PPP模式在城市轨道交通建设中的运用研究_开题报告

一、文献综述

（一）国内研究现状

20世纪90年代初，我国的城市轨道交通建设事业逐步复苏，也得到了国家越来越多的重视，国务院办公厅陆续颁发了很多文件指导城市轨道交通事业的发展，并批准了多个城市对于地铁的立项申请。然而，与西方发达国家相比，我国的PPP模式应用还不成熟，起步较晚，在轨道交通建设中的应用也仅仅是尝试阶段，没有广泛的推广。面对着PPP模式应用于轨道交通的迫切必要性和良好时机，其应用过程中的可能面临的各方面困境也不可忽视。

 相比英国、澳大利亚、美国、中国香港等国家地区都有专门的 PPP政府管理机构，我国政府则缺少一个全国性的负责 PPP 模式的机构，来对PPP模式的应用提供广泛的支持，对PPP模式的政策方针给予全面的专业权威解释和解读，对应用PPP模式的各个基础设施项目进行管理和监控。 

关于PPP模式应用还没有形成完整、系统的法律法规体系。即使有出台一定的规章和管理条例，也只是地方性的或者针对单一的项目，相对比较开放和笼统，而提出的管理方法也有很多自相矛盾的地方。导致国家政策没有为PPP模式在轨道交通中的应用提供良好的规范性的政府法规环境。例如《北京市城市基础设施特许经营条例》的出台也只是为北京市基础设施建设中的公私合营提供了支持，但不具有普遍适用性，也不利于国家统一管理。

 政府的角色定位还没有完全转变，习惯作为完全投资和主导方的政府，在PPP模式中，还不能完全的做到成为一个合格的合作者、 监督者和指导者，往往出现无法良性合作，过度干预，兜底运营风险大包大揽导致亏损，或者太过强势、市场意识单薄的现象，导致项目开始后政府负债过多而私人企业却暴力，合作以失败告终，或者私人企业对政府有恐惧感，项目无法继续谈判的局面。第四，政府在制定 PPP模式应用于公共基础设施项目中的政策时，有时会倾向于浪费和 滥用资源，只注重自身利益，可能会出现“寻租”行为。一些地方政府只追求政绩，PPP模式有可能只成为政府的融资工具，而不能发 挥其实际作用。最后，就私人企业方面，其自身的一些问题也是PPP 模式应用于轨道交通中的困境。企业自身的信用水平和管理水平有时还没有达到要求。而城市轨道交通领域对承担建设和管理任务的企业 提出了较高标准的要求。一些企业资本力量薄弱，也无法很好的参与到城市轨道建设的投资中去。另外一些企业目光短浅，注重短期经济 利益，忽视社会效益，则不会投资城市轨道交通这种回报周期长的项目。

轨道交通往往工程量较大，投资大而且耗时长，政府部门自身对PPP模式在轨道交通建设中应用可能会出现的风险认识不清楚，而且风险缺乏管理经验，在招标时盲目向私人企业承诺投资会带来的回 报率，推卸政府在建设中的责任，没有形成公平的风险共同承担的机制，导致私人部门承担的风险往往很大，成本上升，最后缺乏继续投入的信心，这种现状也是吸引社会资本在轨道交通建设中投入的阻碍。其次，轨道交通运行的票价难以确定。就北京市轨道地铁交通调 价来看，公共基础设施服务的定价一直存在着客观矛盾，公众期望高 质量低价格的服务，私人投资者期望获得更多的利润，而政府则面临 着两者之间的权衡取舍。从私人投资者的角度来看,他们期望获得合理的或者更多的投资回报。北京地铁的2元一票制，便是由于政府的定价过低，最后选择调价。公私合作中如何保证合理的分析定价，避免后期成本过高进行调价，既满足公众又满足投资的企业将是一个问题。

（二）国外研究现状

PPP模式虽然是近几年才发展起来的,但在国外已经得到了普遍的应用。1992年英国最早应用PPP模式。英国75％的政府管理者认为PPP模式下的工程达到和超过价格与质量关系的要求，可节省17％的资金。80％的工程项目按规定工期完成，常规招标项目按期完成的只有30％；20％未按期完成的、拖延时间最长没有超过4个月。同时，80％的工程耗资均在预算之内，一般传统招标方式只能达到25％；20％超过预算的是因为政府提出调整工程方案。按照英国的经验，适于PPP模式的工程包括：交通（公路、铁路、机场、港口）、卫生（医院）、公共安全（监狱）、国防、教育（学校）、公共不动产管理。智利是国家为平衡基础设施投资和公用事业急需改善的背景下于1994年引进PPP模式的。结果是提高了基础设施现代化程度，并获得充足资金投资到社会发展计划。至今已完成36个项目，投资额60亿美元。其中，24个交通领域工程、9个机场、2个监狱、1个水库。年投资规模由模式实施以前的3亿美元增加到17亿美元。葡萄牙自1997年启动PPP模式，首先应用在公路网的建设上。至2006年的10年期间，公路里程比原来增加一倍。除公路以外，正在实施的工程还包括医院的建设和运营、修建铁路和城市地铁。巴西于2004年12月通过“公私合营（PPP）模式”法案，该法对国家管理部门执行PPP模式下的工程招投标和签订工程合同做出具体的规定。据巴西计划部称，已经列入2004年－2007年四年发展规划中的23项公路、铁路、港口和灌溉工程将作为PPP模式的首批招标项目，总投资130.67亿雷亚尔。

所以为适应现代经济飞速发展，世界各国十分重视公共基础设施建设,但是单靠政府资金已不能满足需求。随着政府财政在公共基础设施建设中地位的下降，私人企业在公共基础设施的建设中开始发挥越来越重要的作用。

二、^范文提纲

1绪论

1.1研究背景

1.1.2研究的目的和意义

1.2国内外研究现状综述

1.2.1国外研究现状

1.2.2国内研究现状

1.2.3研究现状评述

2PPP模式应用于城市轨道交通领域的基本理论

2.1PPP模式的的含义与分类

2.1.1PPP模式的含义

2.1.2PPP模式的分类

2.2城市轨道交通的特征

2.2.1城市轨道交通的经济特征

2.2.2城市轨道交通的产业特征

2.3PPP模式应用于城市轨道交通项目的适用性

2.4本章小结

3城市轨道交通项目应用PPP模式的运行机制分析

3.1生命周期分析

3.2相关利益者及其职能分析

3.3国内外城市轨道交通成功案例的运行机制分析

3.3.1北京地铁4号线PPP模式

3.3.2伦敦地铁运营的PPP模式

3.3.3杭州地铁1号线及其5号线的PPP模式

3.3.4案例综述

3.4本章小结

4杭州地铁项目 PPP 模式的应用

4.1 杭州地铁的历史与未来规划

4.1.1 杭州地铁的历史

4.1.2 杭州地铁的未来规划

5.1 PPP 模式在杭州地铁中应用的有关建议

5.1.1 实质性的优惠政策吸引私人部门参与

5.1.2 健全的机制选择优秀的私人部门

5.1.3 有效的监管框架监管运作过程

5.1.4 优秀的培养和引进人才体系

5.2 本章小结

结论

三、参考文献

1叶公伟;基于模糊优选的PPP项目特许权决策模拟研究[D];大连理工大学;2010年

2李胜杰;利益相关者视角下BOT项目的风险分担问题研究[D];长沙理工大学;2010年

3杨笑寒;PPP模式下高速公路私营资本风险研究[D];长沙理工大学;2010年

4白浩然;基于霍尔三维结构的广义BOT融资模式研究[D];昆明理工大学;2009年

5尤荻;公共基础设施BOT-TOT-PPP集成融资模式应用研究[D];昆明理工大学;2008年

6施英;PPP模式在武汉城市圈廉租住房建设中的应用研究[D];武汉理工大学;2010年

7曹鸿飞;城市轨道交通融资风险分析[D];东北财经大学;2010年

8韩祯妮;PPP融资模式在廉租住房建设中的应用[D];东北财经大学;2010年

9张明明;我国风力发电项目融资问题研究[D];东北财经大学;2010年

10沈洁;城市基础设施建设PPP模式风险实证研究[D];浙江工商大学;2011年