论小股东权利保护_开题报告

从学科属性来讲，股东权益保护属于工商管理学科中，公司治理和公司管理方面的一项重要内容，因此，从事股东权益保护的研究，不仅需要相关的管理、法律等学科知识，更重要的是从公司内部治理结构、政府部门监管制度、社会监督机制、司法制度以及公司法、证券法、税法等相关法律制度等角度进行深入研究。

国外学术界对于小股东权益保护问题已有较为成熟的研究成果，他们倾向于设立多个指标进行统计，再依据统计数据来进行研究，具有科学性和先进性。LaPorta R. F.、Lopez-de-Silanes A.S.和 Vishny R.W.几位学者梳理了各国的公司法或者商法典中关于投资者权益保护的内容，设立了“一股一票”、“股东大会前股份冻结”、“受压少数股东的诉讼权和异议股份回购权”、“累积投票权”、“临时股东会召集比例”等多个公司管理运营中的指标，进行数据统计，然后分析研究公司股东权益保护的相关制度。Simeon D.和 Jankov R.几位学者从公司内部管理、社会经济发展方面选取了事前控制、事后控制、公共执行、股市发展等指标，来探讨小股东的权益保护机制。Dyck A.和 Ingales L.Z.研究了公司法等法律制度的改革对股东控制权利益的影响，并对各国的小股东权益保护机制进行了横向比较分析。

近几年，我国国内学者主要从小股东权益被侵害的原因、公司治理和法律制度中相关方面的不完善等角度对小股东权益保护进行了研究，比较有代表性的研究文献有：鄂洁的《基于上市公司大股东控制下中小股东权益保护简论》分析了大股东与小股东利益冲突的原因，并据此提出了解决对策，以增强小股东权益保护。刘颖、陈芳的《关于上市公司中小股东利益保护问题的研究》结合了中国国情，以股东间代理关系和股权再融资为背景，分析控股股东侵占中小股东利益的现状、常用手段和原因，总结出诸多对策。王萍的《论小股东权益的保护——以 2006年<公司法>为基础》认为小股东在知情权、管理参与权、收益权等权利的行使上存在严重障碍，应当限制大股东权利，加强立法。

王月萍、沈乐平的《中小股东权益保护评价综述》对国内外中小股东权益保护的评价研究的理范文献进行了梳理，分别从法和金融学角度对投资者保护、公司治理方面进行分析总结，为建立中小股东权益保护的评价体系提供了参考。徐慧玲的《全流通环境下投资者利益保护研究——控股股东、中小股东和经理人三方博弈分析》从控股股东、中小股东、公司经理人三方的角色差异和利益冲突方面进行了博弈分析，对小投资者的权益保护进行了研究，认为股权的集中可以一定程度上抑制公司的“内部人控制”，要从对控股股东和经理人的违规操作进行严厉惩罚、降低投资者监督稽查成本，健全上市公司的治理机制等几个方面加强对小股东权益的保护。倪筱楠、钟毅在《基于投融资视角的上市公司中小股东权益保障探讨》一文中，基于投融资视角对上市公司的小股东权益保障进行了探讨，认为中小股东是上市公司持续融资的重要来源，从机理和诱因出发，分析中小股东权益受损的实际状况和原因，并提出相应的解决对策。另外，黄孝山从“股东大会决议可撤销原因”这样一个细致的研究角度入手，先概括了我国股东大会会议决议可撤销的几种情形，然后据此探讨了我国股东大会会议表决制度的不足，认为有必要完善股东大会决议可撤销原因方面的法律规定，以增强小股东权益保护。

2012 年，吴炫珊针对我国外资并购迅速发展的现状，专门的对外资并购制度中的中小股东保护进行了研究，提出了一些建议。综上所述，我国学术界对于小股东权益保护问题已进行了较为深入和全面的研究。各位学者针对我国的特殊国情和我国小股东权益受到侵害的现状进行了探讨，分析了问题产生的各种根源，特别是我国在公司治理结构、公司法律方面存在的缺陷，分析借鉴了国外解决小股东权益侵害问题先进的实务经验和学术理念，并进一步从金融学、管理学、公司法学、社会学等角度提出了诸多解决对策和其他建议。 

二、范文提纲

论小股东权利保护

一、小股东权利保护的必要性

(一)大小股东的界定

(二)小股东权利受损的表现

(三)我国公司法制度构建缺陷

二、小股东权利保护制度的历史沿革

(一)股东大会中心主义时代

(二)董事会中心主义时代

三、小股东权利保护的法理基础

(一)股东平等原则

(二)大股东信托义务理论

(三)权利滥用禁止原则

四、保护我国中小股东权益的对策  

（一）弥补公司内部治理 

1、优化股权结构 

2、完善股东大会制度 

3、充分发挥监事会职能 

4、保障独立董事发挥功能 

5、协调监事会及独立董事的职权分工

6、强化大股东诚信建设

（二）完善公司外部治理 

1、完善中小股东权益保护的法律制度 

2、加强证券监管 

3、建立中小股东专门保护机构 

（三）引导建立尊重中小股东权益的新文化 

结  语

三、参考文献

[1]小股东权益保护委员会：小股东权益保护手册[M]，南京:江苏人民出版社,2007. 

[2] 冉戎,何军.大股东控制权私有收益新论：理论与实证研究[M].北京:中国经济出版社,2010. 

[3] 衰振兴，和丽芬.后危机时期公司治理与小股东法律保护[M] .成都:西南财经大学出版社.3U11.

[4] 都磊.股东诉讼的实施问题研究[M].北京:中国法制出版社.2012.

[5] 张学文.有限责任公司股东压制问题研究[M].北京:法律出版社.2012.

[6] 杜文婴.中小股东权益保护的法理探析[J].中国特色社会主义研究.2009,3.

[7] 张林云，马广奇.中小股东权益保护:理论溯源与制度借鉴[J].环渤海区域金融合作发展研讨会范文集.2010,2.

[8] 秦芳华, 王新. 小股东权利保护[J].  云南法学. 2010, 13(4) , 72-74.

[9] 王萍.论小股东权益的保护——以 2006 年《公司法》为基础[J]. 法制与社会. 2012, 2 

[10] 徐慧玲.全流通环境下投资者利益保护研究——控股股东、中小股东和经理人三方博弈分析[J]. 财经研究. 2011, 11, 71-79.

[11] 刘颖,陈芳.关于上市公司中小股东利益保护问题的研究[J].  商业文化. 2012, 1, 111.

[12]  冀文彧.论我国上市公司小股东权益保护[J].  法制与社会. 2009, 5（中）, 112 .