浅论我国工程项目施工过程中的风险管理_开题报告

近年来，随着工程项目建设数量和规模等级的逐渐提高，对于建设项目风险管理的要求越来越受到各方面的关注。项目风险管理是识别、分配、应对项目生命周期内风险的科学与艺术，是一种综合性的管理活动，其理论和实践涉及到自然科学、社会科学、工程技术、系统科学、管理科学等多种学科。

风险管理作为系统科学起源于上世纪初的德国，而后在美国取得初步的发展，上世纪50-60年代，诞生了现代学术性和职业化的风险管理后，对风险管理的研究逐步趋向系统化、专业化，从而成为一门独立的学科。随着风险管理研究和教育的普及，风险管理渗透到社会的各个领域。并陆续成立了一些专业的风险管理研究学术机构。经过一个世纪的发展，针对工程项目风险的管理，在风险管理过程、风险分析、风险识别和评价等方面，已经形成了较为成熟的理论基础。

风险管理过程理论研究方面，Boehm(1991)把风险管理过程分为两个阶段：其一为风险评价，包括风险识别、分析和优先排序；其二为风险控制，包括风险管理规划、风险监控计划、跟踪和纠正措施。Fairley(1994)提出七个步骤：识别风险因素、分析风险概率和后果、制定减轻风险的策略、监视风险因素、制定备用方案、管理危机以及从危机中恢复。Kliem和Ludin(1997)提出项目风险识别、分析、控制、报告四阶段，对应Deming的质量管理PDCA循环(Plan，Do，Check，Act)。Chapman和Ward(1997)描述一般项目风险管理过程包括九个阶段：定义项目关键点、确定风险管理战略、定义风险出现位置、结构化风险假设与关系、分配风险应对责任、评估偏差程度、估计不同风险对项目的相对影响大小、通过监控进行风险应对和管理。

对于风险分析理论的研究，1985年Rerry和Hayes基于工程项目的主要风险源，按照承包商、业主和咨询方各自应承担的风险列出内容广泛的风险因素。Cooper和Chapmen在1987年按照风险的特性将风险分为技术风险和非技术风险。1991年Mustafa与Al-Bahar分析了工程项目的核心风险。1993年Tahetal应用风险分析结构原理，从风险源到项目的风险后果进行了系统的风险分类研究，1995年wirbaetal将Tahetal和Cooper与Chapman的研究成果进行了综合，按照HRBS(Hierarchical Risk Breakdown Structore)方法对风险进行分类，1999年Tah和Carr在HRBS方法的基础上发展的风险评估模型，用于工程风险的定性分析。

风险识别和评价的研究方面，Hayesetal(1980)提出了处理工程项目风险识别、风险分析以及风险应对的最早的系统方法，C.M.Tam应用模糊数构造AHP矩阵，对项目施工中的安全影响因素进行了分析，在得出排序后，亦提出了相应的整改措施。SPED M.AHMED，RIAZ AHMAD&D.DARSHI DE SAR.AM(1999)从承包商和业主两个角度对香港建筑市场中的风险管理趋势进行了对比分析，指出了风险的分配。L.Y.Shen，George W.C.Wu & Catherine S.K.Ng(2001)对中国建筑市场上承包商与业主共同拥有的风险的估计问题做了论述。Osama Ahmed Janadi & Salman Almishari(2003)建立了一个风险估计的计算机模型(RAM)。DongPing Fang, Mingen Li，Patrick Sik-wah Fong & Liyin Shen(2004)从承包商角度阐述了中国建筑市场中的风险以及风险管理。与L.Y.Shen，George W.C.Wu & Catherine S.K.Ng研究相似，M.Motiar Rahman & Mohan M. Kumaraswamy(2004)认为香港建筑市场中风险管理己经朝着承包商及业主对风险进行联合管理的方向发展。

我国风险管理起步较晚，自上个世纪80年代开始由国外引入并逐渐应用到工程项目管理之中，只经历了短短三十来年的发展。

刘迎春(2002)分析了我国建筑工程项目的特点，指出对建筑工程项目进行有效风险管理的必要性，在建筑企业进行工程项目风险管理上建立一套可行的风险管理机制，从组织结构形式到风险管理模型、风险管理的过程及函数、待解决的问题各方面予以探讨，将建筑企业进行工程项目风险管理的过程分为五个过程即风险辩识、风险的分析与评估、风险规划、风险处置及风险的监督。介绍了风险辩识分析的方法，详细分析了建筑工程项目全生命周期过程中各种风险因素，并介绍了几种风险处置的方法，最后对我国建筑项目风险管理急待改进之处提出了两方面建议，即需要法律体系和行业组织的支持和完善和提高建筑企业的风险管理意识，完善项目管理，加强风险预控。

钟登华(2005)采用AHP方法分析了水处理项目的风险因素，并用各因素，对项目总目标的影响程度进行排序，找出最大风险因子，再根据此结果对风险应对措施进行了选择。

石晓军(2008)以项目净现值(NPV)为目标，对项目风险因子进行分级识别，确定发生概率及影响程度，并按其相互关系构造影响图(Influence Diagram)，在引入上下两级风险因子的相互影响的敏感性这一指标后，计算了项目风险超额报酬率，并以此来衡量项目的取舍。

二、^范文提纲

（一）绪论

1、研究背景

2、研究意义

3、研究内容

(二）我国工程项目风险管理现状

1、我国工程项目风险管理发展概况

2、我国工程项目风险管理存在的问题 

（三）工程项目施工的不同阶段中风险分析与控制

1、施工计划阶段对风险的分析与对策准备

2、施工过程中的风险识别与控制

3、项目结束后风险管理的评价总结

（四）案例分析

1、工程承包单位概况

2、工程概况

3、施工过程中的风险管理

4、控制效果与评价

（五）结论与展望

1、结论

2、展望

三、参考文献

1.邓铁军.工程风险管理［M］.北京：人民交通出版社，2004

2.王家远.刘春乐.建设项目风险管理[M].北京:知识产权出版社，2004

3.罗吉·弗兰根，乔治·诺曼.工程建设风险管理[M].北京：中国建筑工业出版社，2000

4.方东平，黄新宇.工程建设安全管理[M].中国水利水电出版社，2005

期刊文章：

5. 刘学强.防微杜渐正当时-现代施工企业风险管理分析［J］.施工企业管理，2006年第九期

6.余志峰.大型建筑工程项目风险管理和工程保险[J].工程保险，2000(13)

7.韩立君，袁大祥.施工企业面临的风险及对策分析［J］.科技情报开发与济，2006年第五期

8.王建忠.建筑工程项目风险分析与防范.[J].山西建筑，2011(07）

9.卢秀生.建筑工程施工管理策略及其创新方法分析[J].资治文摘（管理版），2010（04）

10.储兆海.建筑施工安全控制探讨[J].山西建筑，2009.35（15）