网络空间与主权国家的安全问题初探_开题报告

是否同意开题：

                           指导老师：翁里

                            2009年4月5日

文档范文开题报告

杭州天启广告公司   张潞璐

一、范文题目：

《网络空间与主权国家的安全问题初探》

二、本课题研究的理论与现实意义：

“网络空间”作为现代科学技术革命的结果，正在对人类生活产生史无前例的影响。在这个陆地、海洋、空气空间和外层空间之外的人类生活的“第五空间”，人们依靠鼠标和屏幕进行着真实的、往往与现实世界无异的信息交流和相互交往。但另一方面，网络空间所具有的虚拟性和全球性，又使之与其他的传统空间有着显著区别。随之而来的问题是：这一空间需要确立什么样的行为规范？应当由谁来制定这些行为规范？对于这一问题，观念上的认识和实践中的发展经过了几个阶段的演变。

从互联网的发明到20世纪90年代中后期，居于主导地位的观念是将网络空间视为一个自由放任的“自主体系”，倡导网络空间“自我规制”，反对将现实世界的各种政府管制延伸到网络空间。但随着网络用户群的急剧扩大和用户成分的日益复杂，网络侵权、网络病毒和黑客攻击等各种不法行为以及安全威胁不断涌现，网络空间“自我规制”下的自由放任状态已经难以为继。在此背景下，从20世纪90年代后期开始，网络空间所谓“国家回归”的态势日益明显，国家越来越多地通过制定各种国内立法和政策参与网络空间治理。

　　正如国家的活动范围进入空气空间、外层空间等领域催生了空气空间法、外层空间法等国际法新分支一样，国家在网络空间的存在也需要有相应的国际法规范来加以调整。近年来多起产生重大国际影响的事件，如2010年谷歌退出中国事件、2013年“棱镜门”事件、2014年美国政府以从事“网络经济间谍”活动为由起诉5名中国军人，都提出了网络空间究竟应当构建何种秩序、适用何种规则的问题。可以说，网络空间由此进入了一个相关国际立法逐渐强化、国际法治悄然兴起的新阶段。

在上述发展历程中，不难看到一条清晰的主线，那就是网络空间日益从自由放任走向规则和法治。这是因为，网络空间的发展，特别各种网络安全威胁给现实世界带来的消极乃至破坏性后果，使各个国家都不可能继续置身事外，而需要积极地制定“游戏规则”来加以应对，推动网络空间从无序走向有序。另一方面，由于网络空间本质上是一个全球性空间，任何国家都不可能单独应对网络空间治理中的有关问题，这就决定了相关的“游戏规则”不仅包括各国单独制定的国内法规则，还必然包括各国合作制定的国际法规则。质言之，主权国家进入网络空间并成为网络活动的重要主体，使现实世界的国际关系和国际秩序开始向网络空间延伸，这必然要求国际法在网络空间的秩序构建中发挥重要作用。由此可见，研究网络空间与主权国家的安全问题具有重要的理论和现实意义。

笔者主要从主权国家的网络空间安全角度出发，针对现国际上出现的网络空间的各种隐患，对其进行归纳和分析，并对国际法在虚拟空间的适用与发展进行合理的设想。因此，笔者认为浅析研究网络空间与主权国家的安全问题具有重要的理论和现实意义。

三、本课题研究现状及文献综述

（一）关于网络空间与主权国家的安全问题的理论综述

在探究网络空间与主权国家的安全问题之前，首先要明确什么是网络空间？网络空间是指发生网络行动的领域，也有学者称之为信息技术空间或信息空间。它最早在1984年出现在英国幻想小说家威廉.吉布森的小说《亡灵巫师》中，指出是“一个由电脑控制的有关电脑网络适用于航行的和数字化的空间。这个空间具有一种可视的、有色彩的、电子的笛卡尔式的数据景观”。这种描述启发人们对于网络空间的认知，不同行业、背景的人们纷纷根据自己对网络空间的认识和想象对其进行定义和描述。虽然目前国际社会对“网络空间”的定义莫衷一是，缺乏权威的表述，但人们在长期实践中会逐步深化对网络空间本质的认识。因为网络行为领域太广泛了，也着实难全方位的定期于它，很多国家根据对网络不同的需求，每个国家对网络空间的定义也有很多层面的理解和定义。不过也有学者从网路战和网络军控的视角来梳理和分析总结网络空间的定义，认为网络空间虽然无边界，但有主权；虽然是虚拟空间，但与现实世界的联系不可忽视；网络空间没有绝对的自由，监管不可获缺。

再来我们来看下网络空间与国家主权相关联。国家作为唯一享有主权的行为体，随着时代的变迁，网络的发高速发展，为了对应网络时代主权所遭遇的挑战，提出了网络主权这一概念，试图通过明确网络主权定义、行使网路主权来做回应。尽管对于网络空间是否有主权，目前仍然有一些争议。有人认为，网络无国界，网络空间是全球公域，不应受任何单个国家所管辖、支配。因而网络主权一说不成立。但从网络空间大致的构成要素（网络设备、软件和协议、信息、网络主题、网络行为）来说其实与国家主权有着息息相关的联系：首先，组成网络空间的物理设备实在各国主权管辖之下。其次各国对再起境内运行、使用的网络软件、协议具有管辖权。第三，各国对在其境内的信息具有管辖权。第四各国对本国网民及其网络行为，以及对本国实施特定危害行为的他国网民均具有 管辖权。在现实社会中，一国对于其公民、居住在其境内的他国公民和无国籍人，对该国实施特定危害行为的境外自然人均有权管辖。在网络社会也是一样，参与的网民也主要是各国的公民。在这样一个有大量国民参与其中网络社会，其中的各种行为和言论都可能关涉国家的安危和社会的稳定，影响经济的发展与人民的福祉，因此，各国都不可能完全放弃管辖权，事实上也没有国家放弃对网络空间的管辖。

其次从网络空间安全视角中的国家安全，随着越来越依赖信息技术和互联网，各国政府均担心网络空间恐怖行动和网络空间战队国家安全形成新的也许是严重的威胁；互联网是一种强有力资源，现代社会越来越依赖它，网络空间攻击者们已经证明其广泛的政治军事目的使用和破坏互联网的能力。政府应该对网络空间安全、事件反应、技术训练和国际协作进行成比例投资。但是，因为网络空间已经从一门技术学科发展成一种战略概念，同时网络空间攻击可能影响战略层面的国家安全，所以我们必须看到再战术领域以外，寻求采取网络空间安全战略措施，合理配置和使用国家的资源。

对此，笔者认为对网络空间与主权国家的安全问题应以这三个方面着重进行分析，再对国际法未来在虚拟空间的适用与发展进行一些合理的设想。

（二）目前有关网络空间与主权国家的安全问题研究的论著及观点

1.黄志雄著：《网络主权论》，社会科学文献出版社，2017年版。

作者认为网络主权是中国关于网络空间全球治理和网络空间国际规则的核心主张之一。有鉴于此，加强对我国倡导的网络主权观的理论研究，进而藉此澄清实践中的相关争议问题，已成为学界同仁不可回避的历史使命。本书作为国内一本关于网络主权问题的学术著作，由国内12位网络空间治理领域的知名专家合作完成，从法学、国际关系（国际政治）、公共政策等不同学科和视角，对网络主权所涉及的法理、政策及实践问题进行了深入探讨。这本书作为国内第一本关于网络主权问题的学术著作，探讨了许多关于网络空间与国家主权的之间的关系，让我国在对网络空间主权有了更近一步的深入，有助于我国在此空间的国家法领域发声，提出中国的方案、贡献中国的智慧，为我国加快成为网络空间国际法强国进力。

2．郭宏生著：《网络空间安全战略》，航空工业出版社，2016年版。

该书作者对网络空间安全面临的风险以及相应的防范措施做了较为系统和全面的阐述，概括性地介绍了网络空间及其力量运用情况，对网络空间的性质和特点进行了重点说明；全面介绍了网络空间安全潜在的威胁及其对现实世界的影响；重点论述了防范网络攻击和消除网络空间威胁的主要方法和措施。

此书从国内外多层次角度分析了网络空间安全，就网络空间安全将会成为笔者的范文提供较多的理论依据。却没有提及到关于国家对网络空间行使的主权与具体的解决办法。

3.中国信息通信研究院／腾讯研究院／互联网法律研究中心/法律研究中心著：《网络空间法治化的全球视野与中国实践》，法律出版社，2016年版。

该书作者全面梳理了国际上互联网领域的立法动态和趋势，介绍了2014年互联网领域的新立法和政策，重点对2014年互联网热点事件和近年来的主要司法案例进行了法律分析，能够使读者对互联网法律和政策有全景式的了解，对互联网带来的新法律问题有更深入的认知。这本书对网络空间和主权国家的安全性上面的讨论少了，但是可以看下互联网热点事件法律分析，看下国际上互联网领域的立法动态和趋势。

4.方滨兴著：《论网络空间主权》，科学出版社，2017年版。

《论网络空间主权》是我国一部全面论述网络空间主权的论著，反映出我国在互联网治理中的鲜明态度：尊重各国自主选择发展道路、网络管理模式、互联网公共政策和平等参与网络空间治理的权利。目前，网络空间主权的概念对很多人来说还很陌生，需要给予全面解读。为此，在中国工程院与中共中央网络安全和信息化**小组办公室的支持下，中国网络空间安全协会的部分学者集体撰写了《论网络空间主权》，旨在诠释网络空间主权的概念、内涵与外延，详细解读我国及世界各国网络空间主权的立场及法规，并分析网络空间主权理念在社会上出现冲突的原因，提出维护网络空间主权的手段与方法。这本书有很好的让笔者依照现在各国的网络安全战略从国际视角来看待网络空间，有利于更好的分析主权国家在网络空间的安全性。

5. 王永华：《捍卫网络空间主权，我们该做些什么》，《解放军报》，2016年12期。

 作者对信息网络融入实体空间、网络空间主权日益凸显和重视捍卫网络空间主权略作了阐述。文章分析了网络空间的运用越来越广泛，人们对其越来越依赖和承载的国家利益越来越多，越来越大以及对网络主权的重视。但是，它对我们在捍卫网络空间主权的安全问题上，并没有深入分析具体的防范措施，也只是很片面的提出了网络空间的危险，观点太过片面，没有系统的综合各方面，不具备操作性。

6. 叶征 ：《网络主权已成为国家主权的全新制高点》，《 中国青年报 》2015年09 版

文章里着重写了网络主权易被忽视且易被侵犯，并不是所有人都意识到了网络主权对国家安全意义重大。作者认为人民需要不断增强捍卫网络主权的意识。这固然是对的，但只是网络空间与主权国家安全中很小的一块，并没有从国际视角大局去针对各类问题进行研究和发现，就我国而论显得有些狭隘。

笔者认为，以上文献从不同层面和角度对网络空间与主权国家的安全问题初探提出了可行的对策。但似乎没有一篇文章能系统地从网络空间的概念、特点、防范对策和国家对网络空间的主权界限定位，这两者之间的关系进行完整的分析研究。因此，有必要完善碎片式地见解与分析：全面地论述对网络空间与主权国家的安全问题，使其具有理论研究性和实践操作性。

四、本课题研究的难点与创新点

1、笔者将以国际视角和各种时事热点就网络空间与主权国家的安全问题进行浅析。为网络空间与主权国家的安全问题提供一定的参考和设想。建立在传统的国际政治思维之下的国际关系理论难以解决具有复杂性的网络空间治理难题，如何科学地界定网络空间属性以及治理理论创新和分析在国际发生的关于网络空间的相关时事热点评论，是本课题研究中的重点和难点。

2、创新点在于笔者通过对各种所能查阅的相关文献进行对网络空间主权的内涵、适用范围、实现方式等，因触及网络空间治理理念与秩序、国家利益之争，事关未来网络空间格局等争议比较大的分析，也将会有加入自己的观点来浅论国际法在未来虚拟空间的实用与发展趋势和对网络空间的独立自主权、权益平等权、国家自卫权等三项权利，以促进国际网络空间各项法规的正确建立的探讨。

五、范文写作纲要：

前言（简述研究的必要性）

一、网络空间的概念与特点

二、主权国家的安全现状

（一）主权国家对网络空间的网络主权

（二）国家网络安全问题

1、政府网站遭受攻击

2、黑客窃取秘密信息

3、操纵国家的选举等

三、国际法在虚拟空间的适用与发展

（一）完善网络国际公约或条约

（二）启动网络攻击的国家责任

（三）被侵犯主权的国家追偿等问题

结束语（概括全文的论点）

六、范文撰写计划

2018年3月15日--3月23日，范文选题、查找文献资料；

2018年3月23日—4月1日，撰写开题报告初稿，发给导师过目修改；  

2018年4月1日—4月5日，开题报告定稿，上传给浙大远程网站，并将开题报告打印稿邮寄给指导老师一份；

2018年4月6日—4月24日，撰写范文初稿，发给导师过目修改的同时，上传给浙大远程网站；

2018年4月25日—5月9日，范文第二稿；

2018年5月10日—5月17日，范文定稿，把定稿范文上传给浙大远程网站的同时，邮寄一份范文打印稿给指导老师；

2018年5月20日-5月21日，文档范文答辩；

2018年5月22日—5月25日，范文成绩评定；

2018年6月上旬日，网上查询自己的范文成绩。

七、参考文献：

1.黄志雄著：《网络主权论》，社会科学文献出版社，2017年版。

2．郭宏生著：《网络空间安全战略》，航空工业出版社，2016年版。

3.鲁传颖著：《网络空间治理与多利益攸关方法伦》，时事出版社，2016年版。

4.魏亮 魏薇著：《网络空间安全》，中国工信出版集团，电子工业出版社，2016年版。

5.中国信息通信研究院／腾讯研究院／互联网法律研究中心/法律研究中心著：《网络空间法治化的全球视野与中国实践》，法律出版社，2016年版。

6.方滨兴著：《论网络空间主权》，科学出版社，2017年版。

7.互联网基础研究丛书／北京市互联网信息办公室著：《国内外互联网立法研究》，中国社会科学出版社，2014年版。

8.美国劳拉德拉迪斯著：《互联网治理全球博弈》，中国人民大学出版社，2017年版。

9.杨合庆著：《中国人民共和国网络安全法解读》，中国法制出版社，2017年版。

10．北京邮电大学互联网治理与法律研究中心著：《中国网络信息法律汇编》，2017年版。

11.王永华：《捍卫网络空间主权，我们该做些什么》，《解放军报》，2016年12期。