PPP模式在我国基础设施项目建设中的应用_开题报告

（一）国外研究综述

1、PPP模式的基本概念及内涵

世界银行对PPP的定义是指为提供公共设施和服务而由私营部门与政府部门间签署长期合同（确定合作关系），并有私营部门承担重大风险及管理责任，政府部门根据项目的绩效考核结果向私营部门支付费用。亚洲开发银行对PPP的定义是指政府及私营部门为提供资产设施或服务，如电力、供水、交通、教育和医疗而形成的合同关系。欧盟委员会对PPP的定义是指公共部门和私营部门之间的一种合作关系，合作的目的是由私营部门代替公共部门提供公共项目或服务。英国财政部定义PPP包含公共部门和私营部门在制定政策、提供服务以及基础设施方面的所有合作。美国PPP委员会对PPP定义是（联邦、州或地方的）公共部门与私营部门之间的协议。通过这个协议，公共部门和私营部门在为公众提供服务的过程中可以实现技术、资产等资源的共享，此外，双方还可以共担风险，通过提供服务获得收益。加拿大PPP委员会对PPP作出的定义，是指公共部门和私营部门基于各自的专长而进行的合作性投入，通过资源、风险和回报的合理分配最大限度地满足事先确定的公共需求。

2、PPP项目的风险研究

英国（Darrin Grimsey）和澳大利亚（Mervynk. Lewis）合作的（2014），通过英国和澳大利亚的PPP模式的实践经验，对PPP的本质和在基础设施领域的应用问题以及对PPP的风险管理进行了分类，（分为9种：技术风险、建设风险、运营风险、收入风险、财务风险、不可抗力风险、法规/政治风险、环境风险、项目失败风险），分析并给出了风险分担战略，对采用PPP模式的最佳时机作了分析。

3、PPP模式在基础设施领域的研究

瑞士（Barbara Weber）和德国（Hans Wilherlm Alfen）合作的（2016）对各类基础设施投资的核心问题进行了阐述，例如基础设施的定义、投资方式、项目模式、融资模式、融资工具、估值测算以及基础设施资产的投资决策及项目评价，提供了专业的指导和操作方法。Michael Spackman（2012）研究英国在十年间完成的基础设施PPP案例分析整理，分析出PPP模式在提高建设效率，选择合作伙伴公开透明度，降低融资成本等方面对整个社会的发展起到了促进作用。

4、PPP模式案例研究

欧亚PPP联络网（EU_Asia PPP Network）（2010）通过欧亚交流项目的7个典型PPP项目进行了详细的案例分析，比如Yenlenh大桥BOT项目（越南）、英国森德兰市街道照明和公路标志PPP项目，从项目背景、概况、以及开发过程、交易结构、风险管理等全过程总结和分享了经验和教训。

（二）国内研究综述

1、PPP模式的基本概念及内涵

贾康、孙洁（2014）对比较各方概念，从管理角度给出PPP的概念，分别从欧洲、美国及中国探索了PPP起源与发展，并进一步研究了PPP的功能和意义。焦小平（2016）对PPP提出了新的内涵：对政府层面来说，PPP是一种创新发展理念、创新发展路径和创新发展模式，不仅限于项目层面。在新一轮PPP改革中，顶层制度体系、机构能力建设和示范项目至关重要，财政部、发改委和各行业部门合力协调推进，逐步形成分工不分家、分工不分治的齐心协力局面，有力的推进了PPP改革进程，取得了超预期的成果。

2、PPP项目的风险分担

柯永建、王守清（2011）对中国PPP项目风险识别（失败案例原因分析）、风险评估（德菲尔调研设计实施）、风险分担（国家级、市场级、项目级的分担偏好）作了分析和研究，并对中国PPP项目风险公平分担的合同提出了组织建议。元霞、柯永建、王守清（2009）对我国实施PPP项目以来16个失败案例的主要风险因素进行分析汇总，找出项目失败的原因并为如何规避主要风险的措施提出了建议。

3、PPP在我国基础设施领域研究

盛和太、王守清（2015）对PPP/BOT资本结构理论基础作了阐述，提出我国PPP/BOT项目资本结构选择现状作了分析，对项目股权结构选择提出了建议，通过某BOT高速公路项目资本结构-债务水平选择方案做了优化研究。陈志敏、张明、司丹（2015）对PPP模式在我国的发展、模式、困境及出路进行研究，并提出了建设性的建议。周兰萍（2016）对2014年国家PPP新一轮浪潮下，对我国的PPP实际操作流程及要点细节进行了阐述，对复杂类项目（综合管廊、轨道交通、城市综合开发、海绵城市）提出了针对性的解决方案。张留雨、叶华军（2016）对地下管廊项目的风险管理进行了分析研究，分析了地下管廊PPP主要分险识别、承担主体及应对措施。

4、PPP案例研究

李晶、王建平（2011）对我国采用PPP模式在轨道交通、城市供水等基础设施领域应用进行分析，总结项目成功经验，为PPP在我国基础设施领域的应用提供了借鉴经验。通过金永祥（2015）列举了我国五个比较有影响的PPP项目成功及失败案例分析，从项目运作过程、实施情况、实施效果以及借鉴价值进行系统研究分析，提炼了项目运作流程和管理方法。

二、^范文提纲

1. 引言

2. 相关理论基础

2.1 PPP的内涵

2.2 基础设施的界定

3. PPP模式在我国基础设施项目建设中存在的问题

3.1 缺乏PPP模式应用的法律体系

3.2 PPP项目契约精神薄弱

3.3 PPP项目审批程序复杂

3.4 PPP 项目价格形成机制不合理

3.5 专业化机构和专业人才缺乏

4. PPP模式在我国基础设施项目建设中应用的对策

4.1 完善具体可操作的PPP投融资管理法律法规

4.2 建立契约制度强化政府部门的契约精神

4.3 转化角色制定标准化的PPP项目审批程序

4.4 创建科学的价格形成和财政补贴机制

4.5 加快培养PPP项目投融资专业人才

5. 结论

三、参考文献

马威. 我国基础设施采用PPP模式的研究与分析[D]. 财政部财政科学研究所 2014

许娜. 准经营性城市基础设施PPP模式的关键成功因素研究[D]. 重庆大学 2014

白锐. 城市基础设施建设项目PPP模式应用研究[D]. 重庆交通大学 2012

顾林琳. PPP运用于基础设施建设的运营机制与模式研究[D]. 南京农业大学 2011

王健. 基础设施建设引入PPP模式的研究[D]. 山东大学 2016

李斌. PPP模式在我国基础设施类公共产品供给中的运用研究[D]. 华东师范大学 2015

郭华伦. 基础设施建设PPP运行模式选择研究[D]. 武汉理工大学 2014

车昕哲. PPP模式在城市基础设施建设中的应用研究[D]. 重庆大学 2018

纪彦军. 我国PPP模式及其发展瓶颈研究[D]. 重庆大学 2017

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