关于PPP模式在城市基础设施建设中应用的研究_开题报告

一、文献综述

研究目的

我国在改革开放以来，经济建设取得的成就举世瞩目，人均国民生产总值从1978年的381元增长到2013年的41908元‘。与国民经济的快速增长相适应的则是城镇化水平的提高，而城镇化水平的提高离不开的是城镇基础设施建设。基础设施是一个国家或地区经济发展和人民生活水平的重要保障，也是促进社会公平、消除两极分化的先决条件。随着国家经济发展水平的提高，对城镇基础设施建设的要求也会相应提高，根据马斯格雷夫和罗斯托的“经济增长阶段论”，一个国家或地区经济发展的早期、中期和成熟期的主要任务分别是:基础设施投资的增加、对市场缺陷的弥补、国民素质和国民福利水平的提高。

在当前经济形势下，我国城市基础设施的投融资需求日益迫切，但是国家财政能力是有限的，难以在时间与规模上同时满足城市基础设施建设的要求，阻碍了城镇化水平的进程，在此背景下，在充分利用政府直接投资和贷款融资的基础之上扩展新的融资渠道成为一个重要的现实问题。本文的研究意在全面剖析城镇基础设施建设采用PPP模式的相关问题，并借鉴国外城市基础设施建设中有关PPP模式的理论与实践经验，结合我国施行PPP模式的实际情况，对我国城市基础设施建设中PPP模式进行细致分析，在此基础之上，提出相应对策与建议。

研究意义

虽然国外己有许多将PPP模式应用于城市基础设施建设的成功经验，但是我国PPP模式发展仍处于不成熟阶段。本文不仅对PPP模式口径及本质进行了明确界定，分析了PPP模式的起源与特点，而且对城市基础设施建设中运用PPP模式提供了理论依据，并分析了城市基础设施建设中应用PPP模式的必要性、必然性与可行性，从而充实了城市基础设施建设中应用PPP模式的理论研究。

在现实意义方面，本文一方面全面剖析了城市基础设施建设中应用PPP模式的现状、问题与原因，另一方面通过分析国外基础设施建设中应用PPP模式的经验，具体阐述相关问题，并最终提出了笔者本人的一些建议。

模式的应用本质上来说，属于一种城市基础设施建设投融资方式，投融资双方来说都具有一定的现实意义。一方面，城市基础设施建设中对于模式的应用可以缓解财政支出压力，这种财政收支结构的调整可以间接化解地方政府债务风险，有利于地方财政的可持续健康发展。另一方面，对于私人部门来说，PPP模式为民间资本提供了一种新的投资渠道，同时这种投融资方式也有利于引进民营资本先进的管理技术，提高城市基础设施的经营管理效率，促进政府与私人部门之间的资源共享与互换，从而形成“1+1>2”的双赢局面。

在城市基础设施建设中采用PPP模式，具有多方面的政策红利作用。一方面，有助于转变政府职能，使政府从具体微观的角色中解放出来，将更多的精力用于战略制定及监督等方面，发挥政府在经济运行中的服务者角色。另一方面，PPP模式的应用有利于提高城市基础设施的投资规模与数量，促进地方经济发展与人民生活水平的提高，加速城镇化进程的速度与步伐。

国内外研究现状

（1）国外研究现状

国外学者对于PPP模式的概念界定，往往包含着合作共赢的本质，这种认识是具有现代意义的，而且各国的研究往往是以本国的实践历程为调研对象，但是各国对于PPP模式的研究侧重点却各有不同。与我国不同的是，国外PPP模式的大发展背景与我国是截然不同的，我国是从计划经济体制转型为市场经济，还残存有计划经济的观念色彩，另外我国应用PPP模式的背后含义包含着转变政府职能的用意。    

对于PPP模式分类，各国的处理不尽相同。如，美国将其分为DBT(设计-建造一转让)、DBO(设计一建造一运营)、TOT(更新一经营一转让)、BOT(建造-经营一转让)等12种，世界银行则根据PPP项目的所有权、经营权、风险与收益分配等关系将其划分为服务外包、管理外包、租赁、特许经营等六种。

（2）我国研究现状

沙骥（2004)认为，PPP模式是指政府部门与私人企业之间基于某个项目而建立的相互合作关系，以此合作关系互惠共赢，从而形成效益最大化。

吴美红(2007)认为，PPP模式是能够使私营企业参与其中，达到提高效率、降低风险的作用，使私营企业有利可图的同时提高城市基础设施服务质量的新型项目融资模式。对PPP模式的概念界定，我国与国外定义的基本思想是一致的。

白锐(2012)认为，可以将PPP模式分为外包类、特许经营化类及民营化三大类，PPP合作项目私营化程度越来越高、公共部门转移到私营部门的风险也逐渐增多。

王撷（2004)认为，在结合我国目前PPP模式实践的基础之上，并借鉴国外关于PPP模式的分类情况，可以将PPP模式分为外包类、特许经营类、私有化类三大类。

二、^范文提纲

1绪论

1.1选题背景

1.2研究目的与意义

1.3国内外研究现状

2应用PPP模式的理论依据

2.1公共财政理论

2.2委托代理理论

3城市基础设施建设应用PPP模式的机理分析

3.1 PPP模式与城市基础设施的内涵界定

3.2 PPP模式与城市基础设施融资模式的分类

4我国PPP模式的发展过程与现状分析

5推行PPP模式在城市基础设施建设中应用的建议

6结论

三、参考文献

[1] 陈晨，《把准城镇化发展的“命门”》，[N] .《光明日报》2014-3-20第05版.

[2] 沙骥. PPP模式在我国基础设施建设中的应用研究[D]. 东南大学硕士学术^范文，2004,15-18.

[3] 吴美红. 城市基础设施融资引入ppp模式研究[D]. 河南大学商学院硕士学位^范文，2007, 7-9.

[4] 白锐. 城市基础设施建设项目ppp模式应用研究[D]. 重庆交通大学硕士学    位^范文，2012  6-8.

[5] 王濒. PPP的定义和分类研究[J]，都市快轨交通2004   (05)，26.

[6] 李陆听. 论PPP模式中政府部门和私营部门的权利义务配置[D]，华东政法大学硕士学位^范文，2013  15-20

[7] 柯永建，中国PPP项目风险公平分担[D]，清华大学硕士学位^范文，2010.22-25.

[8] 林丽红，公私合作模式下城市基础设施项目风险研究[D].中国海洋大学硕

士学位^范文，2014.35.

[9] 孙洁，城市基础设施的公司合作管理模式研究[D]，同济大学博士学位^范文，2005.35-37.

[10] A.Ucbechukwu. Elinwa and Silas A.Buba Construction cost factors in Nigeria.

Journal of construction engineering and Management, Vol .119 No.4.1993.P698-713.