WTO与TPP中知识产权保护条款的比较研究和对我国的影响_开题报告

知识经济（the Knowledge Economic）是一种一种以知识为基础的经济。在知识经济时代，知识、信息和智力成为决定性的生产要素和社会财富增长的驱动力。

王景川和胡开中在《知识产权制度现代化问题研究》一书中指出，传统技术是由平民工匠掌握，通过“父子继承”、“家传秘方”等方式传播下来，具有相对较好的保密性，而科学知识的学习和应用资源掌握在皇室贵族和大地主手中，其进步来自偶然的经验领悟与总结，更新速度远远落后于生产实践。直到近代资本主义的扩张和商品经济的发展，使得科学技术从一般技艺和狭隘分工中脱离出来，实现了商品化的转变。“在知识经济时代，知识和技术跃升为先于、优于、重于物质财产的最重要、最核心的财产形态。知识产权取代物权，成为最重要的商品，已是不争的事实。”

吴汉东在《科技、经济、法律协调机制中的知识产权法》中写道：“随着印刷技术的普及，智力成果的重复性控制愈发困难，从而在资本主义市场中产生了一个保障智力成果私有权的法律问题。资产阶级要求法律确认对智力成果的私人占有权，使得智力成果如同有型商品一样获得法律的认可和保障。在这一制度变迁过程中，资产阶级政府逐渐确立了不同以往财产法的新制度，以作为获取财产权利的新方式，这些法律最后被概括为知识产权。”

但是，随着技术的进步，传统知识产权保护手段逐渐失效。一方面，信息技术革命使得智力成果的传播物质载体的束缚（余盛峰在《知识产权全球化：现代转向与法理反思》中说：“智力成果是人脑思维活动的结果，它以一定的形式存在，是人们认识、思想及情感经验的反映，本质上是一种信息）。另一方面，互联网把全球连为一体，智力成果非常容易在全球范围内流通，但是本国产生的智力成果在国外并不当然的获得保护。这就要求全世界必须遵守相同的规则，因此知识产权制度的国际化发展反映了科技和经济国际化发现的客观要求。

1883年，法国、比利时等11国在巴黎签署《保护工业产权巴黎公约》，开启了知识产权国际保护的时代。1886年，英国、法国等10国缔结了《保护文学艺术作品伯尔尼公约》成为了第一个国际版权保护公约。1891年《马德里协定》诞生，解决了注册商标的国际保护问题。这三个条约标志着知识产权国际保护体系开始形成。1967年，51个国家在斯德哥尔摩签订了《建立世界知识产权组织公约》，标志之比较完整的知识产权国际保护体系的形成。随着知识经济时代的到来，国际贸易中，知识产品成为贸易的主要对象，作为知识产品主要生产国的发达国家认为以上的国际公约存在保护水平低、保护范围窄、保护期限短、缺乏强制执行力等缺陷，因此积极推动对知识产权的高标准、高水平保护。最终，在1993年关税及贸易总协定（以下称GATT，是世界贸易组织（以下称WTO）的前身）乌拉圭回合谈判中达成了《与贸易有关的知识产权协定》（以下称TRIPs）。TRIPs从根本上改变了传统国际版权和专利保护制度长期以来注重协调的传统，扩张成为在实体和程序上相统一的知识产权国际保护规则，也是WTO现行的知识产权国际保护规则。

余贺伟在《国际贸易形式变化与全球贸易法治：从 WTO到TPP》一文中认为，随着全球化的演进，形成了“全球价值链”生产（Global Value Chain）。“国际贸易已不是单纯的货物贸易和简单的服务贸易，而是在货物全球流动的同时，与之相伴随的投资、服务、知识产权、技术人员和管理人员的全球分配和跨境流动。因此，其所需的规则必须能够确保货物、资本、 知识和人员的自由流动，同时要在全世界范围内保护有形和无形的财产。”他认为，WTO体制既没有没有实质形成新的规则，未来在 WTO体制内形成新规则的可能性也非常渺茫。因此一些WTO成员们希望通过缔结双边或区域性的自由贸易协定来达成其无法在WTO规则下实现的谈判，例如“WTO-Plus（深化WTO规则，如知识产权议题）”条款和“WTO-Extra（WTO新设议题，如电子商务）”条款。其中“跨太平洋伙伴关系协议（Trans-Pacific Partnership Agreement，以下称TPP）”是其中的典型代表。

当前有效的知识产权国际公约共30余项，其中《建立世界知识产权组织公约》等24项由世界知识产权组织管理，3项由世界知识产权组织和其他国家共同管理，《世界版权公约》由联合国教科文组织管理以上内容不在本文讨论范围内。本文讨论的WTO条款仅限由WTO管理的TRIPs协定条款及其涉及的其它公约条款，其中文译本采用中国知识产权保护网翻译版。本文讨论的TPP条款仅限于美国贸易代表办公室（Office of the United States Trade Representative）公布的TPP协议文本及其涉及的其它公约条款，其中文译本采用中国财政部公布的译文。

首先TRIPs的基本原则包括：（1）国民待遇原则：对在缔约方领土内的外国人的知识产权提供与本国国民相同的保护标准；（2）最低保护标准原则：对在缔约方领土内的外国人的知识产权提供不低于条约规定的最低标准的保护标准；（3）独立保护原则：缔约方国民的知识产权在某一缔约方得到的保护与其它缔约方处获得的保护相互独立；（4）利益平衡原则：平衡知识产权权利人与社会公众的利益，避免滥用知识产权而损害公共利益。黄东东的《知识产权基础》一书中指出，“如果说，最低保护标准原则在确定的标准范围内，统一了缔约国的立法，从而对体现国民待遇原则的立法自主权构成限制，那么利益平衡原则就限定了缔约方国内立法的范围，以例外规定的方式产生了对最低保护标准原则的反限制。”比如，一方面，TRIPs中存在对发展中国家不利的条款，比如TRIPs协定要求成员国完善其本国知识产权立法和修订，为外国知识产权人提供国民待遇，但由于发展中国家拥有的专利数量远少于发达国家，因此发展中国家事实上承担了较重的知识产权保护义务，而享受了较少的知识产权权利。另一方面，TRIPs协定的强制许可条款和过渡性安排赋予了发展中国家灵活的差别待遇，在一定程度上是有利于发展中国家的。余贺伟观点是，正是这种限制与反限制，导致了发达国家与发展中国家在这一问题都认为自己吃了亏，而无法在WTO框架下达成一致。因此袁其刚、赵明月在《美国在TPP知识产权保护谈判上的博弈策略分析》一文中提出，，美国借助其在知识产权贸易和保护上具有“决策人”身份的优势，提早制定了博弈策略，对各个对手分化瓦解，，战果显著，其他国家只能被动地各自为战从而建立起了对美国更有利的知识产权保护新规则。

庄媛媛和卢冠锋在《TPP与TRIPs知识产权规则比较研究》一文中明确TPP与TRIPs在知识产权国际保护方面的主要差别在于：（1）TPP要求缔约国应遵守的国际公约比TRIPs更多，部分国际公约有差异；（2）TPP加强了对驰名商标和地理标识的保护力度；（3）TPP延长了著作权了版权的保护期限；（4）TPP削弱了授予专利的灵活性，并将商业机密提升到更重要的程度；（5）TPP对知识产权执法提出了更高的要求。

随着美国唐纳德·特朗普宣布美国退出TPP，这一领域的研究热度有所下降。但是在在中美贸易摩擦的大背景下，知识产权贸易摩擦和争端也是其中不能忽视的一环。姜凌、支宏娟在《新一轮逆全球化浪潮下的南北经济一体化关系走向——基于美国退出TPP和重谈NAFTA 的分析》中提出，即使当前美国已经宣布退出，但 TPP 仍有可能在美国政治和社会冲突缓和的条件下复活或者以其他新的形式出现。因此中国，应加快构建“区域全面经济伙伴关系（CEPA）”，赢得贸易谈判博弈中的主动权。同时，应在构建的区域性、多边性、双边性的经济伙伴关系谈判中，重视知识产权的问题，加强知识产权制度谈判，中国已是年专利数量已跃居世界第二，建立高标准的知识产权国际保护体系对中国利大于弊。马灵飞在《TPP知识产权保护的高标准及其应对》中说，我国应该抓住契机，加快推动我国自贸区战略的实施，尤其是加快在亚太地区参与的自由贸易协定（FTA）的谈判进程，如中日韩自贸区以及RCEP的早日达成等，以便能加强与亚太各国间的合作，提升我国在亚太地区的影响力，降低TPP或类似协定对我国的影响。 

范文提纲  

一、绪论

选题背景、意义和目的

国内外相关研究情况概述

研究的方法、思路和本文的不足

二、WTO与TPP知识产权保护原则和指导思想的研究

知识产权国际保护的发展历程

TPP协定中知识产权保护原则的变化和原因分析

三、TRIPs与TPP条文对比

适用国际公约的对比

工业产权保护的对比

著作权与版权保护的对比

其它知识产权保护的对比

执法要求的对比

四、对中国的影响和中国可采取的对策

美国退出TPP原因分析

我国加入WTO以来知识产权保护的现状和措施

TPP规则对中国的影响和冲击

中国应对TPP的策略和政策建议

五、参考文献

参考文献

[1]王景川 胡开中，《知识产权制度现代化问题研究》，北京大学出版社，2010

[2]吴汉东，《科技、经济、法律协调机制中的知识产权法》，《法学研究》，2001(6)

[3]余盛峰，《知识产权全球化：现代转向与法理反思》，《政法论坛》，2014(6)

[4]中国知识产权保护网，《知识产权国际条约汇编》，  :// .ipr.gov.cn/zhuanti/law/conventions/index.html

[5]余贺伟，《国际贸易形式变化与全球贸易法治：从 WTO到TPP》，《亚太经济》，2016(6)

[6]黄东东，《知识产权基础》，中国人民大学出版社，2018

[7]袁其刚 赵明月，《美国在TPP知识产权保护谈判上的博弈策略分析》，《区域经济研究》，2016(5)

[8]中国知识产权保护网，《与贸易有关的知识产权协定》,1994.  :// .ipr.gov.cn/zhuanti/law/conventions/wto/trips.html

[9] Office of the United States Trade Representative，TPP Final Text，2015(10).  s://ustr.gov/sites/default/files/TPP-Final-Text-Intellectual-Property.pdf

[10]中华人民共和国财政部，《跨太平洋伙伴关系协定（TPP）正文中译文，第18章》，2016(2)， :// .mof.gov.cn/mofhome/guanshuisi/zhuantilanmu/ziyoumaoyiqu/201602/P020160201565559137462.pdf

[11]庄媛媛 卢冠锋，《TPP与TRIPs知识产权规则比较研究》，亚太经济，2016(3)

[12]姜凌 支宏娟，《新一轮逆全球化浪潮下的南北经济一体化关系走向——基于美国退出TPP和重谈NAFTA 的分析》，四川大学学报,2017(5)

[13]马灵飞，《TPP知识产权保护的高标准及其应对》，东北财经大学,硕士学位范文,2015