论证券市场的虚假陈述民事责任-开题报告

一、范文（设计）选题的依据（选题的目的和意义、该选题国内外的研究现状及发展趋势、主要参考文献等）

（一）选题的目的与意义

 信息披露义务是各国证券立法施加给发行人和上市公司的基本义务之一，违反信息披露的法定义务即虚假陈述可能会给证券投资者的合法权益造成损失。对证券市场发生的各种违法侵权行为，如果只规定刑事责任和行政责任方面的法律法规，而对于民事责任方面的规定却很少涉及，在此种制度下的证券市场的投资者因侵权行为而遭受到的损失，只能忍气吞声，将一直得不到法律的保护。就我国而言，对于证券市场虚假陈述民事赔偿问题的法律法规仍过于原则性，操作性不强，其司法解释也存在很多的漏洞，所以进一步完善并发展证券市场的虚假陈述民事赔偿制度，对维护法律的权威性，树立上市公司的诚信，活跃证券市场，并且及时有效的保护投资者的合法权益非常重要。

（二）国内外的研究现状以及发展

    1. 国外研究现状：国外立法在很早前对证券市场虚假陈述民事赔偿制度就有了较为完善的规定，侧重保护中小投资者在证券市场上的合法权益，其对世界各国证券立法都有着深远的影响。

    2. 国内研究现状：我国证券市场起步较晚，市场规范还不完备，证券立法存在重行政处罚和刑事责任，轻民事责任的现状。《证券法》关于虚假陈述民事责任的规定很笼统，侵权法的一般原理在现在证券市场的特殊环境相爱受诸多束缚。2003年颁布的《关于审理证券市场因虚假陈述所引发的民事赔偿案件的若干规定》明确规定了证券市场虚假陈述这一概念，使虚假陈述民事赔偿制度得以建立，改变了中小投资者因虚假陈述而遭受的损失得不到赔偿的现象。我国关于证券市场虚假陈述的立法是在借鉴美国的证券立法经验的基础上，不断完善并发展的，对各级法院审理此类案件具有重要的指导作用。但在实际运用过程中仍存在着很多漏洞，并不是所有投资者的利益都得到了有效的保护，仍需要我国在立法和司法实践中不断地探索和研究。

（三）主要参考文献

[1]曹里加：《证券执法体系比较研究》，北京大学出版社，2008年9月第1版。

[2]陈斌彬：《我国证券市场法律监管的多维透析—后金融危机时代的思考与重构》，合肥工业大学出版社，2012年6月第1版。

[3]郭锋、程啸：《虚假陈述证券侵权赔偿》，法律出版社，2003年12月第1版。

[4]姜丽勇：《证券违法案例》，经济日报出版社，2001年版。

[5]李国光、贾伟：《证券市场虚假陈述民事赔偿制度》，法律出版社，2003年4月第1版。

[6]刘道远：《证券侵权法律制度研究》，知识产权出版社，2008年1月第1版。

[7]石晓波：“中国证券市场虚假陈述民事责任构成要件研究”，《中南财经政法大学学报》，2004年第1期。

[8]谭立：《证券信息披露法理论研究》，中国检察出版社，2009年6月第1版。

[9]翁晓健：《证券市场虚假陈述民事责任研究——美国证券法经验的反思与借鉴》，上海社会科学出版社，2011年5月第1版。

[10]许海峰：《证券赔偿知识问答与案例分析》，时事出版社，2003年1月第1版。

[11]宣伟华：《虚假陈述民事赔偿与投资者权益保护》，法律出版社，2003年版。

[12]杨峰：《证券民事责任制度比较研究》，法律出版社，2006年2月第1版。

[13]赵万一：《证券交易中的民事责任制度研究》，法律出版社，2008年3月第1版。

[14]Thea Cohen,Katie Kronick,2011,"False statements and false cliams,"American Criminal Law Review,Vol.1—5.

二、范文（设计）的主要研究内容及预期目标

（一）范文的主要研究内容

    该篇范文的研究内容拟分为以下几部分：

    第一部分  介绍什么是证券市场虚假陈述。

第二部分  虚假陈述民事责任的认定。

第三部分  从相关案件分析虚假陈述民事责任。

    第四部分  对完善我国证券市场虚假陈述民事责任提出一些建议。

(二)范文研究的预期目标

2003通过的《关于审理证券市场因虚假陈述所引发的民事赔偿案件的若干规定》虽然对我国证券市场虚假陈述做了比较全面的规定，也更具实际操作，但仍然存在着许多漏洞。本文通过分析我国证券市场上虚假陈述现象，结合国外的法律法规和我国国情，就如何更有效地保护投资者的利益，规范和完善我国证券市场虚假陈述民事赔偿制度提出一些意见。

三、范文（设计）的主要研究方案（拟采用的研究方法、准备工作情况及主要措施）

（一）拟采用的研究方法

    文献研究法：通过查阅大量的书籍来获取有关证券市场虚假陈述的相关资料，并作出一定的总结。

    实证分析法：通过国内外一些经典的判例说明证券市场虚假陈述民事责任问题。

    经验总结法：通过上述的分析归纳，对完善和发展我国证券市场虚假陈述民事赔偿问题提出一些意见。

（二）准备工作情况

1、确定研究方向，查找该领域文献，深入阅读，确定选题。

2、厘清思路，明确研究的目的和意义，提出问题。

3、在问题的指引下加强阅读，形成解决问题的思路，并给出具体的解决方法。

4、和课题组的两位同学讨论，确定最终的写作思路。

（三）主要措施

本文主要利用学校图书馆的资源，阅读、学习国内外证券市场虚假陈述民事赔偿制度方面的书籍，并上网查找、收集、整理有关资料，研究比较各国证券市场法律监管体系和民事责任制度，了解我国证券市场虚假陈述民事责任制度的研究状况及发展趋势，为今后更进一步的学习奠定坚实的基础。