浅谈一带一路背景下海外工程的工程风险管理_开题报告

一、文献综述

（一）国外研究综述

对于海外工程的风险管理在国外发达国家已经比较普遍，同时也已经形成了比较规范的管理系统。美国管理协会（1913年）正式提出“风险管理”的概念，这标志着风险管理研究的开始，在研究的同时人们也将研究的风险管理方法理论积极的在企业中进行实践，并根据实践结论论证风险管理方法的可行性并对其进行优化。第二次世界大战后世界格局发生了巨大的变化，受政治因素、经济环境以及科学技术进步等多方面的影响，企业的生存环境越发艰难。风险管理的提出完全符合社会需求，其受重视的程度也越来越高。美国风险与保险管理协会（1983年）年会通过了“101条风险管理准证”，准则的通过标志着风险管理发展到了一个新的阶段。ＰＭＢＯＫ（1984年）将风险管理收录其中，这意味着风险管理越来越受到项目参与各方的重视。

随着基础设施建设的增多，工程领域对于风险管理的应用越来越广泛。Wang SQ（2004年）通过研究分析建立了风险评价模型，他将项目中可能面临的风险分成三大类－国家风险、市场风险、工程风险，同时针对这三者间的相互作用及影响进行分析，进而总结出如何判断项目的全部风险。Amani Suliman Bu Qammaz（2009年）研究了网络层次分析法在国际工程项目中应用。Mattineh Eybpoosh（2011年）针对国际工程中各种风险因素之间的关系进行分析，通过结构方程模型建立了风险因素关系网进而确定了风险因素的路径，由此提出了一种新型的风险识别方法。Nieto和Ruz（2011年）基于模糊集理论提出了通过使用专家调查法对风险进行识别，进而找到风险影响因素、风险概率及风险偏好。

风险监控方面，Thiruvengadam（2004年）主要研究项目建设过程中的工期、成本、质量等方面的风险进行监控方法，通过持续的监控不断调整工期计划、资金使用计划等。Blackhurst（2008年）对风险监控主要办法进行研究，提出风险监控应被企业重点关注并提早进行。Trangkanont（2014年）通过对实际案例的效果分析，总结了风险监控的重要性及相关应对措施。

风险管理措施方面，COSO（2004年）发布《企业风险管理整合框架》，明确内部控制是风险管理的重要应对措施，值得一提的是，COSO已于2016年底发布了新版的《企业风险管理整合框架》的征求意见稿，预计很快可以上市。David E .Frick（2013年）对固定总价的合同的风险进行了研究，指出合同类型对于项目的影响，并提出合同管理的相关措施。Chang Ｃhe-pyu（2014年）将委托代理理论与项目风险管理相结合，基于项目参与各方风险偏好，通过分析得到了风险分配比例与合同激励效果的关系。

（二）国内研究综述

国内现阶段诸多研究，从许多方面深入的研究和调查，其中包括理论、实践、政策等方面。国内现行的大多是从宏观层面进行分析，而对于微观层面上及外事工程就稍显不足；同时这些理论对于企业在企业层面的进行风险控制只具备一定的纲领性指导作用。

工程的宏观风险管理方面。宏观层面的风险包括政府层面政治风险、经济风险、环境风险等。宋先锋（2003年）对于经济层面的风险进行了阐述并通过对国际经济风险的分析着重描述了投资方资金链的风险。王富永（2007年）对于业主方的经济风险也进行了归类，这部分风险在一定程度上会影响到总承包方的利益。胡坤生、刘世斌、刘喆（2012年）通过对案例的分析总结以及多年的海外工作经验，对政治风险、经济风险等外部宏观风险重新进行诠释。査金才、曾涛、罗辑（2013年）通过对企业境外投资环境评估系统分析在全球化背景下政治风险对于企业的影响。�崳�

工程的微观风险管理方面。相对于宏观层面的风险，微观层面的风险则偏向于由于公司内部管理。在企业组织管理中，李颖（2011年）针对公司内部的风险管理控制提出了四项优化措施，即完善企业内部风险控制制度、完善企业内部风险控制架构、加强企业内对于风险控制重要性的认识、建立相关机制。

在风险管理中除了对于基于宏观及微观层面进行风险管理，还需要对于风险进行分析、评估，以此来达到规避风险的目标。向文武（2006年）在风险协同理论的基础之上通过对于风险源及风险管理的主体进行辨识，以求建立协同预警机制，并在此基础上通过对国际工程风险辨识方法、风险管理策略的研究，建立了项目风险管理网络协同机制。

综上所述，海外工程风险管理目前有了很多研究，但是更多的侧重于理论知识，且在分析风险管理时按照工程开展顺序进行分阶段的研究，因此实际操作中对于承包商的参考作用稍显不足。因此，要想进一步加强我国企业在海外工程中的风险管理还需要立足于企业本身的特点以及项目特点，找到适合自己的风险管理制度与流程。

二、^范文提纲

一、引言

二、海外工程项目特点概述

（一）实施工程时间长

（二）涉及很多部门单位

（三）工程项目包含很多风险因素

三、海外工程风险分析

（一）安全风险

（二）劳务风险

（三）工期风险

（四）技术风险

（五）税务风险以及法律风险

（六）经济风险

（七）政治的风险

四、如何在“一带一路”背景下防范控制风险

（一）如何控制安全风险

（二）如何控制劳务风险

（三）如何控制工期风险

（四）如何控制技术风险

（五）如何控制税务风险以及法律风险

（六）如何控制经济风险

（七）如何控制政治风险

五、结束语

六、参考文献

三、参考文献

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