家族企业代际传承问题研究--以浙江省家族企业为例_开题报告

文献综述

（一）国外关于家族企业代际传承问题研究 

早在 20 世纪 60 年代，西方家族企业研究开始急剧升温，大学、家族企业咨

询业、金融服务业以及大型家族企业是西方家族企业研究升温的主要推动力。理论界对家族企业的关注最早出现于美国。20 世纪 60 年代家族企业研究的热点是家族企业的继承问题；70-80 年代，随着家族企业咨询业将其实践经验带入理论研究，为家族企业研究打造了一个更广阔的理论框架体系；80 年代中期，大学、产业界、大型家族企业纷纷创建了家族企业研究中心；到 90 年代早期，全美已有 100 多家大学制定并实施针对家族企业的教育计划。 

I-brahim等人详细分析了 Quebecor家族的代际传承过程，他们发现规模较大、组织结构和治理结构复杂的家族企业更需要提前制定传承规划，以便为两代人之间的交接做好充分的准备。传承计划应在接班人尚未介入企业之前就已确定，这有利于在任者、接班人和其他家族成员及时适应角色的转变，减少传承过程中的冲突和不确定性。

Koenig 将传承计划分为管理传承、所有权传承及意外管理传承三个部分，并肯定了传承计划的价值。

Sharma 等发现，传承计划是交接班过程中的重要推动力，其可行性与传承过程的每个细节都显著相关；传承计划应涉及接班人的选择、接班人的培养和训练、在任者的退出、接班后企业的股权分配及发展战略等方面的内容。

Avila 

通过对比发现，没有计划的企业描述他们先前的传承过程是充满敌意的，而那些有计划的企业描述他们的传承过程是合作的、令人愉快的。

Longenecker和Schoen率先提出的代际传承“过程观”被广泛接受之后，学者们试图从各个视角和阶段剖析家族企业接班过程，大大改善了人们对代际传承过程动态性和复杂性的认识。

Churchill & Hatten以父子两代人的生命周期为研究基础，将整个传接过程分为四个阶段，即在任者经营管理阶段、接班人选择和培养阶段、父子相互协作阶段和权杖交接阶段。

Handler对家族企业代际传承过程做了定性分析，并将这一复杂的过程定义为一个创始人与下一代家族成员的角色调整过程。

Stavrou

等人采用文献研究和实证研究相结合的方法构建了三层次传承模型，将家族企业代际传承的整个过程划分为进入前、进入和接班三个阶段。

Gersick等人的三极发展模式表明，传承不仅仅是指在任者的退出和接班人的进入，它是一个随着时间的推移，沿着企业、所有权和家庭这三个相互独立、相互作用的子系统的发展而进行的复杂的、多角度的过程。

Bruno等人将家族企业代际传承喻为接力赛跑，并归纳出影响成功传承的四因素。他还指出，应根据企业的生命周期发展阶段、发展目标和内外环境选择适合的接班人和传承时机。

Neubauer 等人认为，子女的接班意愿与成功传承密切相关，而 Stavrou 的实证研究也与这一观点不谋而合。

Tan & Fock 的实证研究表明，接班人对领导能力、企业家精神、父辈的人际关系网络和价值观等的继承状况，与最终的传承结果息息相关。

（二）我国关于家族企业代际传承问题的研究

家族企业在我国的兴起只有短短二三十年的时间,这导致了我国学者对家族企业研究的起步较晚,但同家族企业迅猛发展的势头一致,国内对家族企业的相关研究也发展很快。由于文化、制度和社会背景的差异,我国学者对家族和国外学者对家族企业的理解不尽相同,并且国外学者对家族企业的界定未必完全适用与我国的实际情况。如西方发达国家的公司股权相对分散,家族成员拥有不到的股权,就可能达到控制而成为家族企业,而我国家族企业中家族所拥有的股份普遍较高。另外还有代际继承问题,国外家族企业代际继承现象已经比较普遍,而我国家族企业比较年轻,很多家族企业还未真正涉及代际问题。因此,一味照搬国外的量化标准来评价中国的家族企业就会出现很大的偏差。

潘必胜在 （1998 ）从家族企业权力划分角度考虑主张要阐述家族企业，应该把家族企业所有权与经营权的相结合，认为家族企业是指这样一类企业，单个家族又或者是数个家族，这些家族之间关系密切，彼此之间紧密合作，拥有全部或部分企业所有权，并直接或间接掌握企业的经营管理权。

中山大学教授储小平（2000）发表了家族企业研究：一个具有现代意义的话题，这篇文章为今后学者研究家族企业提供了基础，也可以说是引起国内对于家族企业问题研究的重视。

陈凌（2001）从人际关系的角度对家族企业进行研究，利用不同文化之间所固有的信息交互作用，认为家族企业网络是典型的一种特殊主义人际关系。在此基础上，陈凌、应丽芬（2003）又从家族企业继承的视角研究了家族企业权力交接的期限的长短，认为什么时间能找到一个衔接点是极其关键的，使两代人的文化和制度相通，这个时间也就意味企业既可以真正交到继承人手中，老一代企业家也可以安心放手。

于立、马丽波、孙亚峰（2003）通过运用盖尔西克三级发展模式的家族企业发展框架，并且以企业生命周期为基础，对我国家族企业的治理模式进行了深入的研究。他的研究中还利用了制度经济学的委托—代理理论，从中观层面分析了家族企业的治理结构。 

李新春和任丽霞（2004）从家族企业可操作性进行研究，认为家族企业这个概念并不适合进行学术研究，在所表述其概念中，蕴含着复杂的企业组织形态和行为模式，他们更侧重于家族企业概念的可测性和可实施性，也加强了它的可操作性，提供了新的思路，开拓了新的视野。随着家族企业的研究日益得到重视，学者开始对家族企业研究对象进行细化，更有针对性的进行研究，如针对上市家族企业，张俊喜（2004）认为在家族上市公司的内部，家族企业大股东对中小股东的利益侵害行为 是经常存在的。

储小平(2005)认为，华人的家族企业是由家族资产主导下的家族关系契约和

市场要素契约的结合体，家族成员对企业保持着连续拥有的所有权和控制权，是

一种泛家族的文化规则在家族企业中的应用。 

董巍(2007)将家族企业界定的乱象归结三个方面，一是对“家族”理解的不同，对西方的“family”和东方的“家族”不加区分的混用，导致理解上的偏差；二是家族企业定义界定方法上的的混乱，体现在将家族企业的界定是应当与非家族企业进行两分法的认定，还是把家族企业看成一个连续的谱系，两者的认定方法尚未形成一致意见；三是关于家族企业的界定方法，是采取本质法来加以提炼，还是采取要素法加以归纳，目前是两种方法都有广泛应用，缺少相互之间的关联。 

杨志平（2009）通过对国内外的家族企业界定的含义进行归纳分析，从五个标准详细梳理了国外知名学者对家族企业的界定，分别按照家族参与企业管理的程度、家族拥有的企业所有权、家族拥有的企业管理权、企业所有权代际继承、多重限制条件等方面归纳。对国内比较有影响力的学者，如潘必胜、甘德安、叶

银华、孙治本等的观点也进行了归纳。 

林枫（2011）对家族企业的定义进行了分类，通过参与要素法、本质法和参与程度法（连续法）对家族企业的各种理论进行了分析，三种标准也是当前国外学者对何谓家族企业进行界定时的最为核心的争执所在。

范文提纲

 一、家族企业代际传承的界定

（一）表层继承

（二）深层传承

（三）核心传承

二、浙江家族企业的特征

三、浙江家族企业代际传承现状分析探讨

（一）苏泊尔集团

   （二）浙江南洋科技股份有限公司

（三）宁波方太厨具有限公司

四、浙江家族企业成功传承与连续稳定发展的建议

（一）接班人要重点接受做人教育，完善人格的建塑

   （二）接班人要“富品德”需受教于中国传统美德和文化

（三）接班人要在轮换的教育方式中感受人生百态

（四）实战训练接班人的管理能力，选择适合的培养方式

（五）重视企业家默会知识的传播和接班人的企业认同感培养

三、参考文献

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[2]刘云.浙江民营企业调查报告[M].北京:社会科学文献出版社,2009

[3]潘军旭,吴炯.关于我国家族企业传承问题的研究综述[J].企业活力,2011 

[4]刘花.我国家族企业继承人问题及培养计划探讨[J].现代商贸工业，2010 

[5]周燕，葛建华.权威、认同与家族企业代际传承问题[J].当代财经，2011 

[6]张兵.家族企业代际传承模式研究[D].浙江大学博士范文, 2004.

[7]窦军生.家族企业传承过程演进:国外经典模型评介与创新[J].外国经济与管理, 2005, 

[8]宋培林.基于企业成长不同阶段的企业家胜任力结构辨析[J].管理学家，2010 

[9]窦军生，李生校.家族企业传承中的继承人选择[J].现代经济探讨，2010

[10]刘婷,刘巨钦.我国家族企业子承父业影响因素及实施策略研究[J].宏观经济研究,2012(6)

[11]吴磊,白炳贵.家族企业接班人培养的影响因素分析——以温州为例[J].经济研究导刊,2012