论职务犯罪初查制度的完善_开题报告

文档范文（设计）开题报告考核

导师评语：

范文选题较佳，作者能够结合国情，从诸多参考文献中，列举了若干文献及其观点来加以介绍和述评，并在前人的研究成果基础上形成笔者研究的思路与写作纲要；研究方法和写作计划可行。作者花费了一定时间和精力准备的开题报告，几经修改后，基本符合规范的要求。

是否同意开题：

同意开题并进入撰写范文阶段。

                           指导老师：翁里

                            2009年4月8日

文档范文开题报告

宁波市东柳街道   方琤

一、范文题目：

《论职务犯罪初查制度的完善》

二、本课题研究的理论与现实意义:

职务犯罪指的是国家机关、国有企事业单位、人民团体工作人员等机构利用职务之便牟取不正当利益的一种违法犯罪行为，又称“公职人员犯罪”，它所侵害的客体是特定的，其危害主要是破坏国家的廉政制度和财产关系。因为这类犯罪的主体大都是国家公职人员，是一些公职人员利用职权去大肆破坏和改变财产关系——它的所有权，是公职人员所实施的职务违法犯罪行为，或者说是一些公职人员自己破坏国家法律的一种恶劣行径。也可以说是国家政权在人们面前暴露出的疵点。就局部而言，它危害的是国家的局部利益；就个体而言，它危害的是个人的政治前途和家庭；就整体而言，它危害的是国家机关、集体经济组织或者公务机关、单位的正常活动及声誉。但无论个体或整体、整体或局部，它的行为结果都严重地危害国家公共管理秩序和经济秩序，败坏政府的形象和声誉，直接危及国家政权及社会稳定，是对社会和谐的一种破坏。

因此，笔者认为本课题研究具有一定的理论与现实意义。

本课题研究现状及文献综述

（一）域外关于职务犯罪原因的理论

1.权力原罪理论

权力原罪理论最早出现于古希腊、罗马时代，随后，欧洲中世纪的神学家和近代资产阶级学者又进一步论证和发展了这种理论。这一理论的核心是权力的自然天性是具有作恶性，权利的天然本质是会被滥用，绝对的权力必然导致绝对的腐败。孟德斯鸠指出：“一切有权力的人都很容易滥用权力，这是万古不易的一条经验”，而“不受制约的权力必将走向腐败。”

公共权力是维系社会有序运转的基础，然而公共权力又只能由社会成员中的少数人来掌握和行使，这样就不可避免的产生了一对矛盾双方，就像一杆天平，天平的一端是公共利益，另一端是行使者个人的利益，这两种联系之间的往往会相互冲突，而这一矛盾冲突也决定了权力具有二重性：一方面，权力具有善的一面，它能够造福社会，维护公正；而另一方面，权力自带恶的一面，如若不加以引导监督，它必将展现出强烈的侵犯性和腐蚀性，摧毁社会公平正义。

正是权力具有的天然作恶倾向，如果不进行有效的抑制和监督，就必然导致权力的滥用、腐化，职务犯罪的本质就是权力的异化，是权利腐败的极端表现。

2.分权制衡学说

分权制衡理论的思想起源于古希腊罗马，从亚里士多德提出著名的“政体三要素”到罗马时期的波利比安“权力制衡”的观点，在此基础上，洛克首倡立法权、行政权与外交权三权分立、制衡的主张。孟德斯鸠在《论法的精神》中，系统阐述了“三权分立”思想，“每一个国家有三种权力：立法权力；有关国际法事项的行政权力；有关民政法规事项的行政权力。”这三种权力应当彼此分离、相互制衡。其后，该思想在美国得到了进一步发展与完善，提出了层次分权的模式，最终完成了西方现代意义上的分权制衡理论。权力滥用现象的产生是由于未能形成权力制衡系统，在权力缺乏监督和控制的情况下，容易滋生权力的腐败现象。因此，要杜绝权力的滥用，必须对其进行合理分割并建立相互制衡和监督关系。

3.自由主义理论

自由主义理论是 18 世纪到 19 世纪资产阶级思想家们的贡献，一般认为，自由主义起源于欧洲大陆，以洛克、卢梭和潘恩等人的自然秩序理论和边沁的功利主义理论为代表。该理论认为，是因为国家和政府过多干涉社会经济生活，才导致了权力被滥用，才产生了腐败现象。为避免这种情况的出现，国家不应干涉私人经济，企业经营、贸易、竞争完全自由化，对社会经济的调节，不是由国家，而是由商品市场来进行。其口号是“干涉越少的政府才是最好的政府”。

4.寻租理论

寻租理论是西方经济学研究腐败犯罪发生原因的一种理论，寻租理论在现代经济学理论中，被视为社会现象的一种尝试，这种尝试是可行的。在上个世纪七十年代开始的时候，美国经济学家安·克鲁格经过分析研究后撰写了题为《寻租社会的政治经济学》的文章，在这篇文章中，他针对当时世界上比较腐败的两个国家，即土耳其和印度的租金总额进行了分析，利用设计好的模型展开对数据的计算，通过这些工作后，他给出了寻租理论，该理论给后世学者的研究带去了明显的影响。

在这一理论中，指出社会上之所以存在贪污腐败，主要根源在于行政权力能够在社会经济活动中进行的干预程度太深，或者能够干预的方面太多。在这种干预的形式下，市场并不能够根据市场的发展规律来前进，而是处处受制于政府的管理，这样少数有着管理权力的政府工作人员，能够借助于这种权利获得比平常人还要高的收入。即在经济活动中，利用行政干预和管制，抑制公平竞争，扩大供求差额形成差价收入，这种超额差价收入就是“租金”，而谋求的到这种权力以取得“租金”的活动，就是“寻租活动”；应当说，寻租理论从经济学角度深刻提示了权力腐败的产生机制，借用寻求租金来比喻国家公职人员权钱交易等腐败行为，十分形象。

（二）国内关于职务犯罪原因的理论

在我国关于职务犯罪的研究中，对职务犯罪原因的理论也可谓众说纷纭。如有的学者认为造成职务犯罪的原因是综合的、多方面的，既有与其他犯罪所共有的原因，也有职务犯罪所特有的原因，甚至还有引起每一个具体案件发生的个案原因，可以说，每起职务犯罪案件的发生，都是这三种原因的综合效应的结果。还有学者从腐败犯罪学角度，将腐败犯罪的原因归纳为社会主义初级阶段产物说、市场经济诱发说、体制转轨产物说、分配不公造成说、寻租说、剥削阶级思想影响说、道德沦丧说、法制规范缺陷说思想政治工作削弱说、惩治不严说等共十种论点。

总之，综观我国在理论研究上对职务犯罪原因的论述，尽管众说纷纭，纷繁复杂，但总体上都认为职务犯罪的原因是综合的、多方面的，是各种原因综合作用的结果。

陈震屏《职务犯罪巧查制度探究》（法治论丛，第23卷第6期）；郭慧丽、苏晓龙《职务犯罪初查问题研究》（中国刑事法杂志，2009年第7期）；卢乐云《我国职务犯罪初查制度流变考》（湘潭大学学报，2010年第2期）；张兆松《论职务犯罪初查权监督制约机制的完善》（宁波大学学报，2011年第5期）；张继生《职务犯罪初查活动的性质定位与改革完善》（中国检察官，2011年第2期）；高新平、王晓伟《职务犯罪初查的现实困境与改革途径》（东岳论丛，2012年第12期）；张云霄、蒋小平《论我国反贪初查制度的演变形成及发展完善》（河北法学，2014年第8期）等。

本课题研究的创新点:

    初查制度起着预防侦查权的滥用的作用，符合现代法治理念，通过秘密初查，可以在不惊动被调查人的情况下，掌握与犯罪相关的各类信息，相对侦查而言，初查具有时间上的优势。在初查期间，被举报人、被控告人未被惊动，对检察机关的行动和意图不知晓，缺乏思想准备，便于获取可靠的证据材料。

五、范文写作纲要：

绪论（简述研究的必要性）

一、职务犯罪初查的概念及特征

（一）职务犯罪初查的概念

（二）职务犯罪初查的特征

二、职务犯罪初查的内涵

（一）职务犯罪案件初查的条件

（二）职务犯罪案件初查的措施

三、职务犯罪初查之现状

（一）职务犯罪初查缺乏法律依据

（二）初查对象的合法权利缺乏保障

（三）初查缺乏相应的监督与制约

四、职务犯罪初查机制的完善

（一）厘定、构建职务犯罪初查的原则

（二）完善相关立法

（三）建立和规范职务犯罪初查监督机制

（四）完善初查手段，必要时适当使用技术侦查

结束语（概括全文的论点）

六、范文撰写计划

2017年3月16日--3月27日，范文选题、定题；查找文献资料。

2017年3月28日—4月1日，撰写开题报告初稿，发给导师过目修改。

2017年4月3日—4月11日，开题报告定稿，上传给浙大远程网站，并将开题报告打印稿邮寄给指导老师一份。

2017年4月12日—5月4日，撰写范文初稿，发给导师过目修改的同时，上传给浙大远程网站范文平台。

2017年5月5日—5月22日，完成范文第二稿。

2017年5月23日—5月31日，范文定稿，把定稿范文上传给浙大远程网站的同时，邮寄一份范文打印稿给指导老师归档备查。

2017年6月4日—6月5日，范文网上答辩（每位学员）。

2017年6月6日-6月14日，范文现场答辩（被抽查到的学员）。

2017年6月15日-6月25日，范文成绩评定。

2017年6月26日以后，网上查询自己的范文成绩。

七、参考文献：

1、樊崇义：《刑事审前程序改革实证研究》，公安大学出版社 2015 年版。

2、郭立新：《检察机关侦查实务<举报初查·立案技巧·强制措施>卷》，中国检察出版社 2016 年版。

3、李志辉、胡凤英：《加强和完善检察权运行过程中的内部监督》，载张智辉、谢鹏程主编：《中国检察·现代执法理念与检察业务改革》（第五卷），中国检察出版社 2015年版。

4、罗结珍译：《法国刑事诉讼法典》，中国法制出版社 2016 年版。

5、陈光中、宋英辉：《刑事诉讼法问题研究》，中国法制出版社 2014 年 5 月第 1 版。

6、陈光中、徐静村：《刑事诉讼法学》，中国政法大学出版社 2014 年版。

7、陈光中：《<中华人民共和国刑事诉讼法>再修改专家建议稿与论证》，中国法制出版社2014 年版。

8、陈卫东：《模范刑事诉讼法典》，中国人民大学出版社 2015 年版。

9、程味秋、黄风译：《意大利刑事诉讼法典》，中国政法大学出版社 2015 年版。

10、程味秋：《意大利刑事诉讼法典简介》，载《意大利刑事诉讼法典》，黄风译，中国政法大学出版社 2014 年版。