PPP模式在市政建设中的应用研究_开题报告

（一）国内研究情况

1、PPP的含义

PPP内涵十分丰富，归纳起来包括广义上的PPP和狭义上的PPP。广义的PPP泛指公共部门与私人部门为提供公共产品和服务而建立起来的各种合作关系；狭义的PPP可以认为是一系列融资项目的总和，是个范围较广的概念，在实践中，狭义的PPP更加关注的是项目的风险分担机制。

2、研究PPP模式在中国的实践方式和应用效果

近年来我国城市化进程迅速发展，但与之配套的城市基础建设却严重不足。原因在于原有的以政府投资为主的投融资模式并不能满足城市基础设施建设的需求，城市基础设施所需资金很大。所以，国内学者在做相关研究时经常会涉及到具体的融资项目，目的在于研究PPP在中国的实践方式和效果，以期可以缓解政府的财政压力。因而国内学者理解的PPP应该是狭义上的PPP。国内学者对PPP的研究主要集中在PPP的特征和功能、分类、应用上的优势、定价机制、风险分担和利益分配、评价决策、效率、价值的评估和预测等方面；实际上大部分的研究都是以实际的某个项目或特殊的应用领域为研究背景的，包括体育场馆建设、农村基础设施建设、市政基础设施建设、高校新校区建设、保障性住房和经济适用房的建设等。

王灏（2004）在综合世界银行和各国PPP委员会对PPP分类的基础上，认为广义PPP可以按三级结构的方式进行分类，具体可分为外包、特许经营和私有化三大类。另外，还结合中国轨道交通项目的实际情况探讨了两种PPP的创新模式，即前补偿模式和后补偿模式。

王明路（2010）分析融资结构对轨道项目效益的影响，项目自有资本显著为负、权益资本显著为正、长期债务显著为正、短期债务不显著。

刘宇文（2011）用上市公司数据研究再融资最优资本结构，再融资改变了风险和收益，应在政府和企业之间再分担，政府、企业、银行对最优资产负债率的偏好区间，影响该区间的主要因素为项目收益波动率、利率。

（二）国外研究情况

国外有关PPP模式在城市基础设施中的文献很多。国外对PPP项目评价方法的研究起步较早，也较为全面，并注意运用现代经济学的理论和方法，对PPP模式的自身特点进行研究，重点为PPP项目的效率研究和评估，大部分国外学者在研究PPP时趋向于将其定义为广义的PPP。国外学术界对PPP模式的研究主要集中在以下几个方面：

1、PPP项目评价方法

Paul A.Grout（2005）比较分析了PPP模式中资金价值的四种评估方法：完全费用效益分析、公共及私人模式的费用比较、私人模式下的费用比较，项目的盈利能力分析，并分析了在资金价值估算中的折现率选择、风险转移及PPP模式对工资和工作环境的影响问题。同时，他指出PPP模式与私人部门中的外包模式有着内在的相似性，对外包模式进行比较研究对于PPP模式有着重要的借鉴意义。

2、PPP项目风险分析

加拿大的Casper van Ewijk和Paul JG Tang（2003）主要从事Camp模型在公共部门风险评价中的研究，并在很多PPP项目中成功应用。

3、PPP项目实施目的和社会意义

Michael Spackman（2002）对过去十多年里英国政府在基础设施由政府公共部门管理向私营企业管理转移中的实践和经验进行了分析和总结，对PPP模式的实施目的以及私营企业的定位进行了探讨。

4、PPP项目相关技术

Mike Goodliffe（2002）探讨了PPP模式下的项目产品的定价问题，指出项目产品的价格制定主要取决于所开发的产品价值、市场潜力以及原来的惯例和经验，但PPP项目的产品又不能完全等同于商品，它涉及人们生活的各个方面，定价过低会损害私营企业参与的积极性，过高又会使产品的社会效益得不到体现，提出了一个让产品的价格使合作双方都能满意的指导规则。

二、^范文提纲

1   PPP模式的含义及应用 

1.1 PPP模式的含义

1.2 PPP模式在市政建设中的应用

2   PPP模式在市政基础设施建设中的优势

2.1有利于减轻政府的财政压力，实现更高的经济效率

2.2有利于提高市政工程建设的时间效率与运营效率

2.3有效分担风险2.4提高资金使用效率

2.5有利于促进体制改革与人才培养

2.6有利于公共部门和私营机构的财务稳健性

3   PPP融资模式应用中应注意的问题

3.1 建立相应的收益补偿机制

3.2 合理确定产品和服务价格

3.3 政府应当注意在基础设施建设项目中的角色变换

3.4 尽早建立并完善PPP投融资管理的法规、政策

3.5 加快培养相关专业人才及培育专门机构

3.6 建立专门的PPP投融资管理机构

3.7 改善项目所在地的投资环境

4   PPP模式创新和存在的主要问题

4.1目前可探讨的适合中国轨道交通项目的两种PPP创新模式

4.2我国PPP模式存在的问题分析

5.  总结

三、参考文献

[1]郑卫国,陈晓红,陈容红.PPP——促进城市基础设施的可持续供给与发展[J];城市道桥与防洪;2008年03期

[2]田振清,任宇航.北京地铁4号线公私合作项目融资模式后评价研究[J];城市轨道交通研究;2011年12期

[3]曾小慧.基础设施PPP供给模式研究综述[J];财经政法资讯;2010年04期

[4]李公祥,尹贻林.城市基础设施项目PPP模式的运作方式选择研究[J];北京理工大学学报(社会科学版);2011年01期

[5]李艳,陈宗耀.PPP模式在我国基础设施建设中的问题及对策分析[J];中华建设;2008年12期

[6]王灏.PPP的定义和分类研究[J];都市快轨交通;2004年05期

[7]吴艳群,焦新武.城市轨道交通PPP投融资模式研究[J];甘肃科技;2011年16期

[8]罗凤.PPP模式及其在基础设施建设中的应用[J];四川建筑科学研究;2008年06期

[9]熊波.PPP模式;民营经济参与公用事业的新模式[J];中国城市经济;2005年01期

[10] 贺林.论国际工程项目管理中”PPP”模式的应用与实践[J];四川水力发电;2015年34(3)

[11] 王东波,王薇.基础设施项目PPP 模式选择研究述评[J].项目管理技术;2013年（12）

[12] 安宇宏.PPP 模式[J];宏观经济管理;2014年（4）