PPP模式在基础设施建设项目中的风险分析及应对研究-开题报告

一、文献综述

    PPP模式，即Public Private Partnership 这一英语缩写形式，这一称呼首先是由英国政府提出来的。在国内，我们将其翻译为“公私合营”或“公私合作伙伴关系”。国际上对PPP模式并没有一个统一的定义，但是人们在以下方面存在共识：PPP模式充分利用政府公共部门和私营组织各自的优势的基础上发展的伙伴关系，它结合了政府公共部门的规划、组织和协调能力与私营组织的资金支持、先进技术和高管理效率，使合作双方可以达到比预期独自承担项目更为有利的结果。

20世纪90年代以来PPP模式在基础设施建设中被广泛地应用，其应用范围涵盖交通、电力、水力、污水处理、垃圾处理、医疗、国防等各个领域。基础设施建设是国民经济和社会发展的重要的组成部分，良好的基础设施有助于推动经济结构和社会结构的变革，促进社会经济的发展。近年来，中国经济发展快速，使得我国对交通、水利、通信、能源等各项基础设施建设项目的需求也急剧增长。面对如此巨大的基础设施需求，政府的财政预算压力已无法满足这种要求。在过去承担的基础设施项目中还表现出成本超资、工期超时、质量安全绩效不佳、环境效果差等诸多弊端。

自从在基础设施建设项目中采用了PPP模式后，大大解决了基础设施建设项目中存在的这一系列问题，它有效地吸引了国内外私营组织把资金、先进的技术手段和管理效率投入到基础设施建设项目中，结合政府部门的组织、协调、规划能力，共同进行项目的设计、融资、建设和运营，有效地缓解的国家政府部门的财政、施工和运营等压力，为基础设施建设项目节约了时间和成本，提高了效率，更好地为公众提高服务和满足社会的公共需求。

    在基础设施建设项目中应用的PPP模式，相较与传统的模式，往往有其特殊的性质，那就是投资规模大，项目参与方众多，建设和经营周期长、技术复杂、不确定因素多，因此PPP模式面临风险大，风险因素多而复杂。在PPP项目中参与方共同的关注的重点是项目中面临的风险如何分配。Ezulike et al发现，相对与非PPP项目而言，在合同签订前，PPP项目要耗费大量的时间在确定项目发起人和项目公司之间风险分担的谈判中。而且由于风险分配不合理导致的PPP项目失败的案例也是比比皆是,例如中国的沈阳第九水厂建设项目，英法海峡隧道等。因此如何合理的分担风险是PPP项目能否成功的关键因素之一。随着PPP模式在国内外的广泛应用，对PPP模式的风险的相关研究也随着展开。  

(一)国外研究现状

从20世纪90年代以来，国外对PPP模式的风险分析的研究已经从风险分析的各个部分单独的研究逐步走向项目整个过程的的风险分析，使得PPP项目在实际的运作过程中更加顺利。国外对PPP项目的风险研究，包括风险识别、风险评价及风险分担三个方面。在风险识别方面，Peter Moles 和 Geoffrey Williams 利用项目面临机构的风险在于项目面临困境或失败是的声誉影响，私人部门的风险在于项目完工后的运营阶段能否达到预期的利润率、政府部门能否做到特许承诺，他们的研究只做到风险识别阶段。Darrin Grimsey 和Mervyn K. Lewis 将PPP模式的风险分为九类，即政策、技术、建设、运营、不可抗力、环境、回收以及项目缺省风险，并从各参与方的角度对风险的评价进行了探究采。 在风险评价方面，国外学者早期通过简单的敏感性分析评价项目的财务风险，而后来的许多学者用层次分析、故障树木分析法、模糊综合评价法等运用到风险评价中，且开发了集成性的评价模型和框架。在风险分担方面，Arndt RH提出PPP项目中风险应由政府部门、私人部门以及公共产品的使用者三方共同承担。但其中较为突出的是Loosemore M给出PPP项目风险分担的原则，即：风险承担者必须具有必要的风险意识并愿意承担风险，能清楚的识别风险，具备风险控制能力以及应对风险的能力和资源，风险与收益对等. 之后在此风险分担的原则基础上，国外学者开始尝试用各种不同的方法、从不同的角度，分析和讨论合理的风险分担方案和策略，其中比较典型的有：(问卷调查法。②案例分析法。以上两种方法都是通过定性分析来研究风险分担的，还有很多学者将两种方法结合。 Abednego&Ogunlana 通过调查问卷分析了PPP项目参与方对风险分担的偏好情况，在此基础上提出了合理的风险分担方案。之后又把这种方案作为收费公路PPP项目进行风险分配的决策依据，并以国内的一个公路项目为案例展开风险分析，来验证其提出的方案。 ③博弈模型。这种方法是运用博弈论的方法，建立数学模型对风险进行定量分析，确定风险分担比例，从而得出合理的风险分担的方案。

 （二）国内研究现状

    在我国，有关PPP模式风险分析研究起步较晚，进行的研究也基本基于国外的主流研究的基础之上，有所不同的是国内学者把国外的理论，原则和模型，与本国基础设施项目结合，以本国PPP项目作为背景展开研究，对国外理论进行改进使其更加时候中国实际国情需要，对于国内的PPP模式的研究和发展有了实际的指导意义。例如，吴娟针对针对层次分析法的缺点，进行了改进，提出了用层次群组分析法来评估基于PPP模式的公共事业项目风险。贾晓霞，杨乃定等认为项目区域风险中存在许多复杂的因素，基于多层次模糊推理，综合层次分析法提出了一种多属性、多层次、综合考虑项目区域风险因素的三级模糊综合评价方法。韩亚品、蒋根谋，将敏感性分析及其与概率分析结合的改进方法用于PPP项目风险评估中，得到各风险对评价指标的敏感程度、变动的临界点和其发生的概率大小，为制定PPP项目风险管理措施提供依据。在风险分担方面，国内侧重数学矩阵、模型的研究，用以矩阵、模型为基础的定量分析给出风险分担的结果。例如，吴艳霞，王雷分析了项目风险类别和利益相关者，利用模糊层次分析法建立项目各参与方的风险矩阵，使用匈牙利法对模型求解，从而为各风险确定最佳承担者。王雪青、李永强、韩亚品等利用博弈模型来解决PPP项目中政府和私营部门的风险的分担问题。

二、^范文提纲

1.PPP模式及基础设施建设项目的概述

1.1 PPP模式的概述

1.2基础设施建设项目的概述

1.3在基础设施建设项目中引入PPP模式的可行性与必要性

2. PPP模式在基础设施建设项目的风险识别

2.1. PPP模式的风险分析的定义、特点及其意义 

2.2. PPP模式在基础设施建设项目的风险识别 

3. PPP模式在基础设施建设项目的风险评价 

3.1 PPP模式的风险评价原则

3.2 PPP模式在基础设施建设项目的风险评价方法 

4.针对PPP模式在基础设施建设项目中的关键风险因素应对措施

4.1政府部门承担的风险及应对措施

4.2私营机构承担的风险及应对措施

4.3共同承担的风险及应对措施

5. ^范文小结

三、参考文献

[1]Ezulike El, Perry JG, Hawwash K, The barriers to entry into the PFI market[J]. Eng Construct Architect Manage 1997(4)Vol. (3): 179-93 

[2]Peter Moles, Geoffrey Williams. Privately funded infrastructure in the UK: Participants’ risk in the Skye Bridge Project. Transport Policy, 1995, 2(2):129-134.

[3]Darrin Grimsey, Mervyn K. Lewis. Evaluating the risks of public private partnerships for infrastructure projects. International Journal of Project Management, 2002, 20: 107-118.

[4]Loosemore M, Raftery J, Reilly C, Higgon D. Risk management in project[J]. London: Taylor&Francis,2006.

[5]Li,B.,Akintoye,A.,Edwards,P.J.,et al.The allocation of risk in PPP/PFI construction projects in the UK[J].International Journal of Project Management,2005b,23(1):25-35 

[6]刘新平,王守清.试论PPP项目的风险分配原则和框架[J].建筑经济,2006,第二期  [7]吴娟.基于公私合作模式的公用事业项目风险研究[M]. 湖南：湖南大学，2004

[8]姜继娇,贾晓霞,杨乃定.项目区域风险的模糊综合评价方法研究[J].工业工程与管理, 2004, 第一期

[9]韩亚品,蒋根谋.敏感性分析及其改进在PPP项目风险评估中的应用.水利科技与经济[J]. 2009,第一期

[10]吴艳霞,王雷.项目融资中风险最优分配研究[J].科技管理研究,2006,第四期

[11]李永强,苏振民. PPP项目风险分担的博弈分析[J].基建优化,2005,第十期

[12]桑美英,丁洁琼.PPP模式下基础设施项目的风险分配分析[J],科教导刊,2003,第九期

[13]柯永健,王守清,陈炳泉.基础设施PPP项目的风险分担[J].建筑经济.2008,第四期