PPP模式在城市棚户区改造项目中的运用与研究_开题报告

一、文献综述

（一）国内研究现状

PPP模式从提出以来，在我国也得到了很大关注。早前PPP模式主要应用于国家基础设施建设项目，但近年来，PPP模式得到不断推广，被运用到越来越多不同类型的项目中。在与PPP模式相关的已有研究中，早前专家学者主要关注的是该模式在基础设施中的应用，利益分配，风险分配及运作模式等，近年来对PPP模式在住房建设尤其是保障性住房建设中的应用研究得到重视。

李秀辉和张世英通过对PPP模式的研究指出该模式必将成为各国公共基础设施建设的主要方式。刘新平和王守清提出了PPP模式项目风险分配原则，并找出了影响风险分配的因素，同时提出了风险分配的框架，具有很大的学术意义。鲁庆成在研究PPP模式时提出对伙伴关系的理解，认为公共部门与私营部门要通过彼此间沟通协调建立平等的伙伴关系，以利于项目的顺利进行。周援军对经济适用房建设引入PPP模式的必要性和可行性进行分析，在此基础上提出了实施流程以及相关保障机制。郭明杰、王燕将焦作市棚户区改造项目作为研究案例，在对PPP模式应用于商业化领域进行研究的基础上，提出了其在保障房建设中的运行机制和应用问题。陈德强，郑思思通过对廉租住房PPP融资模式的经验进行总结，在此基础上，研究公共租赁房PPP模式运作流程，最后提出该模式下的定价机制及其保障措施。何妍、蒋睿琳、王景森等针对保障性住房项目，分析了引入PPP模式的可行性和必要性，同时提出了相应的风险及应对建议。

棚户区改造涉及环节较多，操作复杂，早期国内学者们主要从城市规划、空间区位、开发模式等角度进行研究。张熙哲从建筑师的视角对上海定海地区的弱势群体居住状况进行调查研究，发现城市空间存在的问题，并从改善现有空间关系的角度寻求可行的解决办法，以促进城市建设。孙霞研究了济南市棚户区改造的运营开发模式，指出不同地域环境的棚户区应采用不同的开发模式，对于地理位置优越、片区面积较大、交通便利的棚户区建议采取住宅、商业、物业联动开发，对于被规划为非居住商业用地例如绿地等可与改造可行性高的邻近片区进行捆绑式开发。井渌对棚户区改造的拆建模式进行研究，根据棚户区的实际情况不同分别提出了采用微调模式、局部调整模式和重建模式。浣晓旭从城市棚户区改造模式的类型和适用范围、政府在项目中定位的角度对城市棚户区改造研究，并分析了实施棚户区改造的对策建议，提出了今后的研究重点。

随着棚户区改造的资金问题愈加突出，国内不少学者也对这方面进行了研究。田一淋早前就提出将PPP模式引入保障性住房体系中，并研究了这一模式应用的一系列可行办法，提出应以政府为主体，制定相应优惠政策来鼓励私人企业参与到保障性住房的建设中。陈力指出棚户区改造的模式要按照具体情况具体选择，采用政府直接运作模式通常是资金较宽裕的情况，采用政府加市场运作通常是政府财政资金不足的情况；宿辉，石磊研究了吉林省棚户区改造的情况，提出政府主导和市场运作两种模式，并根据对吉林省实际情况的研究认为市场运作模式更适用于吉林省棚户区改造。同时，提出市场运作模式的完善关键在于政府与房地产开发企业之间合同权利义务的对等。

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（二）国外研究现状

PPP（Public-Private-Partnership）模式是一种新型的融资模式，同时也是一种建设管理模式，英国政府首次提出该概念后便在西方开始广泛流行。不少国外学者从各个角度对该模式进行了研究，主要集中在PPP项目的风险分担、组织结构、经验建议等方面。

Harvey Brooks、Lance Liebman和Corinne S. Schelling等主要从福利经济学的角度对该模式进行分析，阐述了公共部门和私人部门如何在合作中发挥各自角色，同时通过对私人部门参与程度进行评估，最终达到兼顾公平和效率的结果。Lilley. Mick等通过研究发现PPP项目引入私人部门的技术和经验具有很大的作用，PPP模式常利用这一重要特征来规避项目风险[9]。Newberry S.和Pallot J.对PPP模式在英国和新西兰的应用进行了详细的介绍。通过列举PPP模式建设项目代表案例——伦敦地铁建设项目，说明了英国政府鼓励私人参与国家基础设施建设的成功之处。同时，还提到截至2002年，PPP模式在新西兰已进入多个公共产品供给领域，包括道路、学校、医院和监狱等。Martinus P.Abednego和Stephen O.Ogunlana对PPP项目的多方面风险进行研究，提出了PPP项目的风险分担机制。Ruhashyankiko，Hammami和Yehoue对PPP模式的动机进行研究，认为政府部门在选用PPP模式时，更多的是从自身的角度出发而不是从项目的角度出发，政府部门考虑应用PPP模式通常是当其具有较大的财政压力时。Lindqvist认为政府会交给私人企业完成的项目往往利润率低，政府往往会选择直接控制高利润的行业，制定垄断价格获利。Esther Cheung 和 Albert P.C.Chan对PPP模式研究的对象是保障性住房，通过建立评价模型分析了PPP模式对项目的适用性。Mao P.和Wang X.全面研究了中国的保障性住房融资模式。通过研究他们发现，目前制约我国保障性住房建设的重要因素是落后、单一的融资模式。建议寻求多种融资渠道，同时通过转变政府的职能，健全相关法律制度等措施，以促进保障性住房的建设。

二、^范文提纲

引言：

1 绪论

1.1选题背景

1.2研究意义

1.3国内外研究现状

1.3.1国外相关研究

1.3.2国内相关研究

2 PPP模式在城市棚户区改造项目中的实践分析

2.1借鉴国外旧城改造的有益经验

2.2 PPP模式在项目中的实践尝试

3 PPP模式的创新展望

3.1 PPP模式在城市棚户区成功实践的关键因素

3.1.1 良好的公共治理机制

3.1.2 明确的责任分担机制

3.1.3 合理的利益分享机制

3.1.4 严密的市场监管机制

3.2 PPP模式实施中需要进一步解决的关键问题

3.2.1 建立专门的社会服务机构

3.2.2 建立科学的风险管理机制

3.2.3 亟须认真解决的难点问题

4 结论

三、参考文献

[1] H Brooks, L Liebman, C Schelling. Public private partnership: new opportunities for meeting

social needs. Public Organization Review, 1984, 3（7）, 40-49.

[2] M Lilley, C Giorgio. A Private－Sector Perspective.Australian Accounting Review, 2004, 14

（33）, 34-41.

[3] Martinus P.Abednego, Stephen O.Ogunlana. Good project governance for proper risk allocationin public–private partnerships in Indonesia [J]. International Journal of Project Management,2006（24）: 622-634.

[4] 胡晓霜. 保障性住房融资模式创新研究—以四川为例[D]. 成都: 西南财经大学, 2012.

[5] 刘新平, 王守清. 试论 PPP 项目的风险分配原则和框架试论[J]. 建筑经济, 2006, (2): 60-63.

[6] 鲁庆成. 公私合伙（PPP）模式与我国城市公用事业的发展研究[D]. 湖北: 华中科技大学,2008.

[7] 周援军. 基于 PPP 模式的公积金住房项目融资研究[J]. 学术交流, 2011, （3）: 124-127.

[8] 浣晓旭. 国内城市棚户区改造研究综述[J]. 经营管理者, 2012, （13）: 16.

[9] 胡晓霜. 保障性住房融资模式创新研究—以四川为例[D]. 成都: 西南财经大学, 2012.

[10] 张道航. 地方政府棚户区改造的模式及方略[J]. 福建行政学院学报, 2010（1）: 18-22.