PPP模式在基础设施等建设项目中应用研究_开题报告

（一）国内研究现状

我国针对PPP融资模式方面的研究还处在了学术研究和实践进行摸索的发展阶段，形成的研究结果有如下方面：PPP融资模式存在的风险研究。李蔚（2010）通过对PPP融资模式进行风险分析和评估研究，获得了该模式下的铁路项目风险特征表现，并独立进行了系统的风险类别划定，建立了完整的风险因素；另外还有学者对PPP融资模式进行风险分析和评估时，采用了经典的模糊数学方法以及结合了AHP(层次分析方法)理论，进而构建PPP融资模式风险评估的整体模型结构。从风险评价角度进行了PPP融资模式各方参与者的风险计算和预估，从制度方面给予全面分析，设计了该方面的风险分担制度。

PPP融资模式应用研究。有将其用于轨道交通建设方面的研究，谢滋（2010）从交通设施的PPP融资管理模式的实际应用情况出发，对于PPP融资管理模式在轨道交通的国内国外具体案例进行分析和结合对照研究，重点研究了当下国内国外轨道交通建设时，所发现并长期存在的PPP融资难题，并依据此进行了事务研究，且对该方面运用PPP融资模式的经验予以总结，从而为规范PPP融资模式建设操作从政策、制度、法规、环境以及人才建设等多个方面提出了合理化的建议。万冬君、王要武、姚兵（2010）则针对小城镇方面，认为基础设施针对小城镇发展具有的重要性是不言而喻的，然而，目前我国的小城镇基础设施正在面临着资金匮乏方面的窘困，那么如何来拓宽基础设施建设方面的融资渠道已经成为了小城镇发展的关键所在，PPP融资模式将是有效解决这一个问题的有效路径。进行实际的理论分析时，小城镇建设过程的融资采用PPP融资模式的发展前景和应用现状分析比对后，提出了包含了融资方面的环境、各参与方的情况、合作过程与机制以及效果评价5个模块的小城镇基础设施PPP 融资模式应用的模型，重点研究了风险分担管理机制的运行过程，并依照研究结果对模型的改进和后期推行进行政策化研究。

从国内外相关文献的研究情况来看，许多学者和专家从不同层面、角度对PPP融资模式进行了研究和探讨，并取得了较为丰富的成果，包括:PPP融资模式的分类、优势、可行性、运行方式等，也有PPP融资方式在实践案例中运用方面的研究。但总体来看，国内在这方面的研究时间不长，现有的研究还较为有限，对于PPP融资模式在基础设施建设项目中的应用研究还很少，具有一定的拓展空间。所以，笔者对PPP模式进行概念和内涵的全面阐述，在项目融资问题方面也进行了深入发掘，而后研究了PPP融资模式的当前应用现状，以及项目实施期间的权力职责和项目实施步骤等，对PPP模式进行合理化政策的探讨和分析。

（二）国外研究现状

从发起时间看，我国PPP融资模式的诞生并不久远，但在国外，早己有了基础建设项目中进行PPP融资的理论和实践研究。目前研究主要有如下方面:

PPP融资模式的相关研究中，Jonathan P.(2009 )认为在当前世界政府对基础建设财政投入资金存在欠缺，单独依靠财政的建设投资项目建设缓慢，不利于项目运营效率的提高。此种现状下需倡导政府部门引入公私合伙的关系，PPP融资模式有众多方面的优点，他们主要包括了一些较为复杂的策划、执行、监测和控制，依照具体的研究项目，不同的国家条件将会有不同结果出现。MichaelSpackman (2011)对公私合作伙伴关系中的公共部门同私营部门以什么样的角色来改善社会效益，以及如何才可以正确地评估私营部门参与程度，以此来实现公平和效率，并且对一些跨国公司在发展中的国家以公私进行合作方式来参与基础设施方面的建设所涉及的一些问题进行初步研究。

PPP融资模式存在的风险方面研究。Terry Lyons 对PPP融资模式项目合同组织进行分析，对最为重要的风险进行确定，对PPP融资模式项目组织和成功、失败方面的经验进行比较，还提出了一些相关方面建议，以此来达到比较好的对项目风险进行分担，同时推动PPP融资模式项目在其他发展中国家的有效应用。Darrin Grimsey 对失衡风险进行分配进行研究得出，缔约双方是一个重要的决定，从而导致了增加一个特定性项目的总成本之间的关系，从而对整体缔约双方影响极大，因为共同风险分担决策过程主要是基于经验，是主观的，选择平衡风险分担将专家知识、经验变成了一个更加可用的研究系统，采用的是模糊逻辑分析均衡发展风险分担，该研究模型融合了AHP分析法进行了能力方面的评价，从而确定好了最佳配置项目风险的分担。

综合以上的文献所述，国外学者们对PPP融资模式的研究，都包括了现代意义上的PPP融资模式，国外对公私合作、互利双赢等方面的思想启蒙较早，但国外学者对该研究热点的切入各有不同，例如，有学者一跨国公司对中国基础建设活动进行了研究，分析了公私合作在跨国性合作中的业务探讨模式。还有的研究是通过构建一个模糊综合评价模型的方式来对于私人和政府部门之间合理风险分担进行确定的研究。

二、^范文提纲

1绪论

1.1选题背景

1.2研究目的和意义

1.3国内外研究现状

1.3.1国内研究现状

1.3.2国外研究现状

2PPP融资模式的理论概述

2.1PPP融资模式概述

2.2PPP融资模式在基础建设应用的理论基础

2.2.1公共选择理论

2.2.2项目区分理论

2.2.3可竞争市场理论

3PPP融资模式在基础设施建设中应用现状及问题分析

3.1我国基础设施建设PPP融资模式在探索中不断发展

3.2PPP融资模式在我国基础建设应用中存在的问题

3.2.1法律法规保障不够完善

3.2.2私营资本无法真正参与到项目

3.2.3融资渠道发面不畅

3.2.4定价和调价机制缺乏完善

4PPP融资模式在基础设施建设中应用的风险分析

4.1PPP模式下的风险管理状况

4.2PPP融资模式下基础设施项目风险因素分析

4.2.1政治风险

4.2.2经济风险

4.2.3建造风险

4.2.4运营风险

4.2.5自然灾害风险

4.3PPP融资模式下基础设施建设项目的风险分担机制

5完善我国基础设施建设PPP融资模式的对策建议

5.1法律法规制度完善

5.2政府职能转变

5.3创造条件打造多种融资模式

5.4PPP融资项目多方满意的调价模式

5.5强化人才培养

6结论和展望

6.1结论

6.2展望

三、参考文献

[1]万冬君，王要武，姚兵.基础设施PPP融资模式及其在小城镇的应用研究[J].土木工程学报,2010(06).

[2]陈小虎.再生水项目PPP融资模式应用及风险研究[D].西安建筑科技大学,2013.

[3]曾洁.PPP 融资模式在我国轨道交通建设中的运用研究[J].交通企业管理,2009(07).

[4]黄腾，柯永建，李湛湛，王守清.中外PPP融资模式的政府管理比较分析[J].项目管理技术,2009(01).

[5]陈柳钦.公共基础设施PPP融资模式问题探讨[J].甘肃行政学院学报,2011(06).

[6]杨宇，孙艳.PPP融资项目风险及其合同规避措施[J].建筑经济,2011(06).

[7]李静华，李启明.PPP融资模式在我国轨道交通中的经济风险因素分析——以北京地铁四号线为例[J].建筑经济,2012(10).

[8]王为林.浅谈轨道交通的PPP融资模式[J].经济与社会发展.2012(06).

[9]冷霜.我国基础设施PPP融资模式的应用浅析[J].内蒙古科技与经济.2012(08).

[10]何寿奎，傅鸿源.基于风险分摊的 PPP 融资项目投资决策与收益分配研究[J].建筑经济.2012(10).

[11]陈柳钦.运用PPP融资模式进行轨道交通建设融资[J].中国市政工程.2012(03).

[12]胡桂祥，王倩.PPP融资模式应用于养老机构建设的必要性与应用条件分析[J].建筑经济.2012(02).

[13]陈通，杜泽超，姚德利.基于PPP视角的公共项目风险因素重要性调查分析[J].山东社会科学.2011(11).