辽宁产业集群发展瓶颈问题及对策研究——以装备制造业为例_开题报告

（一）国内外对产业集群理论的研究

1、国外对产业集群理论的研究

所谓产业群或集群，是用来定义在某一特定领域中(通常以一个主导产业为核心)，大量产业联系密切的企业及相关支撑机构在空间上集聚，并形成强劲、持续竞争优势的现象(迈克尔·波特，1998)。国外对于产业集群现象的研究主要从几个方面:经济学家往往是通过外部经济、专业化分工、交易成本等理论来解释产业集群的形成和发展；地理学家则通过强调产业柔性专业化基础上的空间集聚对区域经济发展的作用，强调地理空间对产业的集聚和发展空间的影响；社会学家则强调非正式的社会关系网络和人际关系网络以及本地的社会文化环境对于区域经济发展的影响。通常来看，经济学史上第一个系统研究产业集群现象的经济学家是马歇尔(Marshall，1890)。马歇尔从新古典经济学的角度，通过研究工业组织，间接表明了企业为了追求外部规模而集聚。他认为由专门人才、专门机械、原材料提供、运输便利及技术扩散等。一般发达的经济。所造成的。外部经济促使小企业的集聚从而形成产业集群。。

马歇尔把经济规模分为外部规模经济和内部规模经济，并且发现了外部规模经济与产业集群之间的密切关系。他认为，产业集群是因为外部规模经济所致，企业内部的规模经济一般比较容易被人们所认识，企业也会尽可能使生产规模进一步扩大；而企业外部的规模经济同样非常重要，当产业持续增长，尤其是集中在特定的地区时，会出现熟练劳工的市场和先进的附属产业。此外，马歇尔还用随产业规模扩大而引起知识量的增加和技术信息的传播来说明产业集群这种现象。

但是，在马歇尔理论中，只是强调了规模经济与产业集群的关系，而没有考虑区域企业的成长和区域间企业的迁入、迁出等动态因素的变化，也忽视了区域产业组织的外部接连与创新。

韦伯是工业区位理论的创立者，他从微观企业的区位选择角度，阐明了企业是否靠近取决于集聚的好处与成本的对比。韦伯在产业集群的定义中引入集聚因素，强调集群是企业的一种空间组织形式，是在某一地域范围内相互联系的集聚体。他认为，产业集聚分为两个阶段。第一个阶段是创业自身的简单规模扩张，从而引起产业集中化，这是集聚的低级阶段；第二个阶段主要是靠大企业以完善的组织方式集中于某一地方，并引发更多同类企业的出现。此外，他还把产业集群的形成归结为四个方面的因素:技术设备的发展、劳动力组织的发展、市场化因素、经常性开支成本。韦伯还从运输指向和劳动力指向两个不同的途径分析产业集群能够达到的最大规模。

在韦伯提出的产业集群理论中，探讨了产业集聚优势的因素，量化了集聚形成的规则，有一定的理论价值。但是韦伯对于集聚的研究脱离了一切制度、社会、文化、历史等因素，单纯从资源和能源的角度加以考察，是这一理论的不足。

迈克尔·波特以竞争优势理论为基础，认为产业集群是在某一特定领域内相互联系的、在地理位置上集中的公司和机构集合，并且给出了垂直产业集群与水平产业集群的定义：垂直产业集群是指通过买卖关系来联结的众多企业所形成的产业集群；水平的产业集群是由包括共享终端产品市场、使用共同技术、技巧及相似的自然资源的企业所组成的集群。

此外，迈克尔·波特认为由独立的、非正式联系的企业及相关机构组成的企业集群代表着一种能在效率、效益及韧性等方面创造竞争优势的空间组织形式，它所产生的持续竞争优势源于特定区域的知识、联系及激励，是远距离的竞争对手所不能达到的。实际上这种竞争优势是一种集群优势，它综合了运输成本、交易成本等成本优势，以及由外部经济，专业化合作所带来的协同优势。迈克尔·波特提出的竞争优势理论强调了竞争是动态的和不断变化的，对于现实有着重大的实践意义。

此外，克鲁格曼总结了马歇尔理论，并且把劳动市场共享、专业化附属行业的创造和技术外溢解释为关于产业集群理论的三个关键因素。此外，他还通过建立一个产业集群模型来说明企业和产业一般趋向于在特定的区位集中。然而，不同的群体和不同的相关活动又倾向于集结在不同的地方。他在规模报酬递增的理论基础上进行分析并认为，在一个区域内，工业生产活动的空间格局演化的最终结果将会是集聚，这就从理论上证明了工亚活动倾向于空间集聚的一般趋势，并阐明由于外在环境限制如贸易保护等原因，产业区集聚的空间格局可以是多样的。特殊的历史事件将会在产业区形成过程中产生巨大的影响力，这也说明了现实中产业区的形成具有路径依赖性，而且产业空间集聚一旦建立起来，就倾向于自我延续下去。克鲁格曼模型为政府产业政策扶持提供了理论依据，产业政策有可能成为地方产业集聚诞生和不断自我强化的促成因素。

近几年来，产业集群作为一种独特的产业组织形式，在区域经济增长中起着重要的作用。区域经济增长也会促进地区产业发展。产业集群与经济增长的关系是产业经济学和增长理论共同的研究内容。

Henderson(1986年)认为，产业集群的规模效应有利于地区产业和经济增长。产业集群可以使集群内企业分工更为细化，提高企业专业化程度；同时，由于集群内企业的集中和相互关联，使得中间投入品的规模效应和劳动力市场规模效应充分发挥作用，分工的细化以及规模效应将会傅生产效率得到大幅度提高。与一般企业内部的分工和规模经济不同，产业集群的分工和规模经济主要丝不是单个企业内部，而是在企业与企业之间。在产业集群内，单个企业的生产可能是非常专业化，甚至可能只是某一类型的配件或某一道加工工序。这种专业化程度极高的生产方式非常有利于生产效率的提高和技术创新，从而促进企业的发展。在集群内的企业由于合作关系很稳定，交易成本很小，因而集群内企业不但可以共同分享规模经济甚至是范围经济，而且可以分享基础设施、公共服务和其他组织结构的产品。所以，产业集群既可以细化分工又可以创造规模效应，对于经济增长是十分有利的。

Audrctsch&Feldman(19%年)认为，集群能有力地促进技术进步和扩散，这也非常有利于经济增长。在现代经济增长中，全要素生产率的贡献率越来越高，技术进步与制度变迁在经济增长中的作用表现得非常明显。在发达国家，由于经济制度相对稳定，技术进步成为了长期经济增长的唯一引擎，因而有关技术进步和技术扩散的研究成为增长理论的重要方面。技术进步来源于技术创新，技术创新又来源与技术创新体系，对于区域经济而言，产业集群就是重要的创新体系。产业集群不仅有利于企业创新，而且形成了新的创新模式一集群式创新。因而产业集群能加速技术进步，不断的为经济增长提供原动力。对于技术扩散，产业集群更有明显的优势，集群内部企业之间地缘接近，联系紧密，互通有无，技术扩散的速度非常快。技术的迅速扩散，使得每一个企业都能及时更新设备、采用新工艺，调整要素投入组合，能够普遍提高企业的生产效率和产出量，从而增加地区经济总量和市场竞争办，促进地区经济增长。

综上所述，在研究产业集群问题时，要充分考虑其所处的自然环境和社会环境，要充分考虑当地的制度、社会、文化、历史等非经济因素。由于产业集群能够充分发挥分工的优势和规模效应，具有特殊的创新能力和技术扩散能力，能够吸引区域外资源的流入，与地区经济增长相辅相成，相互促进，因此，在地区发展过程中应当也完全可以实现产业集群和地区经济共同发展。

2、国内对产业集群理论的研究.

国内在产业集群理论研究方面最具有代表性的是复旦大学仇保兴教授，他对于产业集群的定义是，产业集群(小企业集群)是企业克服市场失效和内部组织失灵的一种中间性的治理办法，是一群自主独立又相互关联的企业依据专业化分工和协作建立起来的组织，这种组织结构介于纯市场和层级两种组织之间，它比市场稳定，比层级组织灵活。

台湾地区学者非常注重运用社禽关系网络理论解释台湾地区产业集群的形成与发展。将台湾地区学者对于产业集群理论的研究概况起来有两个方面。其一，从社会学的观点出发，认为中小企业间的协作网络关系是建立在网络成员之间彼此的承诺与信任关系之上的(王如玉，1992年)。而这种承诺与信任关系则是需要依靠企业主之间的社会关系来建立，因此，企业主之间的社会关系是维持网络安定的主要力量；由同家庭、同家族、同乡、同学、同事等所形成的关系在无形中规范并维持了网络内的运作秩序(陈介玄，1994年)；其二是从经济学的观点来进行的研究，认为企业会为降低交易成本、依赖稀有资源、交换彼此资源、降低环境不确定性等原因形成网络关系(吴思华，1992年)；而网络内的成员之间则从事生产、销售、研究开发甚至财务等方面的分工，通过分工合作的方式寻求共同利益的最大化(司徒达贤，1992年)。

徐康宁(2001年)认为，经济开放程度造成国内外产业集群的差异，国外的产业集群由于是生产要素国际化配置的结果，具有较强的产业国际竞争力，国内的集群由于市场的范围具有较强的出口能力。如果合理运用产业要素变动和经济地理变迁，可以加快产业集群的发展，发挥产业集群的效应，从而提高产业的国际竞争力。

魏守华等(2002年)认为，产业集群理论是一种适合中国国情的区域发展理论。他们在对过去的三种主要区域经济发展理论(梯度理论、增长级与地域生产综合体理论)的不足进行评述后，提出了新型区域发展理论，即产业集群理论，他们认为产业集群理论在吸取前三种理论的积极因素之外，还强调区域分工的重要性，他们并不是简单地争论区域发展的平衡性与否，而是进一步强调了发挥区域内各种资源的整合能力的作用，追求适合于区域具体特征的区域发展道路，尤其突出了技术进步与技术创新的作用。

以产业集群来提升辽宁产业的发展，已经被越来越多的学者所关注。马廷玉(2004年)从宏观角度分析了产业集群的发展对于解决制约老工业基地发展的结构性和机制性矛盾的重要意义。他认为，辽宁地区产业集群的发展，最重要是要制定出符合辽宁发展的总体规划。在这过程中，关键是要根据本地特性选择一个合适的产业，引入或培育一个具有较强衍生能力或具有一定示范的核心企业，通过该企业的成功发展，逐步衍生或吸引越来越多的相同、相近与相关企业的聚集体。经过一段的时间，一个具有竞争优势的产业集群完全就可以培养起来。他还认为，应该在3-5年内形成具有代表性的辽宁产业集群；在5一10年内形成其机床装备产业集群、电子信息产业集群等，使集群经济逐成为辽宁经济的主体。要达到这一目标，一要加快企业组织结构调整，大力发展中小企业；二要调整所有制结构，大力发展非公有制经济；三要增强配套能力，发展现代物流业。

常丽(2006年)从区域经济的角度分析了产业集群与辽宁经济发展的关系。她认为，辽宁要从一个老工业基地转换成新型工业基地，必须按照市场化的方式重建企业之间的产业联系，实现产业集聚，以区域产业的整合形成国际竞争力。辽宁要建成国家现代装备制造基地，必须遵循产业集聚的客观规律，构筑辽宁大中小装备制造企业共生、共享网络，促使装备制造企业合理有效的发展，培育具有核心竞争力的大型装备制造企业集团。此外，她还强调，辽宁现代装备制造基地形成的重要标志之一，就是装备制造产业集群的形成。

综上所述，产业集群作为当今世界上最为显著的经济现象，对于区域经济增长，有着极为重要的作用。以产业集群来促进辽宁地区经济发展，使辽宁由老工业基转向新型工业化基地，从而带到整个东北老工业基地改造，有着积极的影响。辽宁在产业集群建设过程中，政府要发挥积极引导作用，在政策、资金等各个方面给予大力支持，要充分发挥辽宁现有的基础设施、人才技术、资源环境等方面的优势，积极参与市场化竞争，培育核心企业，构建现代物流业，为产业集群健康的发展创造良好的环境。

二、范文提纲

一、选题背景与研究意义

（一）背景

（二）意义

二、辽宁装备制造业产业集群现状

（一）行业门类齐全、规模较大

（二）拥有一批在国内具有领先地位的企业

三、辽宁装备制造业存在的问题分析

（一）市场机制没有充分发挥作用

（二）产业链功能单一

（三）专业协作化程度较低

（四）企业自主创新能力不足

（五）缺乏地方集群文化

四、辽宁产业集群发展策略

（一）强化政府在产业集群中作用

（二）增强相关产业的配套能力

（三）围绕相关产业集群发展的需要发展现代物流业

（四）培育大型装备制造业企业集团

（五）缺乏地方集群文化

三、参考文献

[1]魏守华.产业集群的市场竞争以及策略研究[J].财经论丛，2002，9:22-27

[2]马廷玉.辽宁产业集群的难点与对策研究[J].财经问题研究，2004，11(85)

[3]常丽.以产业集群构建辽宁新型装备制造基地[J].科技和产业，2006，3(8)

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