公司法对中小股东权益保护机制的缺陷及完善_开题报告

（一）国内研究现状

郭亚男（2016）研究认为，在公司法中，中小股东一直处于弱势地位，特别是近些年来随着我国经济的高速发展，侵害中小股东权益的现象越来越突出，长此下去，势必会影响到小股东投资的积极性，进而影响到公司的高效运行进而影响我国经济的健康发展，虽然新《公司法》在维护中小股东方面进行了一系列的改革，但是，仍然存在一定的缺陷与不足。需要不断的探索和创新，从而更全面的保护公司中小股东利益。

李萍（2016）研究认为，近些年我国经济的逐年发展，市场经济得到了极大的推进，相应的公司管理制度也得到了发展，随着金融业以及证券业的发展，我国上市公司的出现越来越多，公司法人治理制度是对于管理国家公司内部运营机制的一种框架模式，但由于我国处于社会主义经济发展初期，各方面条件都不完善，市场机制缺陷较大，这种公司法人治理制度也存在这很大的问题，其中最突出的就是中小股东权益在公司内部屡屡遭到大股东的侵害，随着我国政策的不断出台，对公司中大股东权利以及中小股东权益的调整也是日趋增多，我国《公司法》在2006年进行了新一次的修改，在一定程度上缓和了两者的矛盾，但是也存在一定的缺陷，而如何促使中小股东的合法权益能够得到保障是一项任重而道远的改革，它不仅关系到公司内部结构的完善，也关系到了国有企业公司制改革的进程和成效。

苗华（2016）研究认为，随着我国社会经济的飞速发展，公司法人治理制度已经成为了公司内部管理的一项重要制度，但是在该制度的具体实施过程中，却存在着许多有待改进的问题，中小股东权益经常受到大股东侵害就是其中最主要的一项。因此，对二者之间的矛盾进行有效缓解，促使中小股东合法权益得到保护已经成为公司发展中的一项重要工作。新公司法中小股东在知情权、表决权、股权回购请求权规定方面存在的不足，针对以上公司法存在的缺陷，为了使中小股东的权益能够得到有效的保护，因此，公司法必须通过扩大中小股东知情权、完善累积投票制度、设置强制大股东股权回购等方式以保证中小股东的合法权益。

邱健（2015）研究认为，中小股东权益保护是企业自身法人治理亟需破解的重要问题。面对公司内部普遍侵犯中小股东权益的现象，终其合理合法正当利益难以为系。由于在制度层面，保障中小股东的合理诉权难以实现，相比控股股东而言，其占据着大多数的股权比例、支配和强势地位，实质导致中小股东的正当利益无法实现，甚至当受到不法侵害时无法得到复议与解决。这样会遏制中小股东所面对的各种潜在威胁和权利、利益过于失衡的状态，最终维护其中小股东合理合法的正当利益。 应从立法角度，出台保护中小股东权益的法律制度。一是从源头上保障中小股东权益的现实利益有法可依；二是切实加强与维护中小股东权益合法合理的正当利益与诉求机制；三是排除与阻碍侵害中小股东权益的不法行为；四是中小股东权益面临着被控股股东、董事会、监事会和高级管理人员所采取多种形式与手段的侵权行为。 

近些年来,小股东权益的保护问题已经引起了社会的广泛关注,也引起了立法者的高度重视，并对公司法进行了新的改动。在当今社会里，中小股东的人数在公司占绝对多数，甚至可以说是现代公司和市场经济存在和发展的基石，但是由于在“资本多数决”这一制度下，大股东处于实际控制地位，与中小股东之间存在着严重的权利不对等，经常不正当运用自己的权力，直接或者通过董事、监事、高管间接侵害中小股东的权益，从而影响中小股东投入资本市场的热情，进而影响到整个国家的经济发展。股东权益保护是公司治理的核心问题,对中小股东利益的有效保护更是公司制度公平与效率的前提。是突出公平的价值理念,还是彰显效率,成为现代法治面临的两难选择。在现实中大股东为了追求私利,屡屡侵害中小股东的权益,严重破坏市场秩序的事件更是层出不穷。新《公司法》通过设立和完善累计投票制度、扩大中小股东知情权、增设股权收购及公司解散请求权、完善股东诉权等，以期更全面和完善的保护公司中小股东权益。

（二）国外研究现状

罗力（2015）在《国外中小股东权益保护机制的研究》中认为，Raiser和Gelfer(2013）进一步扩充了LLSV (1998) 的法律指标 。真正对中小股东权益法律保护的刻画是基于JLLS(2012) 的研究， 主要是从自我交易的角度出发，其从私有执行(从自我交易的事前和事后的私有控制)建立了自我交易指标，从公共执行角度建立了公共执行的指标以及股市发展等几个方面分析对中小股东的权益保护，并进行了跨国性的分析。 

张龙腾（2014）在《世界各国中小股东权益保护机制》中认为，Nenova和zingales(2014)从时间序列角度研究一国法律制度的改革对控制权私利的影响，补充和丰富了跨国横向比较分析。Nenova(2012) 以巴西历史上两次法律改革为标志， 将样本期间划分成三段，研究结果表明在中小投资者法律保护水平最差的第二阶段，控制权私利水平最高，在投资者保护水平较好的第三阶段，私利水平下降到12%，并且三个阶段的控制权私利水平存在显著的差异。在部分关于利益相关者权益保护的研究中，由于利益相关者也包括股东，因此也提到了衡量中小股东利益保护的指标。Dyck(2015)在利益相关者治理评价中也是使用是否在股东大会上发生征集投票权的情况以及股东大会在选举董事、监事时是否使用了累计投票制考察对中小股东权益的保护情况。在利益相关者治理评价中对中小股东权益保护又增加了是否采用网上投票。

二、范文提纲

引言

中小股东概念

二、保护中小股东权益的必要性分析 

（一）促进社会资本流通

（二）促进社会稳定

（三）促进企业健康发展

三、《公司法》对中小企业股东权益保护的现状与主要问题

（一）表决权存在回避放弃

（二）股权回购受人为干扰

（三）累积投票制存在局限

四、《公司法》对中小企业股东权益的保护与完善

（一）明确权益保护主体，优化内部管理结构

（二）健全完善会议制度，落实相关权益执行

（三）完善累积投票制度

四、结论

参考文献

致谢

三、参考文献

[1]郭亚男,李琳.浅论新《公司法》中小股东权益保护机制[J].法制与社会,2016,(12):67-68.

[2]李萍.论我国《公司法》对中小股东权益的保护[R].山东理工大学学报(社会科学版),2016,(8):125-126.

[3]苗华.论新《公司法》中小股东权益保护机制[J].经济研究导刊, 2016,(6):84-85.

[4]邱健,陈兆松.中小股东利益保护机制的完善——兼评《新公司法》[J].西南金融, 2015,(9):34-35.

[5]王磊.论我国公司法对中小股东权益的完善[D].山西财经大学,2016.

[6]王红枚.新《公司法》对中小股东权益保护的不足及完善建议[D].辽宁大学,2015.

[7]陈文婷.完善对中小股东权益的保护机制[].兰州商学院学报,2015,(7):12-13.

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[11]吉明.关于新公司法对中小股东权益保护的探析[J].法制与社会,2016,(4):69-70.

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[14]罗力.国外中小股东权益保护机制的研究[D].北京:北京教育出版社,2015

[14]张龙腾.世界各国中小股东权益保护机制的研究[J].世界经济博览,2014,(6):57-58.