基于2013版建设工程施工合同的施工索赔管理_开题报告

（一）国内研究现状

20世纪80年代初，我国工程建设界对“索赔”一词还知之甚少。不少人认为索赔仅仅是一种合同纠纷，并把索赔得到的费用看作是一种意外之财。1982年11月开工建设的云南鲁布革引水发电工程首次引进了国际工程管理模式，并出现了索赔，强烈地冲击当时国内的建筑行业。从此，索赔问题逐渐受到关注，有关建设工程索赔问题的法律、著作和^范文也逐渐增多。

首先，国内关于建设工程索赔问题的法律依据不断健全。自1991年建设部颁发《建设工程施工合同示范文本》起，《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国招投标法》和《建设工程工程量清单计价规范》相继出台，为工程索赔管理创造了良好的外部环境。2013年，2013版《工程量清单计价规范》（GB50500-2013）和2013版《建设工程施工合同示范文本》（GF—2013—0201）开始实施，表明国内的索赔处理依据建设又取得了长足进步。

其次，从上世纪九十年代开始，国内围绕工程索赔研究的成果不断出现：中国对外承包工程商会在1991年编写了《国际工程索赔实务》一书，主要讲述了索赔的具体操作[1]；1993年中国建筑工程总公司培训中心编译了《国际工程索赔原则及案例分析》[2]，分析了28个国外的索赔案例，其主要以英国的ICE和JCT合同条件为基础，少数以FIDIC条件为基础，对研究索赔问题有较大帮助。1994年汪小金著的《建筑施工合同索赔管理》[3]，力图全面阐述施工合同管理中的索赔问题，是作者对云南鲁布革引水发电工程合同管理经验的总结；郭耀煌、王亚平著的《工程索赔管理》[4]将定性分析与定量模型紧密结合，对工程实施阶段的索赔进行系统而深入的研究，对我国的国际承包商进行有效的索赔提供重要的理论指导；田威编著的《FIDIC合同条件实用技巧》[5]，根据作者丰富的海外工程管理经验，对运用FIDIC条件的问题和应付的策略进行了深入分析；梁鑑编著的《国际工程施工索赔》[6]全面系统地论述了国际工程施工索赔方面的理论、实践、管理做法及最新发展；赵浩编著的《建设工程索赔理论与实务》[7]，以索赔理论为导向，以实际案例为基础，系统地阐述了建设工程索赔的依据、程序、方法与技巧；东南大学成虎编著的《建设工程合同管理与索赔》[8]是以工程合同和索赔管理为出发点，结合大量代表性的合同管理和索赔案例，从各个角度深入分析和评价了建设工程合同管理和索赔管理方面的内容。

再次，随着年代的发展，国内的索赔研究的范围也在扩展。有学者对索赔处理方法、索赔值计算、索赔的谈判进行了研究，如：熊熊、张维、王元璋在《工程索赔管理的神经网络方法》[9]中采用神经网络模型来推算施工过程中索赔出现的可能性；李筱彬等人开展了在工程量清单计价模式下的工程索赔管理研究[10]；张宏盛对工程索赔中的博弈现象进行了研究[11]；蔡淑琴和鲍晓莉等人通过XML语言方法，研究了信息化处理索赔的证据问题[12]。

虽然我国的索赔研究成果取得了一些成果，但总体来说，研究缺乏系统性，索赔管理还没有形成一套包括组织、程序、方法、风险防范完整的索赔管理理论体系。在工程实践中，许多前沿的索赔管理理念并没有应用，索赔管理的效果依然有待改进。这一是由于管理者并不具备索赔管理的前沿理论需要的学术水平；二是由于国外的一些索赔管理理论并不适用于国内的实际情况，比如在我国的工程量清单计价模式下进行索赔管理，国外有些理论并不一定适用；三是受我国传统人情社会的影响，对工程索赔的管理研究不太重视，还普遍存在着索赔靠请客吃饭、靠拉关系的想法，使索赔管理进入误区，索赔研究的成果得不到很好的运用和发展[13]。

••••••

（二）国外研究现状

西方发达国家十分重视建设项目索赔的经验总结和理论研究，五十多年里积累了比较丰富的经验，形成了一套比较完善的程序和理论体系，促使合同双方合理分担风险，促进了企业和工程建设项目的管理水平的提高。

在理论研究上，著名的研究成果有：管理费索赔公式（Eichleay公式）；生产率影响系数（PIF）；James.J.Adrian著的Construction Claims、Vineent Powell-Smith和Douglas Stephenson合著的Civil Engineering Claims、David Chappell著的Constractor’s Claims等等[14]。

在合同条件上，国际上比较常见的合同条件主要有：国际咨询工程师联合会（FIDIC）编制出版的《土木工程施工合同条件》；世界银行发布的《工程采购招标文件样本》；英国土木工程师协会编制的ICE合同条件和皇家建筑师协会编制的JCT合同条件；美国建筑师协会制定的AIA合同条件和承包商总会编制的AGC合同条件。这些合同文本在多年的使用过程中得到不断的完善和发展，如FIDIC合同条件经过40多年修改再版，已从1957年发布第一版更新到最新的99版。这成为发包人编制工程项目合同文本的指南，也成为处理工程索赔的重要依据。

此外，国际上计算机在施工索赔领域应用比较广泛。利用文字处理、表格处理、进度控制等计算机常用软件准备索赔材料，收集整理数据和实现基本的计算功能，改进日常报表工作等，这部分得到的结果往往是其他应用方面的基础。利用计算机的仿真和人工智能技术模拟施工过程、决策过程，以便及早发现问题解决问题，从而达到预防索赔的目的。利用多媒体技术和数据库技术对施工数据进行分类、汇总、存储和提取，能够有效地支持索赔[15]。

总体来说，国外建筑施工企业索赔管理不仅在理论研究上取得了优秀的研究成果，而且在实践运用中也取得了较丰厚的效益；既有完善的理论依据作指导，又有一定规模的研究机构作辅助，相辅相成，自成一体，值得我国广大工程管理人员学习和研究。

••

（三）^范文研究的主要内容

    虽然《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国招投标法》、《建设工程工程量清单计价规范》GB50500-2013以及《建设工程施工合同示范文本》（GF—2013—0201）相继出台，使我国建筑业索赔工作的法律环境有所改善，但是无法否认目前国内的建筑市场仍然不规范。合同双方对索赔的认识不够正确、全面，索赔意识薄弱；合同管理的水平与索赔工作的要求存在一定的差距；不科学的索赔方法、程序，不规范的处理问题的现象随处可见。工程索赔存在着很多问题：工程建设项目主体的问题、项目风险的分配问题、监理的权利问题、索赔的处理、计算、管理问题等。这些问题在严重影响施工企业的经济效益的同时，也阻碍了企业的生存和发展。

针对以上问题，有必要以《建设工程施工合同示范文本》（GF—2013—0201）为基础，结合工程实例，从承包商的角度出发，就如何利用施工索赔维护自身合法权益，维护建筑市场的正常秩序，解决各种索赔问题提出一个具有可操作性的成果作为参考，从而促使承发包双方更好地以合同办事，帮助承包方更好地掌握索赔的依据和处理索赔的程序和技巧，提高管理水平，提高企业的核心竞争力，使企业和社会可持续发展。

主要包括以下几方面的内容：

（1）研究我国当前的建设工程合同文本中与施工索赔相关的条款，使承包人清楚了解合同中施工索赔的依据；

（2）依据上述研究成果，建立基于建设工程施工合同的施工索赔管理模式；

（3）结合工程实例，验证分析。

二、^范文提纲

引言：

1. 施工索赔概述

1.1. 施工索赔的定义

1.2. 施工索赔的分类

1.3. 施工索赔研究现状

2. 施工索赔与合同中其他概念的关系

2.1. 施工索赔与合同价款的关系

2.2. 施工索赔与违约责任的关系

2.3. 施工索赔与工程签证的关系

3. 建设工程施工合同与施工索赔

3.1. 我国当前的建设工程施工合同

3.2. 《施工合同文本》中施工索赔的依据

3.3. 施工索赔的程序和时限

4. 建立基于建设工程施工合同的管理模式

4.1. 施工索赔管理模式的理论依据

4.2. 施工索赔日常管理

4.3. 施工索赔事件管理

4.4. 施工索赔风险预测与控制

5. 基于建设工程施工合同的施工索赔管理模式应用

  5.1．余隘安置房Ⅰ标段项目要求追加付款的施工索赔管理（土方量增加）

  5.2. 余隘安置房Ⅰ标段项目要求延长工期的施工索赔管理（林甬码头关闭）

  5.3. 余隘安置房Ⅰ标段项目要求赔付金额的施工索赔管理（强电井变更）

三、参考文献

[1] 刘惠明.施工索赔的现状及对策[D].西安：西安建筑科技大学，2007.

[2] 中国建筑工程总公司培训中心. 国际工程索赔原则及案例分析[M].北京：

中国建筑工业出版社，1993.

[3] 汪小金.建筑施工合同索赔管理[M].北京：中国建材工业出版社，1994.

[4] 郭耀煌,王亚平.工程索赔管理[M].北京：中国铁道出版社，1999.

[5] 田威.FIDIC合同条件实用技巧[M].北京：中国建筑工业出版社，2002.

[6] 梁鑑.国际工程施工索赔[M].北京：中国建筑工业出版社，2002.

[7] 赵浩.建设工程索赔理论与实务[M].北京：中国电力出版社，2006.

[8] 成虎.建设工程合同管理与索赔[M].南京：东南大学出版社，2008.

[9] 熊熊，张维，王元璋.工程索赔管理的神经网络方法[J]. 天津：

天津大学学报，2001，34(3)：400—403.

[10] 李筱彬，李颖，胡燕.工程量清单计价模式下工程索赔管理研究[J].成都.

四川建筑，2010(1)：199—200.

[11] 张宏盛.基于讨价还价博弈的建设工程索赔策略分析[D].大连：

大连理工大学，2013.

[12] 蔡淑琴，鲍晓莉，梁凯春.建设项目索赔的模型与支持技术[M].武汉：

华中科技大学出版社，2008.

[13] 李炜玮.基于2013版清单计价规范的发包人索赔管理研究 [D].长沙：

湖南大学，2014.

[14] 张慧.我国中小型建筑施工企业索赔存在问题的调查与研究[D].西安：     西安建筑科技大学，2010.

[15] 江卓.施工索赔理论与策略研究[D].武汉：武汉理工大学，2006.