企业人力资本的激励机制分析--以阿里巴巴为例_开题报告

一、文献综述

（一）国内研究现状

人力资本在社会经济进步和企业发展中具有特殊的作用，人力资本的激励机制也一直是企业管理的核心话题。综合近期我国有关的研究文献来看，主要存在以下观点：

国务院发展研究中心课题组在《大国崛起与人力资本战略》中指出：人力资本是通过投资而形成的，像土地、资本等实体性要素一样，在人类发展中局医院重要作用；人力资本的提升推动并影响大国的工业化进程，伴随着经济转型升级全过程，对保障社会公平、跨越“中等收入陷阱”个塑造国家软实力起到关键性作用。该书还指出，人力资本要实现价值最大化，需要一套有利于激发创新创造、促进社会成员发挥个人才能、实现个人价值追求与国家富强目标激励相容的制度环境。日本制造业长期占据世界领先地位，也是得益于其正确的人力资本战略，①持久的技术积累，②稳定的劳动关系，③广泛的在职培训。

李健和侯书生在《积聚人力资本--企业的人力资源开发》一书中指出，企业发展的核心是人力资本已人力资源，缺乏激励，人力资源管理就毫无意义，激励，是人力资源管理的精髓，是能够产生巨大力量的管理行动。

韩星存指出，构建有效和谐的核心人力资本激励机制已经成为现代企业制度的核心问题之一。和谐有效的核心人力资本激励机制是企业实现最大利益的基本保证，激励的功能在以个人利益和需要的满足为基本作用力，引导核心人力资本把个人目标统一于企业整体目标，从而促进企业整体目标的顺利实现。一个企业可以利用激励来调动所有员工的工作积极性，以促进人人充分发挥智力才能，同时有效的激励形式也是企业吸引留住人才的一个重要手段。

程承平在《替代性机制与企业所有权安排》中提到，人力资本只能存在于人体本身，而且对于其自身未来收益的价值存量影响很大。他认为人力资本是以三种形式存在的，第一种是效率性人力资本，包括了知识、体力以及技能；第二种是动力性人力资本，包括兴趣爱好、情感动机、意志力和自身性格等；第三种是交易性人力资本，包括个人声誉、社会交易资本和道德等。

（二）国外研究现状

国外对于人力资本激励机制的研究也有长足的研究与发展，最早研究人力资本理论的是英国经济学家威廉·配弟。他采用“生产成本法”计算出英国人口的货币价值，并以此来分析、说明英国的国家实力，以及由于战争、瘟疫等原因造成的人口死亡和迁出带来的损失。这个理论虽然不是很成熟，但是已经开始注意到人在生产中的作用。而人力资本作为一种理论是 20 世纪 50 年代从经济学中分化出来的。美国经济学家沃尔什1935 年在他的《人力资本论》中，首次提出了人力资本的概念。西奥多·舒尔茨在《人力资本投资》一书中指出，由于个体所受到的教育、训练的不同，每个人掌握的也不同，有技术知识的人力和缺失技术的人力在经济发展中的贡献是不同的。社会和个人投资在人力本身的花费能够产生更高的收入，这种投入显然也是一种资本，称之为人力资本。这个理论的形成，使很多经济学家认识到人是经济发展的关键。在此期间，明赛尔认为个体收入之所以产生差异，是因为个人资本存在质量上的差别，他虽然提出了用人力资本来解释个人收入的差别，但是没有对这个理论进行深入的分析。美国的另一位经济学家加里·贝克尔将人力资本理论从具体发展到抽象。贝克尔分别于 1962 年和 1964 年发表了《人力资本投资一种理论分析》、《人力资本特别关于教育的理论与经验分析》。贝克尔从微观层面来分析人力资本。他从家庭生产和个人时间分配角度系统地阐述了人力资本与人力资本投资问题。他提出养育孩子的直接成本、间接成本、家庭实践价值、家庭中市场活动和非市场活动等概念，为人力资本的性质，人力资本投资行为提供了具有说服力的理论解释。80 年代后期卢卡斯、罗默等经济学家进一步拓展了人力资本理论。

关于激励机制，主要分为过程型激励理论、内容型激励理论、综合激励模式理论和现代激励整合理论。

过程型激励理论有斯塔西·亚当斯提出的公平理论，他认为一个人在工作中取得报酬之后，他不仅关心自己所取得报酬的绝对量，也关心自己所取得报酬的相对量；还有弗洛姆的期望理论，他认为激励就是个体对自己行为的比较和选择过程。当人们有需要达到的目标并且此目标具有达到的可能性时，其积极性才能提高。

内容型激励理论主要有麦克利兰的激励需求理论、马斯洛的需求层次理论和赫兹伯格的双因素理论。

综合激励模式理论影响较大的是波特—劳勒综合激励模型，它是从绩效的角度出发，基于实际绩效的内外部报酬对于激励员工创新行为是极其重要的。

现代激励整合理论主要为知识员工设计的，它认为个人努力程度取决于机会、成就需要和个人目标的引导，目标管理制、年薪制、期权制、员工持股制等现代激励机制都是基于这一激励理论体系而设计并付之实践的。高技术和高素质的企业管理人才能够为企业的发展带来巨大利益，对于这一群体的激励，使得“知识管理激励”应运而生。企业在制定激励机制时，要将外部环境和企业实际情况相结合合理设置激励机制。首先，要重视激励内容的丰富化与激励层次的多元化。其次，激励机制的设计将产权激励与非产权激励相结合。最后，要重视激励目标与激励路径的个性化，设计符合每个员工个性的激励措施。

二、范文提纲

引言：谈及人力资本激励机制对企业及社会的重要作用

一、人力资本理论的发展分析

（一）人力资本理论的定义

（二）国内外对人力资本理论的研究

二、激励机制的发展分析

（一）国内外对激励机制的研究

（二）激励机制的对企业发展的作用

三、阿里巴巴集团的人力资本激励机制

（一）阿里巴巴集团简介

（二）阿里巴巴的人力资本激励机制的优势

（三）阿里巴巴的人力资本激励机制的不足之处

四、我国企业人力资本激励机制存在的问题

（一）重视短期薪酬激励，长期激励机制不足

（二）精神激励不到位

（三）忽视企业文化具有的激励功能

（四）激励机制的实施手段单一，内容缺乏针对性

（五）激励缺失与约束不足并存

五、完善企业人力资本激励机制解决对策的思考

（一）企业人力资本激励机制构建原则 

（二）企业人力资本激励机制构建的具体措施

三、参考文献

（10篇以上）

著作：

[1]国务院发展研究中心课题组.大国崛起与人力资本战略[M].北京：中国发展出版社，2017

[2] 李健、侯书生.积聚人力资本--企业的人力资源开发 [M].成都：四川大学出版社，2016

[3] 马广林.基于二元产权的企业价值驱动设计：人力资本制度挖潜视角 [M].大连：东北财经大学出版社，2009

[4] 韩星存.企业核心人力资本激励机制初探 [J].中国石油大学胜利学院学报，2010,24（2）:82-84

[5] 董芳、周江涛.经济常态下人力资本投资与就业研究 [M].上海：上海社会科学院出版社，2015

[6] 张冬梅.企业经营者人力资本及激励方式 [M].北京：中国经济出版社，2009

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[9]A. Rashad. Incentive Compensation and Human-capital Assets. European Accounting Review, 2014 (12):651-662

[10] 吴世艳.人力资本视角的公司治理结构创新分析[J].经营管理者,2011(15):25-28

[11] 朱富强.人力资本的内涵和特性:政治经济学解读[J].管理学刊,2011(04):16-19

[12] 钟兰.论企业人力资本的激励机制 [J].现代企业文化，2008（17）:48-49

[13] 李彬.企业人力资本的激励机制分析 [J].经济视野，2013 (2) :304-304

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