中国服务业外包的竞争力分析_开题报告

1.服务业外包的动因研究

1.1  国外研究

    对于服务外包的动因分析，国外许多经济学者进行过研究和探讨。洛·艾尔文斯和文卡特曼(1992)认为服务外包的动因有不同层面：在宏观经济上，企业在暂时的经济周期和趋势迫使下，通过签订外包合同来实现IT基础设施管理的合理化；在整个行业上，企业在竞争压力迫使下与IT供应商建立合作伙伴关系；在企业上，推动IT外包决策以获得竞争优势；就企业内部而言，管理因素会影响外包决策。拉西提和威尔科克斯(1994)指出服务外包的原因包括业务原因(回归核心竞争力等)、财务原因(成本降低、增加成本控制等)、政治原因(证明效率、证明新资源的正当性等)、技术原冈(获得技术人才等)。迪罗姆奥多和谷巴夏尼(1998)将服务业外包的战略意图分为如下三种：降低企业成本、提高IT资源的效率及对企业绩效的贡献、利用市场与技术相关的资产来开发和销售基于新技术基础的货物或服务。

    Glass和Saggi(2001)通过构建一个产品周期模型，模型包含南北国家企业，指出国际外包主要源于南北国家间的技术差异而非资源禀赋差异，并侧重研究了国际外包对技术创新的影响。模型中北部企业具有技术优势而南部企业具有劳动力优势；其认为北部企业会将初级阶段产品的生产环节外包给工资水平较低的南部企业，自己生产最终产品并在国际市场销售。史蒂文·赫斯特德和迈克尔·梅尔文(2008)指出根据比较优势原理,如果一国与其他国家相比具有相对优势，并且充分发挥自身优势进行生产，那么此时该国能否从国际贸易中获得利益关键在于这个相对优势而不是绝对优势。因而，对企业而言，通过将企业生产中的一些环节外包给具有比较优势的企业，就可以达到降低成本提高效益的目的。

   Tomas和Victor(2005)认为,企业通过将非核心的业务发包给外部的服务商之后，能够将自身资源充分投入到核心业务，进而增强自身的核心竞争力。理性的公司从核心竞争力角度出发会将非核心的业务进行外包，以充分保证其具有唯一竞争优势的核心业务。Spencer(2005)通过研究发现：中国或印度的国际外包可以通过产业组织理论及解释垂直产业链的合约理论进行解释，进一步丰富了国际贸易理论，其指出国际外包的主要决定性因素是相关专业化投资、不完全合同以及寻找和匹配等。

1.2  国内研究

    国内众多学者也对服务业外包的动因进行了研究。荆林波(2004)从外包服务的一个基本假说一“降低成本假说”人手，对服务外包存在的原因、获得的收益和是否导致核心竞争力丧失等三个方面进行了分析。陈菲(2005)较为详细而全面的研究和阐释了服务外包的内在变动机制，并且以美国服务业外包为例，根据投入产出表和其他相关数据对服务外包的动因、影响服务外包各种力量的强弱、以及对服务外包的发展趋势做了实证分析和预测。研究结果显示，服务外包程度与市场变迁程度、全球化程度、信息技术发展水平、总成本、人均GDP成正相关关系，人均GDP、R&D经费开支、总成本、贸易全球化程度、生产全球化程度、信息技术发展和金融全球化这些因素对服务外包率的影响程度呈现由高到低排列的现象：文章进一步预测服务外包将随人均GDP的增长而增长，在开始时较快，逐渐趋于缓慢上升，然后保持平稳态势。

    林毅夫、蔡颖义、吴庆堂(2004)从需求不确定性角度出发，建立了外包存在性与否条件下的最优资本投资模型，对相应的外包生产行为给予了解释。他们指出当存在需求不确定性时，外包具有帕累托改进性质，在存在外包可能性的情况下垄断产商由于具有品牌产品因而可以降低固定资产投资。

邹全胜、王莹(2006)，从理论上分析了国际服务业外包存在的合理性和可能的企业边界，进而通过对近年国际市场的服务业外包进行经验分析来证明所提问题的重要性。其研究结果显示：随着科学技术不断发展，服务贸易水平不断提高，分工日益细化，服务业将更多地脱离传统的一体化生产模式而趋向于服务产品外包形式的一体化外生产经营方式。

    李玉红（2007）认为，技术进步是国际外包的技术基础，发展中国家与发达国家之间的生产成本存在巨大差异，这是国际外包产生的根源。在国际外包过程中，配件、零部件和半成品在加工成最终品，并到达消费者之前需要多次通过海关，这就意味着关税对贸易成本有很大影响，关税是制约国际外包的贸易成本之一。

服务业外包的效应研究

2.1 国外研究

    服务业外包立足企业内部有限的资源基础上，通过利用外部资源降低内部成本，达到提高效益的目的，具有多方面的效应。

    瑞典经济学家赫克歇尔和俄林提出“要素禀赋理论"，H-O模型认为各国之间产品价格的差异是产生国际贸易的直接动因，而产品价格差异源于生产要素相对价格的差异，生产要素相对价格的差异源于各国要素禀赋的差异。通过服务外包可强化企业生产的垂直非一体化, 使企业资源更加集中于核心业务。比较企业外部交易成本和企业内部组织成本, 外部交易成本相对低, 则发包企业可通过外部资源带来的互补优势整合企业竞争战略, 这就是外包带来的比较优势效应。

    厂商的长期生产成本曲线呈U 型线状, 随企业生产规模不断扩大、固定资产使用率提高，当到达最适规模时, 成本曲线达最低点, 实现规模经济。保罗·克鲁格曼指出，产业内贸易可以实现规模经济。企业不同流程的最佳规模存在差异，把所有生产流程纳入同一空间进行，则整个系统可能无法实现最佳规模；而外包可以在不同空间和时间下充分利用各种生产工序，进行专业化生产并互相交换，实现最佳规模，产生外包的规模经济效应。

   Jones，Ronald W，Kierzkowski和Henryk(1990)指出，某些国家由于在某些产品的特定环节生产上具有优势，随着国际分工的细化与程度的加深也能从国际分工和贸易中获得利益并且有可能使最初从最终产品贸易中获得利益的国家获得更多福利。孟庆亮(2008)根据Hanson 和Harrison(1999),Feenstra和 Hanson(1997),Fe enstra(2003)的相关分析模型来分析服务外包国际化的经济效应—对就业和工资的影响，结果显示服务外包国际化可以带来发包国和接包国双方技术型劳动就业的增加和相对工资的增长，服务外包国际化对双方都能带来净福利的增长，是为外包的福利效应。

2.2 国内研究

李玉红(2007)认为服务业外包具有技术溢出效应，国际外包的技术溢出可以定义如下：发达国家企业和发展中国家的企业签订契约，根据契约的要求，发展中国家的企业为发达国家企业生产中间投入品或提供生产性服务，并形成中间投入品贸易或生产性服务贸易；发达国家企业的产品技术、管理经验和研究开发对承包的发展中国家技术进步产生的间接影响或外部性，但发达国家企业无法获取其中的全部收益。

赵美江，刘洪枫(2008)认为服务业外包具有结构瘦身优化效应：将其非核心业务外包出去, 实现核心业务集约化经营，这有利于增强企业的市场灵活性。根据消费需求日益多样化和科学技术快速发展, 企业经营模式必须更富有弹性。服务外包顺应这一趋势, 将非核心业务外包后可节省大量固定资产投资, 大大降低企业在不同产品线、不同行业内应环境变化带来的调整成本。还具有生产的网络化效应：生产网络化效应指企业在突破传统基地式经营模式时, 通过非核心业务外包, 集中经营自己核心业务所形成有效配置企业内外部资源的网状结构。网络化通过服务外包构筑起包含上下游企业在内的复杂网络结构可构建阻碍潜在进入者的的壁垒, 为企业赢得垄断竞争优势。

    陈景华(2007)认为，承接服务业离岸业务有助于缓解就业压力，带动经济的综合发展；承接服务业离岸业务，能够促进发展中国家服务业产业升级；接服务业离岸业务，能够增加服务贸易出口收入。服务业离岸业务能够降低成本并改善质量和供给，进而增强竞争力，对母国经济具有积极影响；外包可以促进产品和服务的创新，使母国能够转向生产率和价值更高的活动，这取决于它对变化了的比较优势做出调整的能力；服务业国际转移带来的职位外包的再分配对业务输出国相对更有利；服务业离岸业务在转移母国就业机会的同时也为母国创造新的就业机会。谢怡(2008)指出，服务外包能够促进承接国服务贸易的发展；承接服务外包可以增大服务业占GDP的比重，提升产业结构，节省能源消耗，减少环境污染。随着服务外包的发展，东道国产业升级的范围己经逐步得到改善；服务外包对承接国产生的就业效应主要包含两方面的内容-就业人数的增加和劳动力工资的增加；服务外包涉及的领域有相当部分为知识密集型服务业部分，一定程度上对承接过而言具有技术溢出效应；承接服务外包能够提高承接企业的竞争力水平，企业通过承接国际服务外包业务能够实实在在地提高技术和管理水平，进而提高企业整体的竞争力水平。

3. 服务业外包的影响因素研究

3.1 国外研究

   服务业外包在世界各地的发展不平衡，国内外学者对服务业外包发展的影响因素进行了研究，取得了较大进展。

    有学者从宏观经济环境层面分析，如Mary C. Lacity等(1995)通过研究美国和英国40个公司的61个外包决策和结果指出,服务外包的影响因素包括财务、业务、技术以及政治等方面。

    从企业内部出发，Cheon et al.(1995)认为,影响外包决策的因素有三类：业务绩效、可替代性和可让渡性。即如果业务的异质性能力越高、对企业利润贡献越大,该业务被代替和转移就越难,因而被外包的可能性就越低。迪罗姆奥多和谷巴夏尼(1998)将服务业外包的战略意图分为如下三种：降低企业成本、提高IT资源的效率及对企业绩效的贡献、利用市场与技术相关的资产来开发和销售基于新技术基础的货物或服务。因而可以看出，成本和绩效是外包决策的重要影响因素。Wholey et al.(2001)分析了健康维护组织(HMO)外包的决定因素,发现HMO的信息技术能力越高,所支持信息系统越复杂,其实施外包活动的可能性就越小。Espino - Rodriguez和Victor(2004)从资源基础出发,研究了酒店行业信息系统外包的决定因素:服务质量、服务水平的改善、对核心活动的专注程度以及选择外包策略的有关成本因素等。Chuma和Aoshima(2006)研究了电子商务网络外包的影响因素,研究结果显示影响企业网络外包的决定因素有:应用程序的竞争关联性、战略弱点、人力资本的独特性、技术的独特性、交易频率以及交易的不确定性。

    María García-Vega和Elena Huergo(2011)通过实证分析指出，出口企业进行研发外包的可能性要大，财务约束降低了非出口企业外包的可能性，对外包流程信息的控制会影响企业进行外包的可能性。

    从承发包双方出发，Grover,Cheon和Teng (1996)研究发现,外包商的服务质量以及合作关系的基础(信任、合作和交流等)对外包的绩效产生重大影响。Sun, Lin 和Sun(2002)从社会交换理论的研究视角出发,重点分析了合同双方的依赖程度、能力、交流、冲突、承诺、信任、共同价值以及外包合作关系的满意度对信息系统外包的影响。

3.2 国内研究

     对外经贸大学(2007)国际经济研究院课题组研究得出，全球服务外包的主要动力源于跨国公司在全球范围内优化资源配置，从而降低成本提高经营效率，打造核心竞争力。主要制约因素包括服务外包产生的隐性成本与不确定因素、发达国家出于对就业岗位的保护而采取的限制性政策以及贸易保护主义倾向的重新抬头、发包国与接包国之间的语言文化法制环境差异而导致沟通成本、服务产品和服务环节自身存在的内在技术约束以及企业规模的影响等。

王荣艳(2008)通过分析东亚各国(地区)承接生产者服务外包的竞争力得出，宏观层面服务业外包的发展必须要建立良好的硬环境和软环境，即对于法治环境、知识产权保护环境、企业间合作信息沟通以及人才培训等方面的“软环境”和便利的基础设施等“硬环境”；微观层面，加强与较为先进国家厂商的合作意识，政府提供便利平台加快吸收外来企业的先进技术和管理方法。邵秀丽(2010)从承接国的经济环境因素进行分析，指出致使发包国企业在进行服务外包的区位选择时,必须综合考虑承接国经济的宏观环境如经济规模、服务业发展水平、服务业开放程度，行业中观环境如信息技术产业发展状况、信息技术产业基础设施建设以及微观环境如服务企业生产效率、技术劳动力成本、技术劳动力规模等方面的因素。

4. 服务业及服务业外包竞争力评价研究

4.1 国外研究

    国内外对于评价一国服务业外包竞争力的文献尚不多，宏观抑或微观的评价指标还处于研究之中，文献多为论述一国或某产业竞争力的指标。

1980年世界经济论坛和瑞士国际管理发展学院明确提出了国际竞争力这一概念，并且创立了国际竞争力评价体系。国际竞争力是指一个国家或一个企业在世界市场上均衡生产出比起竞争力对手更多财富的能力，即创造增加值和国民财富持续增长的能力，是资产竞争力和过程竞争力的统一。资产竞争力是指固有或创造的资产（自然资源或公共基础设施的竞争能力等），而过程竞争力是指将资产转化为经济成果的能力。资产竞争力和过程竞争力通过国际化过程反映出的综合能力即为国际竞争力。

某国或某一地区的某个特定产业相对于他国或地区同一产业在生产效率、满足市场需求、持续获利等方面所体现的竞争能力就是产业竞争力。产业竞争力是国际竞争力的主要内容，通过产品的市场竞争力来体现其竞争力，其反映了一个企业或一个产业在区域或国际竞争中的地位和优势。而且企业作为产品的生产商和经营商，企业本身的素质决定了产品是否具有市场竞争力，换言之企业竞争力同样决定了产品竞争力。并且一个国家或区域产业是够具有竞争力，最简单的衡量标准就是看该产业内是否拥有一批在国际上或区域内具有较强竞争力的名牌企业。基于此，分析和研究该产业内的企业竞争力以及企业的产品竞争力是研究一个国家或区域的产业竞争力的重要手段。

迈克尔·波特(2002)提出了国家竞争优势理论，国家竞争优势理论既是基于国家的理论，也是基于公司的理论。国家竞争优势理论试图解释如何才能造就并保持可持续的相对优势。国家竞争优势理论是指一个国家使其公司或产业在一定的领域创造和保持竞争优势的能力。一个国家的产业能否在国际上具有竞争力，取决于该国的国家竞争优势，而国家竞争优势分别由生产要素、需求条件、相关与支持性产业、公司战略、企业结构和同业竞争、政府，机遇等因素所决定。而生产要素、需求条件、相关与支持性产业、公司战略、企业结构和同业竞争起决定作用。四个要素之间相互作用形成一个“钻石体系"共同作用决定国家竞争优势，通过分析这四种元素可知一国的竞争优势。

 

4.2 国内研究

     沈明其(2004)建立服务贸易的比较优势指数(CAI)来衡量我国服务业的竞争力。其研究结果表明，除了在广告、旅游、商业服务业等行业具有一定的比较优势，总体上我国服务业的国际竞争力处于比较劣势，多年来一直处于逆差状态。夏杰长等(2005)认为应该从服务贸易、服务业对外投资、国家繁荣贡献三个角度来评价我国服务业竞争力，结果显示中国服务业竞争力不强。罗峰(2006)通过建立回归模型，将人力资本、城市化和外商直接投资三个方面作为影响服务贸易国际竞争力的重要变量进行分析。赵明等(2006)对影响我国服务贸易竞争力各因素的相关性进行了分析，这些因素包括服务贸易市场开放度，服务业发展水平，外商直接投资，我国人力资本和城市化等五个方面。史自力等(2007)通过利用1982—2005年相关数据实证分析了影响中国服务贸易竞争力的主要因素有货物贸易出口额，外商直接投资和服务市场对外开放程度。

    吴文超(2007)利用相关进出口数据，实证分析了影响我国服务业国际竞争力的各个因素的显著性和影响程度。以四个单项指标和一个总体指标为基础构建了评价服务业国际竞争力的指标体系，并进行国际比较。

    曾国军和杨学军(2011)认为，影响承接地竞争能力的因素可归纳为三个影响因素：生产能力、配套环境和经营成本，三方面因素共同影响着承接地吸引服务外包企业的综合竞争能力。发达国家企业进行离岸服务外包的基本动机之一是利用发展中国家成本较低的普通劳动力、技术员工及工程师等各类人力资源；成本因素是影响承接地竞争能力的重要决定因素；配套环境也是影响承接地竞争能力的重要决定因素，政府支持体现在基础设施改善、教育培训、贸易自由化、改进税收体制和管理体制等方面。

高虹圆等(2011)以广东为例，指出可以从四个方面评价服务业外包的竞争力。第一要素成本，其包括薪资成本、基础成本、房租成本和管理成本；第二商业环境，包括基础设施、管理政策、经济、政治稳定；第三人力技能和可获得性，包括劳动力的可获得性、劳动力质量、声誉；第四企业竞争力，企业是承接国际服务外包的主体，一国相关企业竞争力的强弱直接决定着该国服务外包业务的发展。

二、范文提纲

1  选题的背景和意义

20世纪90年代以来，伴随着经济全球化的发展，全球产业结构呈现出新的发展态势，服务业外包在经济全球化中大放异彩，被广泛应用于软件产业、金融保险、研究开发、人力资源管理、物流等专业技术服务领域。保留核心的，外包其余的正逐渐成为跨国公司保持或增强核心竞争力的战略原则。外包即外部资源利用，是指企业在内部资源有限的情况下，将其非核心业务分包给其他承接企业，专注于核心业务的发展，利用外部的专业化资源以达到降低成本、提高效率、增强竞争力的目的。

    服务外包理论研究在国外取得了巨大的发展，国外对服务外包的研究主要包括三类。服务外包决策：主要针对发包企业，如企业外部的动因、外包内容等。服务外包过程研究：主要是外部的技巧问题。包括怎样选择承接方、考虑哪些因素、怎样签订外包合同、怎样进行风险控制等。服务外包结果研究：包括对企业绩效的影响、对竞争力的影响、对员工就业、薪金的影响等。与此同时，国内学者对于服务业外包的研究也取得了很大进展，但是研究多为对于我国服务外包的现状分析和促进发展的对策选择，或者是对于服务业外包的某个行业的分析。综观之，大部分研究主要集中于服务外包原理方面，也有部分就某个行业的实证研究。从比较优势理论或交易成本理论角度分析，理论研究要多于实证研究，而且尚未形成完整的科学的理论体系；真正从贸易政策角度，尤其是从国家竞争优势角度对服务外包促进政策进行深入系统分析的文献不多；研究的角度也以发达国家为视角，从发展中国家出发分析参与服务外包的竞争要素研究也很少。

国际服务外包是国际贸易的重要形式，发展国际服务外包有利于全球资源的合理配置、增强企业的竞争力、扩大投资领域、促进世界经济的增长。国际服务外包是服务业的重要组成部分，深化发展服务业外包有利于实现国民经济产业结构的调整、提高国家的贸易竞争力。我国的服务业外包起步较晚，但是近年来发展速度快、发展潜力巨大。当前我国正处于产业转型升级阶段，大力发展服务业外包有利于产业结构的优化，刺激新的经济增长点，扩大就业，促进经济的可持续发展。因而，宏观分析中国服务业外包的发展状况、研究我国服务业外包的整体竞争力对于理清影响因素、进行合理定位和确定发展方向具有一定现实意义。

2  研究的基本内容和拟解决的主要问题

在资源和环境的硬约束条件下，发展服务经济是摆脱资源和环境问题的有效途径。“十三五”阶段是中国经济发展的战略机遇期，也是矛盾凸显期，发展服务业外包是我国经济发展的必然选择。国内学者对服务业外包的研究取得了较大的进展，有的对中国服务业外包现状做了深入分析提出了许多发展策略，有的从微观或宏观上对外包的某些行业做了分析，也有学者将中国与其他外包大国对比分析，究竟中国的服务业外包在世界上的竞争力如何？所以对中国服务业外包的竞争力分析是很具有现实意义的。

本文将要研究的主要内容是分析中国服务业外包的竞争力状况。研究中国服务业外包的发展状况，分析发展的影响因素，在广泛研读参考文献基础之上借鉴国际上竞争力评价指标的建立方法，构建分析评价中国服务业外包的竞争力指标。

范文主体将从以下几大部分进行阐述，现将提纲说明如下：

1   引言

2   服务业外包与竞争力相关理论综述

2.1 服务业外包相关理论

2.2 竞争力分析相关理论

3   中国服务业外包的发展现状

3.1 服务业外包的业务结构   

3.2 服务业外包的国际比较分析

4   中国服务业外包的竞争力分析

  4.1 服务业外包的竞争力定义 

  4.2 服务业外包的竞争力指数分析

  4.2.1 贸易竞争优势指数分析

      4.2.2 显示性比较优势指数分析

  4.3 服务业外包的竞争要素分析

      4.3.1  生产要素分析

      4.3.2  需求条件分析

      4.3.3  支持性产业分析

      4.3.4  企业战略、组织结构和竞争

      4.3.5  政府因素

      4.3.6  机遇因素   

   5  中国服务业外包竞争力影响因素的实证分析

5.1 模型建立和变量的选取

5.2 模型检验与分析

6  提升中国服务业外包竞争力的对策分析

  6.1 加快培养服务外包人才

  6.2 加快推进相关服务产业发展

  6.3 加大法律环境的优化

本文拟解决的主要问题：

通过研究关于服务业外包和竞争力评价的相关文献，寻找适合本文的分析模型。通过分析中国服务业外包的现状，对比其在世界上的地位，分析整体的竞争力；研究发展的影响因素，在借鉴相关指标的基础上建立中国服务业外包的竞争力评价模型。有别于现有众多文献关于服务业外包的某个层面的分析，努力从宏观上呈现中国服务业外包的竞争力水平，创造有利条件、发挥传统优势提升服务业外包的竞争力，促进贸易结构的转型升级。

3  研究方法及措施

实证分析法与规范性分析法：实证分析法主要回答现象“是什么”的问题。实证研究的一般过程是，通过对历史和现实的诸多现象和变化的具体考察，抽象出基本关系或有关规律性的结论，并以此为基础，提出各种假说，进而用实际经验或数据检验或伪证。当然，这些经验研究又为假说的完善或提出新假说提供依据。实证分析法是范文中最基本的分析方法。

本文通过搜集我国服务贸易行业1994年到2014年的数据，对前后20年的服务业外包数据进行分析。在合理假设的前提下，分析相关因素，建立评价指标，并在此基础上提出建议。

比较分析法：比较分析法是比较经济学的最基本方法。所谓比较分析法是指对两个或两个以上事物做出对比，以辨明其异同和特点的方法，它是认识事物的一种手段。具体运用时有三种分析方法：模式比较法，数量结果比较法，系统比较法。模式比较法是根据一些特征差异就对象进行分类的一种方法，又分为理论模式比较法和现实经验模式比较。数量结果比较法是对选取的经济体制，组织制度和制度安排的运行效果进行横向比较，从而说明其优劣。系统比较法，是应用系统理论和方法对所选取对象进行比较研究。 本文将把中国的服务业外包竞争力水平与世界上外包大国进行横向比较，分析中国服务业外包在世界上的竞争力地位。

    归纳和演绎的方法：归纳是从许多个别事实中概括出一般结论，是从特殊到一般的认识活动。演绎则是从一般到特殊的认识过程。

在文中通过对竞争力的一般论述，从各个角度出发分析中国服务业外包的竞争力，这是演绎过程；同时对相关数据进行实证分析是归纳的过程。

本文拟采用的研究措施为：通过查找文献，搜集国内外服务业外包与竞争力评价的研究；通过网络及有关权威机构出版物，搜集有关数据；通过科学的统计和合理的运用财务数据得出结论，建立中国服务业外包的评价指标并提出相关结论和建议。

4  研究工作的步骤、进度

2016.3.1—2016.3.20：  搜集国内外相关文献资料，撰写文献综述。

2016.3.30—2016.4.12 ： 搜集外文资料，翻译外文文献，撰写开题报告。

2016.4.13—2016.5.4：   撰写范文初稿。

2016.5.5—2016.5.11：   撰写范文复稿。

2016.5.12—2016.5.18 ： 范文修改并定稿，准备答辩。

三、 参考文献

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