城市基础建设项目PPP模式应用研究——以长春某物流港地下综合管廊项目为例_开题报告

（一）国外研究现状

PPP模式最初起源于英国，英国财政部（HM Treasury）定义：PPP是公共部门与社会资本在合作期间共同承担风险与责任的多种属性的合约安排，涉及到提供政策、服务以及基础建设方面的共同合作。世界银行发布的PPP指南第二版将PPP定义为：社会资本和政府部门间达成长期合作协议，提供公共资产或服务，由社会资本承担项目主要风险及管理项目的责任，并根据绩效取得报酬。根据研究主体和具体项目不同，联合国培训研究院（UNITAR）指出政府部门和社会资本都可以作为项目倡导者；欧盟委员会（European Commission）强调公共部门和社会资本基于合同的合作关系；美国PPP国家委员会（Nation Council on Public Private Partnership）提出PPP模式结合了外包和私有化的特点；加拿大PPP国家委员会（Canadian Council for Public Private Partnership）强调PPP模式下合作方各取所需，充分发挥各自专长。

对于PPP模式的最初研究，可以追溯到1984年，Harvey Brook和Corinne S.Schelling等学者从福利经济学角度分析公私合营模式，研究了项目建设过程中，各参与方应承担的任务和职责，探讨了跨国公司运用这种合作模式参与到发展中国家的基础建设项目的问题[1]。随着市场经济发展，PPP模式发展也越来越快，1995年Peter Moles与Geoffrey Williams等人研究Skye Bridge项目，分析私营企业参与政府公共项目建设下，各参与方所面临的不同风险。比如银行的风险是何时能回收私人投资者的贷款，投资者的风险是在项目运行后能否达到预期盈利[2]。2000年，Hatask和Shaked提出PPP项目风险来自国家、市场、项目本身三个层面[]。2002年Grimsey和Lewis将项目风险细分为政策风险、技术风险、环境风险、建设风险等9类。2004年Grimsey D、Lewis KK等人建立起PPP模式下城市基础设施项目风险分担模型，尽管它是属于静态模型，在整个项目生命中期内不能动态演示风险的变化过程[3]。2009年Mark Bollinger、John Harper以美国6种不同风电工程融资项目为研究对象，提出为了降低风险，投资者要权衡每种融资模式，参与合作时必须考虑当时的政治环境和潜在的风险[4]。Jahn Kassim在2010年研究了马来西亚城市基础设施项目，分析PPP模式应用的成败，并且对存在的实际问题进行了详细分析[5]。

（二）国内研究现状

国内对PPP模式的研究起步较晚，财政部将PPP译为政府和社会资本的合作模式，强调PPP模式是以基础设施建设和提供公共服务为目的的政府部门和社会资本的长期合作关系。社会资本完成项目建造工作，并通过消费者和政府获得利润；政府部门利用社会资本的资金和技术来提供公众服务，实现公众利益最大化。

国内学术界从最初的国外理论研究，侧重PPP模式内涵、分类、风险机制分析，例如2003年王丽娅概括了PPP模式的概念、形式和特点，着重强调城市基础设施运用PPP模式的作用和意义[6]。随着PPP模式在国内基础建设项目的运用，各方学者从财政融资、风险控制等角度，分析PPP模式在市政道路、垃圾污水处理等公共基础建设项目中的成功和失败。北京地铁四号线是我国首次采用PPP模式的基础建设工程，如何制定合理的地铁票价对政府来说至关重要，2004年，学者王灏对四号线进行实例研究，对我国地铁计价模式进行尝试性地探索，从经济学、公共管理学双维度分析PPP项目定价模式，在铁路售票政策方面提出了新观点[7]；结合我国的建筑行业特点，创造性地探索出契合我国城市基础设施轨道交通项目的PPP “前补偿模式和后补偿模式”[8]。2008年，柯永建、王守清研究了失败案例——英法海峡隧道 PPP 项目，认为参与方承担过多无法控制的风险是这个项目失败的首因，提出风险承担者应该是最具有控制此类风险的参与方，政府承担政策法规风险，私人资本承担融资、建设和经营风险[9]。邓小鹏等人将城市基础建设PPP项目风险归为：归责原则、最小风险控制成本原则、公平原则、有效控制原则、承担直接损失原则、收益与风险对等原则、风险上限原则和风险动态分担原则[10]。2012年，陈源对城市廉租房 PPP 项目进行了风险研究，运用 WBS-RBS 法识别出五大类23个风险变量，采取问卷调查进行结果分析，使用博弈方法进行风险合理分配[11]。杨俊萍建立PPP模型对项目进行定量分析，社会福利、政府限价、大众承受价、社会总需求、政府补贴、企业利润为变量，分析了各项变量之间的关系，设社会福利最大化为目标函数分析各项变量的相关关系，完成对PPP项目的定价机制。陈浩等人简历贝叶斯模型对PPP项目的风险进行评估预测，残值为项目价值，利用WBS-RBS矩阵进行数据分析，识别各项对残值的影响因素，从残值反向推测前期各项风险的内在联系。由于我国PPP项目仍处于初期发展阶段，各方的法律风险管理意识不够，没有切实的法律依据，李瑾嫔从政策法规、行政因素等方面研究PPP项目存在的法律风险[12]。

从2014年起，国务院多次出台政策鼓励推广PPP模式，虽然社会资本参与PPP项目积极性高涨，但进入项目时却存在顾虑，李波和万丽亚分析了社会资本参与PPP项目的风险[13]。政府通过特许经营、投资补贴、贷款贴息等形式，鼓励社会资本组建项目公司参与城市地下综合廊管的建设和运营管理，2016年，刘慧慧、孙剑和李飞飞以北京中关村综合管廊项目为例，建立VFM评价模型，提出了综合管廊在PPP模式下应用时的注意事项[14]。2017年，王曼竹和杨海瑛结合我国城市地下综合管廊的发展现状，提出通过建立合理的收费和风险分担机制，实现政府和社会资本的双赢，提高基础设施和公共服务的质量[15]。杨贺龙以某市正在实施的地下综合管廊配套工程为例，提出现阶段PPP模式在实际应用中存在经济效益周期长、收费机制建立难、与各单位协调管线入廊难、项目融资压力大等问题，并提出相应解决办法[16]。

二、^范文提纲

1 绪论

1.1 研究背景及意义

1.1.1 研究背景

1.1.2 研究意义

1.2 研究内容与方法

1.2.1 研究内容

1.2.2 研究方法

2 相关理论基础

2.1 PPP模式相关理论

2.1.1 PPP模式的含义及特性

2.1.2 PPP模式的分类

2.2 PPP模式在城市基础建设中的应用

2.2.1 城市基础建设项目运用PPP模式的可行性

2.2.2 城市基础建设项目运用PPP模式的优势

3 PPP模式案例分析——以长春某物流港地下综合管廊为例

3.1 长春某物流港地下综合管廊工程概况

3.2 PPP模式下政府与社会资本的合作现状

3.3 现阶段存在的风险

3.3.1 法律风险

3.3.2 经济风险（融资压力大、经济效益周期长）

3.3.3 合作风险（社会资本参与方多协调难、各管线单位协调难）

3.4 风险应对措施

4 结论与展望

三、参考文献

[1] Harvey Brooks & Corinne S Schelling. Public-private Partnership: new opportunities for meeting social needs[M].Ballinger Publishing Company,1984

[2] Peter Moles & Geoffrey Williams. Privately funded infrastructure in the UK: Participants' risk in the Skye Bridge project[J].Transport Policy,1995,2(2):129-134

[3] Grimsey D & LewisMK. Evaluating the risks of public private partnerships for infrastructure projects[J].International Journal of Project Management,2002,20(2):107-118.

[4] Mark Bolinger & John Harper & Matt Karcher. A Review of Wind Project Financing Structures inthe USA[J]. Wind Energ,2009,(12):295-309

[5] A R Abdul-Aziz P.S Jahn Kassim. Objectives success and failure factors of housing public-private partnerships in Malaysia[J].Habitat International,2010,35(1):150-157

[6] 王丽娅.PPP在国外基础设施投资中的应用及对我国的启示[J].海南金融.2003.(11):36-40

[7] 王灏.PPP:模式的廓清与创新[J].投资北京.2004.(10):75-79

[8] 王灏.城市轨道交通项目PPP模式的结构分析[J].中国投资.2004.(7):110-113

[9] 柯永建 王守清.特需经营项目融资PPP风险分担管理[M].清华大学出版社.2011.(9):29-47.

[10] 邓小鹏 华建革 李启明 李先光.PPP 项目风险分担方式研究[J].建筑经济,2008,(12),(10)

[11] 陈源.PPP模式下廉租房项目的应用研究[D].上海师范大学.2012

[12] 李瑾嫔.PPP模式下的法律风险研究[J].中小企业管理与科技.2017.18-119

[13] 李波 万丽亚.社会资本参与轨道交通PPP项目的难点与对策[J].当代经济.2017.(3):4-5

[14] 刘慧慧 孙剑 李飞飞.城市地下综合管廊应用PPP模式的VFM评价[J].土木工程与管理学报.2016.(7):122-126

[15] 王曼竹 杨海瑛.PPP模式在我国城市地下综合管廊建设中的运用研究[J].长春金融高等专业学校学报.2017.84-90

[16] 杨贺龙.关于地下综合管廊项目PPP模式的思考[J].智能建筑与智慧城市.2017年.(1):57-61