浅析PPP项目的招标管理——以余杭区文化艺术中心一期工程为例开题报告

（一）国内研究现状

在完善城镇化健康发展体制机制方面，《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》（以下简称决定）指出：坚持走中国特色新型城镇化道路，推进以人为核心的城镇化，推动大中小城市和小城镇协调发展、产业和城镇融合发展，促进城镇化和新农村建设协调推进。然而，新型城镇化需要大量资金投入，已形成的大量地方债务风险却亟须化解。《决定》指出：建立透明规范的城市建设投融资机制，允许地方政府通过发债等多种方式拓宽城市建设融资渠道，允许社会资本通过特许经营等方式参与城市基础设施投资和运营。因此，当前推进城市建设管理创新，推广PPP模式，具有重要意义。

PPP即英文“Public Private Partnership”的缩写，译为“公共私营合作制”。

PPP模式通常被定义为政府公共部门与私人企业组织之间，为合作建设城市基础设施项目或者为提供某种公共物品和服务，以特许权协议为基础，彼此之间形成一种伙伴式的合作关系。广义的PPP包括BOT、BOO、TOT、PFI等模式，PPP的核心是收益和风险的兼顾，即收益和风险共担，缺一不可。狭义的PPP模式通常是指政府与私人部门组成特殊目的机构(SPV)，引入社会资本，共同设计开发，共同承担风险，全过程合作，期满后再移交给政府的公共服务开发运营方式。

PPP模式能解决资金短缺、有效转移风险、提高服务效率、控制预算成本，推动政府职能转变。对我国加快城镇化建设、全面建成小康社会、推进社会主义现代化具有重要意义。但PPP项目在实践过程中也出现了一些新情况、新问题，例如PPP项目的招投标管理工作已经成为社会关注的热点。综合近期我国有关研究文献来看，主要存在以下观点：

陈刚在《浅议PPP项目的招标采购管理模式》中认为，PPP项目合作伙伴确定下来，项目实体工程是否必须再行通过招标方式确定项目的施工单位、材料设备供应商等项目参建单位、是否二次招标采购又将是我们面临的一个新问题。作者认为，PPP项目大部分为基础设施、公用及社会事业项目，且数额较大，根据《招标投标法》等法律的规定，其工程建设属于必须要招标的范围，必须通过招标采购方式选定施工承包单位，否者相关合同将面临无效的法律风险。但是，这种二次招标模式不可避免地对工期造成一定的影响，同时，由于招标结果的不确定性，也会影响建筑施工企业参与PPP项目的积极性。根据《招投标法实施条例》第九条第三款的规定，已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或者提供，可以不招标。该规定在一定程度上解决了困扰我们的PPP项目实体工程承包单位选定的问题：（1）如果PPP项目的合作伙伴是通过招标方式选择确定的，且该合作伙伴具备法定施工资质条件和要求，能够自行建设、生产和提供，如相关大型建筑施工企业中标，这样的工程建设项目，可不进行招标，直接与所选项目公司签订工程施工合同。（2）如果PPP项目的合作伙伴是通过招标方式选择确定的，但该合作伙伴不具备法定施工资质条件和要求，不能够自行建设、生产和提供的，如相关财务投资公司中标，这样的工程建设项目，必须通过再次招标方式确定项目施工单位，如该项目国有资金投资占控股或者主导地位的，则应当公开招标。（3）如果PPP项目的合作伙伴不是通过招标方式选择确定，而是通过非招标方式确定的，即使该合作伙伴具备法定施工资质条件和要求，能够自行建设、生产和提供，这样的项目也应通过再次招标方式确定项目施工单位。

李常军在《PPP模式在国家体育场（鸟巢）项目的应用分析—试论公开招标是PPP项目实施的有效途径》中认为，在实施特许经营时，有的地方政府片面追求吸引资金、不进行招标而直接与投资人进行谈判、对投资人承诺过高收益或固定回报。为此，国家有关部门下发了相关规定，《市政公用事业特许经营管理办法》规范了特许经营权的实施程序，对招投标程序作了具体规定；《关于加强市政公用事业监管的意见》明确竞争原则，要求公开招标；国务院推出80个PPP示范项目要求“面向社会公开招标”，财政部也强调PPP项目必须公开招标。因此，PPP项目公开招标是国家政策法规规定，具有强制性和法定性。

（二）国外研究现状

英国在PPP的实施过程中也存在很多争议，其中一个焦点问题便是政府的职责与管制问题。这个问题不仅在英国，而且在所有实施PPP的国家或地区都可能存在。在PPP关系中，政府是处于采购者、管制者的位置上，但是为了达到“资金的价值”目标，为了保证强制招标的实施，政府机构又不得不介入到实际推动PPP的过程中，成为具体实施的推动者，由此造成了过程不够透明、管制力度不够的问题。对此，英国政府主要通过两个控制机制来解决问题：一是市场的力量即合同强制竞争招标；另一个是以会计、财务信息和批准为内容的控制机制。尽管如此，PPP在英国的发展还是非常迅速并取得了良好的预期效果。

美国的PPP有不少自己的独特性。首先表现在对PPP概念理解上不同。美国PPP的代表人物萨瓦斯认为，PPP与私有化的概念基本上是相同的，只不过PPP的叫法比私有化更容易让人接受、更少让人产生歧义和争议。其次，美国PPP与英国相比更具有多样性。美国作为一个联邦制国家，各个州和地方政府都具有比较大的自治权，因此，各个州及地方政府会根据自己的要求实行不同模式和不同程度的PPP。另外，美国没有像英国那样建立一个统一的政府机构推动PPP的发展，也没有形成一个独特的、作用突出的PPP模式。

挪威的PPP项目必须以招标方式确定投资人，因此PPP项目必须是有足够投资人参与竞争的项目。对于投资人数量少于三家、市场竞争不充分的项目，挪威政府不采用PPP模式。对于PPP项目，挪威政府公开进行资格预审，确定参加竞争的投资人。投资人进行投标竞争，政府对投资人价格、技术方案、资信和能力等因素进行综合评价后确定中标人。

二、^范文提纲

1 PPP模式概况

1.1 PPP的概念

1.2 PPP在国内外的实践

1.3 PPP的意义

2余杭区文化艺术中心一期工程PPP模式介绍

2.1工程简介

2.1.1招标情况

2.1.2.特许经营

2.1.3融资情况

2.1.4相关权利

2.2工程招投标的基本程序

2.2.1招标准备阶段的主要工作

2.2.2招标阶段的主要工作

2.2.3决标准备阶段的主要工作

2.3工程PPP的作用

3 PPP项目招投标管理要点与反思

3.1遵循招投标活动基本原则

3.2采用合适的招标方式

3.3反思

三、参考文献

[1]刘黎虹.工程招投标与合同管理.北京：机械工业出版社.2012：59-84

[2]王立久.建设法规.北京：中国建材工业出版社.2006:63-69

[3]阮连法.建筑企业管理学.杭州：浙江大学出版社.2012:55-84

[4]李启明.土木工程合同管理.南京：东南大学出版社.2008:92-127

[5]巴曙松，杨现领.新型城镇化融资与金融改革.北京：中国工人出版社.2015