建设工程合同管理的风险防范_开题报告

工程项目是具有独立存在意义的一个完整工程，是由许多单位工程组成的综合体。一个工程项目往往由多个单项工程和单位工程组成，具有很强的整体性，完成一个工程项目需要较长的时间周期，并且受到很多不确定因素的制约。工程项目具有明确的目标，用于特定的目的，有其确定的时间性。工程项目的实施受到很多实际条件的约束，同时这些约束条件是工程项目的实施依据，衡量着工程项目是否成功。

在项目管理中，合同管理是一个较新的管理职能。在国外，从二十世纪七十年代初开始，随着工程项目管理理论研究和实际经验的积累，人们越来越重视对合同管理的研究。在发达国家，八十年代前人们较多地从法律方面研究合同；在八十年代，人们较多地研究合同事务管理(Contract Administration)；从八十年代中期以后，人们开始更多地从项目管理的角度研究合同管理问题。虽然，项目管理在中国也已经发展了十余年，但专业、系统的项目管理理论与方法在中国始终没有得到广泛应用。中国尚缺乏专业的项目管理人才。改革开放以来，随着工程建设行业市场经济化的不断发展，合同在工程建设管理过程的作用日益突显。合同成为约束、协调合同各方实现项目目标的关键手段，它的成功与否，直接关系到工程建设项目管理的成功与否。在中国，如果能够把国际上先进、系统的项目管理理论与方法，在工程项目合同管理中推广应用，将有助于工程项目管理水平的提高，同时对整个中国项目管理的发展也有一定的推动意义。在我国的工程建设实践和工程管理理论研究中，通常比较重视承包商向业主进行的索赔。人们对合同索赔的研究也主要集中在承包商向业主提出的索赔方面，而很少有人

对业主如何规避、防范及处理承包商的索赔进行深入、系统的研究，邓祥明援引平乐至钟山高速公路项目业主处理索赔的案例，从项目业主在制定合同时如何考虑的预防索赔措施，以及在施工管理过程中该项目业主如何进行索赔管理减少索赔事件发生，和如何对承包人申报的索赔进行定性的责任划分和定量的索赔额度计算等进行相应的分析和评述，供下一项目业主进行参考。

在发达国家和地区，对工程合同的具体管理任务一般由工程师即专业人士完成。在国际上通行的标准合同文本中，对工程师在合同管理中的地位均有具体规定，如FIDIC条款。这些具有丰富的工程合同管理经验的工程师，作为独立的第三方，比业主更能有效、科学地进行工程合同管理，有利于工程合同全面、正确地履行。

美国的《建筑统一条例》，日本的《建筑业法》等对工程承包合同的主要内容等进行了原则规定。又如由德国建筑工程承发包委员会制定标准的合同条件是政府对合同进行管理的重要措施。国际上较著名的一些标准合同条件一般是由代表各方利益的权威专业人士组织制定，由政府认可，工程参与各方可参照执行。经过长期的工程实践，再进行修改完善。

在国外，随着工程项目管理理论的深入和管理经验的积累，对工程项目合同管理越来越重视。在发达国家，90年代前人们比较偏重于从法律方面研究合同管理，在90年代人们较多地研究合同事务管理(contract administration)，从90年代中期开始人们更多地从工程项目管理的角度来研究合同管理问题，从而使得合同管理现已发展成为工程项目管理的一个重要分支领域和研究热点。总结国外发达国家在工程合同管理方面的特点主要体现在非常重视合同管理在项目管理中的作用；合同管理形成完善体系，合同管理文本种类齐全，能灵活选用不同的合同方式，适应各种工程管理形式，并配有专业的合同管理人士；有合同战略管理的研究和风险管理的研究；注重合同索赔和反索赔的研究及合同纠纷的解决。

国内合同管理研究现状及发展动态：上世纪80年代后期，伴随着我国工程界全面研究FIDIC合同条款及相关合同管理理论，国外先进的合同管理理论和方法逐步被工程界人士熟悉和接受，同时，随着经济社会的发展，建筑市场不断规范和完善，而实践中工程业主方相对落后的合同管理理念和手段已不能适应现实的需要，合同管理在业主方工程管理中的地位和作用逐步受到业内人事的关注，国内理论界和实践界一些相关人士开始对工程业主方合同管理进行研究，在理论界，国内关于这方面的研究主要代表人物有天津大学的张水波教授，何伯森教授；东南大学的李启明教授，成虎教授。另外，在工程实践界，业内人士也展开了这方面的讨论。目前针对业主方的合同管理，主要研究成果主要有：

(1)合同管理在业主方项目管理中的地位研究。如：胡自普在“谈建立以合同管理为核心的项目管理体系”一文中对当前企业项目管理中常见的问题进行了剖析，提出了工程项目业主方和承包方都应根据国家法律和企业自身的需要，建立以合同管理为核心的项目管理体系，并对合同管理实施过程中的具体要求进行了阐述。

(2)业主方合同策划管理研究。如：成虎在《建设工程合同管理与索赔》(第三版)一书中介绍了业主方合同总体策划的概念、原则和程序，以及业主方发包方式的选择、招标方式的选择、合同条件的选择等方面的具体措施。成虎在书中对业主合同策划管理在工程项目中的重要作用进行了说明：工程中，业主应通过合同分解项目目标，落实承包人，并实施对项目的控制权力。由于业主处于主导位，他的合同总体策划对整个工程有很大的影响，同时直接影响承包商的合同策划。

(3)建设工程业主方合同变更索赔研究。如：河海大学王强在硕士学位^范文《小浪底国际标合同管理及变更索赔处理研究》一文中分析了合同管理在国际工程建设管理中的重要地位，对国际工程普遍采用的FIDIC合同条件进行了分析研究。研究了小浪底国际标合同管理方法，统计分析了合同管理中出现的变更和索赔，提出了国际项目工程合同管理的重点、变更处理应注意的问题、索赔处理过程和争议解决的方式。

(4)业主方合同风险管理研究。如：东南大学柏振茂在硕士学位^范文《城市广场项目的合同风险管理研究》中结合城市广场项目的合同管理案例，从全面风险管理理论出发，对业主方合同管理中风险识别、风险评估、风险因素分析及对策进行研究和阐述。再如：刘红梅、张星在“从业主角度谈大型项目合同界面管理”一文中指出业主方界面问题常因边界不清、权责不明，是造成工程中纠纷产生的重要原因，并通过对大型项目合同界面管理影响因素的分析，提出了合同界面管理的要点，并提出了业主方合同界面风险管理的思路与流程。

二、^范文提纲

1 建筑工程项目的合同管理及其重要意义 

1.1建筑工程项目合同管理 

1.2建筑项目合同管理的重要意义 

2 项目合同管理中基本问题与应该注意的事项 

2.1项目合同管理中的基本问题 

2.2项目合同管理中应该注意的事项 

3 工程合同风险的主要表现形式和特点 

3.1合同风险的主要表现形式 

3.2工程风险的四大特点 

4 项目风险产生的原因和发展变化规律 

5 风险因素的辩识与分类 

6 合同风险防范的基本措施及对策 

6.1合同前期因素 

6.2合同谈判与招投标 

6.3加强合同履行时管理 

6.3合理转移风险 

6.5工程风险的防范对策 

7 结束语 

三、参考文献

[1]钱昆润,建筑工程合同与索赔管理.南京:东南大学出版社,1993年

[2]黄安永,建设法规.东南大学出版社,2002年3月

[3]尹贻林,合同法与工程合同管理.天津大学出版社,1995年11月

[4]合同范文编,权利使用合同（文书范文）.石油工业出版,2001年9月

[5]隋彭生,合同法（第二版）.中国人民大学出版社,2003年12月

[6]成虎,建筑工程合同管理实用大全.中国建筑工业出版社,1999年8月

[7]宋宗宇,建设工程合同风险管理.同济大学出版社,2007年12月

[8]韦海民,建设工程合同管理.西安交通大学出版社,2010年3月

[9]李启明,建设工程合同管理.中国建筑工业出版社,1997年1月

[10]成虎,建筑工程合同管理与索赔.东南大学出版社,2000年3月

[11]胡文发,工程合同管理.化学工业出版社,2008年4月

[12]建设部政策法规司编.建设系统合同示范文本汇编.中国建筑工业出版社,2001年