公路工程总承包中的风险分析与防范_开题报告

文献综述

(一)国外研究现状

风险管理问题最先起源于第一次世界大战战后的德国，主要指企业为控制偶然损失而作出的有组织的集体努力，是企业部管理功能的延伸。20世纪50年代,风险管理在美国开始发展成为一门科学，因此美国是公认的风险管理的发源地。1952 美国学者格拉尔在其调查报告《费用控制的新时期－风险管理》一文中首次提出并使用“风险管理”一词。20 世纪 50 年代莫布雷在其合著《保险学》中详细阐述了“风险管理”的内涵。70年代以后，美国成立了风险与保险协会，用风险管理的方式处置风险。1987年，为推动风险管理在发展中国家的推广和普及，联合国出版了关于风险管理的研究报告《The Promotion of Risk Management in DevelopingCountries)》。英国学者J•R•Turner所著《TheHandbookofProject-basedManagement》有一章专门讨论了工程项目风险管理的问题，最具有代表性的期刊是由英国Butterworth-HeinemannLtd主办的《InternationalJournalofProjectManagement》，其中经常刊登有关工程项目风险管理的文章。

目前，在西方发达国家，各企业中都相继建立风险管理机构，专门负责风险的分析和处理方面的工作。美国还成立了全美范围的风险研究所和美国保险与风险管理协会等专门研究工商企业风险管理的学术团体，拥有近4000家大型工商企业会员。 1983年在美国风险与保险管理协会年会上，云集纽约的各国专家学者，讨论并通过了“101条风险管理准则”，作为各国风险管理的一般原则，这标志着风险管理已达到一个新的水平。1986年10月在新加坡召开的风险管理国际学术讨论会表明，风险管理运动已经走向全球，成为全球范围的国际性运动。

项目风险管理的理论起源于20世纪70年代西方国家实施的一些大型能源工程项目，其中的代表为70年代中期北美遥远北部地区的极地管线项目，70年代中期至80年代初英国石油公司的北海海底管线铺设项目，以及之后加拿大和美国的许多能源项目。这一时期风险管理研究涉及的问题主要是有效的计划制订、无偏的成本估计、有效的合同和保险安排、以及与环境问题有关的适当的技术方案选择和相关的批准程序。从20世纪80年中期到现在，项目风险管理的理论开始运用于各种类型的项目，如国防（军舰平台、武器系统、信息系统）、民用信息系统、核电站的停运、核废物处理、深层开采、供水系统的安全性、商品贸易、房地产管理、研究与开发的管理、土建工程施工管理系统、电力设施的长期和中期规划、商业飞机制造、海峡隧道特种车辆的制造等。这一时期研究的问题着眼于项目风险管理技术在哪些方面可以移植应用，以及对理论、概念的修改及完善，使之适应具体的情况。现在，项目风险管理已构成项目管理的重要知识体系，而不是作为项目管理的“附加”内容被许多组织（PMI、IPMA、APM）编入正式的项目管理指南和手册中，项目风险管理的过程正趋于完善和标准化，以及容易使用。进入21世纪，随着经济全球化的不断深化，国际合作的进一步加强，各国对工程项目风险管理的研究领域也变得更加广泛。

（二）国内研究现状

我国的风险管理实践和教学研究起步较晚，20世纪80年代后期才开始传入，起初风险管理思想主要体现在传统采矿、设备维护与更新、自动仪表的可靠性分析等领域。此后，随着国家大型水利工程项目“三峡工程”的立项研究，国外风险管理理论开始引入工程建设项目的决策与实施阶段，风险管理技术逐渐为人们所接受。如今风险管理理论已在金融、房地产，国防、新技术开发、大型工程建设等诸多领域得到了广泛研究与应用。

在我国，工程项目风险管理的研究与应用开展得也比较晚，主要是因为我国在20世纪80年代引进西方的项目管理理论、方法和体系时，未能同时引入项目管理九大知识体系之一的项目风险管理理论、方法及体系，其过程及结构至今也没有形成一种行业意义上的标准。90年代初，外商率先在工程项目中使用风险管理，其后，不少外国风险管理顾问公司也进入中国。目前，国内已有不少的大型项目进行了风险管理实践理论研究，取得了丰硕的成果，积累了不少实践经验。如北京地铁项目、上海地铁工程、大亚湾核电站项目、小浪底等工程都运用了项目风险管理办法。

但是我国在项目风险管理方面，无论是理论研究还是应用，与西方发达国家相比，存在较大差距，我国的水平仍然处于吸收、消化阶段。所以，摆在我国项目风险管理理论研究者和实际参加项目的管理者面前的任务仍很艰巨。

公路工程总承包项目是在复杂的自然和社会环境中进行的，其建设是一个周期长、投资多、技术要求高、内部结构复杂、外部联系广泛的建设施工过程。在该过程中，不确定因素大量存在，并不断变化，由此产生的风险常常影响工程项目的顺利实施。公路工程总承包项目存在很多风险，这些风险如果不能给予重视或处理不当，将给公路工程业主和施工单位带来巨大的损失。因此，风险是公路工程总承包项目成败的一个重要因素，为避免或减少业主和施工单位的损失，有必要对公路工程总承包项目进行风险管理研究。 　　虽然国内外对项目工程风险进行了大量的研究，提出了多种工程风险分析和评价的方法。但是受各种因素的影响这些风险分析技术的实际应用效果并不理想，增加了风险管理的难度，直接影响了工程建设的质量、进度和成本目标，损害了项目的效益。本文基于上述现状对公路工程总承包项目存在的主要风险进行分析并提出相应的防范措施。

二、^范文提纲

1.工程项目风险管理的概念

1.1.风险的概念

1.2.工程项目风险的概念

2.工程总承包的概念及模式

2.1.工程总承包的概念

2.2.工程总承包的模式

3.公路工程总承包项目的特点

4.公路工程总承包项目的主要风险

4.1.自然风险

4.2.设计风险

4.3.施工风险

4.4.材料风险

4.5.财务风险

4.6.经济风险

4.7.合同风险

4.8.投资环境风险

4.9.社会、环境风险

4.10.政治环境风险

5.公路工程总承包项目的风险应对策略

5.1.风险回避

5.2.风险转移

5.3.风险损失控制

5.4.风险自留

6.结论与建议

三、参考文献

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