公司法对中小股东的保护机制开题报告

A. 文献综述

一、国内研究现状

目前，对中小股东权利保护问题的研究论述涉及颇多，主要集中在以下方面。

有关中小股东权益保护的重要性研究。郭莹教授认为，在市场经济不断发展的背景下，民营企业上市逐渐成为一种趋势，民营企业上市公司中的中小股东权利问题被侵害更为严重。只有确切有效地维护好中小股东的合法利益，才能保障民营上市企业的长久稳健发展。在《新〈公司法〉的突破与创新》一文中，赵旭东对新《公司法》增加的对中小股东的保护制度所产生的作用予以分析，并肯定了该制度存在的意义，认为这是《公司法》立法目标与价值取向的积极调整。刘俊海教授认为，近现代公司法的历史就是一部为股东权保护而奋斗和努力的历史，公司法实际上就是股东权保护法。他提出应从赋予股东董事解任请求权、股东知情权的保护、股东解散请求权、股东重整请求权四个方面来完善对小股东权益的保护。

有关保护中小股东权益的途径研究。王月萍教授、沈乐平教授在《中小股东权益保护评价综述》一文中，将国内外就股东权益保护问题的理论研究成果进行对比分析，并且在公司法以及金融法两个方面提出了投资者保护的思路，为我国中小股东权益保护体系的发展提供了参考。李静宜教授在《中小股东参与公司事务问题研究》中提出，确保中小股东参与公司经营管理是其权利得到维护的重要体现，加强对中小股东的权益保护要从保障中小股东能有效参与公司日常经营管理、真实了解公司经营状况、合理接受股东意见、相关投票回避等方面进行着重入手。林勇教授和陈创联教授认为，保护中小股东的合法权益可以提高利润率。保护投资者应当从内部保护出发，即公司内部治理机制，外部保护—公司外部治理机制以及投资者保护三个角度着手，完善投资者保护制度，以保障公司健康成长、国家金融经济实力不断增强。张民安教授在《公司少数股东的法律保护》中指出，公司的管理者在管理公司事务和执行公司业务时将公司股东利益最大化作为自己行为的最终目标，当公司股东的利益和其他利益关系主体的利益产生冲突时，公司董事应当牺牲其他利益关系主体的利益而使公司股东的利益最大化，否则应当对公司承担法律责任。在此条件下，作为公司的一个重要部分，中小股东的权益自然有了保障。

二、国外研究现状

有关中小股权益保护必要性的论证。Wave Tower、los·Silas、 Andre Shrive 和 Robert D 四位学者第一次明确将法律因素引入到解释金融发展和经济增长的具体研究中，强调了对中小股东保护的重要性。他们阐明，投资者保护程度直接影响到一个国家金融体系的模式选择，融资模式和所有权结构又决定公司治理的水平，公司治理水平影响公司价值，影响公司绩效和经济发展。国家层面对少数股东的法律保护越好、控股股东的现金流量权越高，公司的价值越大。Chava，Dierker 和 Livdan 运用GIM 反接管指数研究其对债务成本的影响，发现 GIM 指数越高（弱的股东保护）时，债务成本越低。当投资者保护较好时，投资者看好上市公司的发展前景，愿意以较低的资金成本为上市公司提供融资，上市公司的融资成本较低。

有关中小股东权益保护的途径研究。Pagano 和 Roell 率先提出股权结构调整有利于中小股东保护的观点。Klaus 和 Yurtoglu 研究发现，存在拥有较大股权的第二大股东能使公司治理情况发生显著改变,有利于中小股东的保护。Gomes 和 Novaesi 提出一种共享控制的公司治理机制,在多个大股东存在的情况下,可有效地防止侵害中小股东权益的非效率投资决策。Simeon D.和 Jankov R.几位学者认为应从公司内部管理、社会经济发展方面入手，选取事前控制、事后控制、公共执行、股市发展等几个维度来建立小股东的权益保护机制。Dyck A.和 Ingales L.Z.研究了公司法等法律制度的改革对股东控制权利益的影响，并对各国的小股东权益保护机制进行了横向比较分析，通过检验世界各国公司治理、对投资者权益的法律保护和企业融资之间的关系，提出投资者权益被保护得越好资本市场就越发达的观点。

综上所述，国内外研究学者从中小股东权益保护的重要性以及其保护实施途径等方面展开了丰富的研究，我国公司法领域对中小股东权益的保护态度随着经济法制的不断发展，也越发的提高，但是因经济制度原因以及历史遗留问题，导致我国公司法未能充分完整的对中小股东权益起到保护作用，中小股东权益被侵害的情形时常发生。因此本文在基于对相关文献的整理和总结的基础上，展开了有关公司法对中小股东的保护机制的研究，以期对我国公司法的完善有所裨益。

B. 范文提纲格式

摘要

一、引言

二、中小股东保护机制的立法现状

（一）决策权立法现状

（二）累积投票权立法现状

（三）知情权立法现状

三、公司法下中小股东保护机制的缺陷

（一）中小股东处于弱势地位

（二）立法过于单一

（三）司法缺乏可操作性

四、公司法对中小股东的保护机制的完善

（一）优化公司的股权结构，平衡股东权益

（二）对股东大会制度予以完善

（三）保护中小股东合法权益的司法救济手段

1.增加特别调查权

2.规定对中小股东的压制无效

五、结语

C. 参考文献

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