我国的风险管理实践和教学研究起步较晚，20世纪80年代后期，风险管理的知识才开始进入中国，90年代初，外商率先在工程项目中使用风险管理，其后，不少的外国风险管理顾问公司的进入中国。目前，国内已有不少的大型项目进行了风险管理实践理论研究，也取得了丰硕的成果。上海地铁工程、小浪底等工程都运用了项目风险管理办法。积累了不少实践经验。

　　早期的研究文章，如1983年李存斌发表的“建设项目经济效果风险分析的函数偏导法” ，1984年李正发表的“投资的经济效果及其风险分析” ，1987年，清华大学郭仲伟教授《风险分析与决策》一书的出版标志着我国在风险分析理论研究领域正式开始。此后随着改革开放的深入和投资体制的转变，工程项目管理与评价体制与国际逐渐接轨，国家科委对一些关系国计民生的大项目以国家科委立项的形式进行了基础性研究，为我国的风险分析理论与应用研究创造了条件，并取得了一系列的成果，如同济大学对大型工程项目实施阶段的风险分析与风险管理进行了研究，自20世纪90年代中后期以来，其它许多高校和研究机构对项目风险分析理论进行了不同程度的探索性研究，并发表了大量的^范文。国内主要风险管理著作有《风险管理概论》，周宜波著。综述了西方风险管理的基本理论，但没有结合国内风险管理的现状及特点作出深入分析。《风险管理及保险理论之探讨》，段开龄著。只是论述通过保险来转嫁风险，没有对全面的风险管理问题作出研究。

　　沈建明所著《项目风险管理》系统分析了项目风险的客观规律，对项目等风险管理的过程即风险规划、风险识别、风险估计、风险评价、风险应对、风险监控进行了系统阐述。

　　刘迎春(2002)分析了建筑工程项目的特点，指出对建筑工程项目进行有效风险管理的必要性，在建筑企业进行工程项目风险管理上建立一套可行的风险管理机制，从组织结构形式到风险管理模型、风险管理的过程及函数、 待解决的问题各方面予以探讨，将建筑企业进行工程项目风险管理的过程分为五个过程即风险辩识、风险的分析与评估、风险规划、风险处置及风险的监督。介绍了风险辩识分析的方法，详细分析了建筑工程项目全生命周期过程中各种风险因素，并介绍了几种风险处置的方法，最后对我国建筑项目风险管理巫待改进之处提出了两方面建议即需要法律体系和行业组织的支持和完善和提高建筑企业的风险管理意识，完善项目管理，加强风险预控。

    项目通常在论证、研制、使用、维护等各个阶段都存在大量的不确定性因素,从而在整个寿命周期 中都时时刻刻伴随着风险。在重大工程项目中的风险具有以下四个特点〔2〕: (1)对于项目整个生命周期内的风险,其存在具有客观性和普遍性,即可能在有限的空间和时间内对风险进行一定程度的控制,而不能完全消除风险; (2)虽然个别风险事故的发生是偶然的,但大量风险事故的统计分析却呈现明显的运动规律,所以可以借助概率统计方法和其它现代风险分析方法来管理风险; (3)在项目的整个过程中由于外界因素和人为控制,风险在质和量上发生变化,同时项目的每一阶段都可能产生新的风险; (4)重大工程项目周期长、规模大、设计范围广、风险因素数量及种类繁多都会使其在全寿命周期内面临的风险多种多样,并且大量风险因素之间、风险因素与外界环境之间存在错综复杂的关系以及多层次性。但总的来说,国内对于风险的研究仍然局限于具体评价方法的研究,缺乏对项目全寿命这一过程中风险的系统研究,尤其是缺乏对风险管理的持续性、有效的风险组织管理等方面的研究。 

1项目全寿命周期风险管理

    目前在项目中的风险管理主要停留在项目的每一阶段以及最终产品上,例如用于产品和生产装配线的失效模式及其影响分析(FMEA)、事件及故障树分析(ETA、FTA)以及人因可靠性分析(HRA)等等一些风险分析方法,而忽视了装备设计、研制、使用与保障等过程中风险的统一管理。实际上,项目寿命周期中不同阶段的风险之间是相互关联、相互影响的。同项目中采用的价值工程和全寿命费用分析一样,全寿命周期风险管理能够更加有助于项目的成功。例如武器装备项目,如果忽略寿命周期中某一重要的阶段的风险管理,不但会加大前期研制的风险,而且对于后期装备的维护保养、安全运行以及部件的更新换代带来不利的影响;如果早期出现的关键风险未能及时有效地给予处理,那么其对后期的不利影响将存在放大效应。 美国国防部一直把风险分析作为装备研制过程的重要组成部分,实践证明:工程项目管理就是风险管理,只有使风险管理成为与装备的整个寿命周期相伴随的一个系统化过程,才能最大限度地控制和减低风险。所以,对项目全寿命周期中的风险进行系统有效地分析与管理将变得越来越重要。

    项目的全寿命周期(TotalLifeCycle)是指从立项到收尾的整个过程,以武器装备项目为例,全寿命周期包括从立项论证开始,经过设计、研制、试验、评 审、生产、采购、使用、保障直至退役处理的整个过程。而全寿命周期风险管理则是利用系统的理论方法对存在整个项目寿命周期中的风险进行识别、分析、评价、计划、控制、跟踪等持续改进的管理过程。

2项目全寿命周期风险管理的系统模型

    作为大型项目风险管理的一个新的研究方向和管理实践,全寿命周期风险同项目管理本身一样是 一个复杂的系统工程。全寿命周期风险的管理是建立在目前项目风险管理的各种成熟的理论、方法的基础上,其中包括一些定性的方法、基于树的方法、动态系统的方法等。同时它对项目的管理、组织形式、知识管理、沟通协调、全过程的综合评价等诸多方面提出了更高的要求。

三、参考文献

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