浅谈我国公私合营(PPP)模式下存在的问题及对策分析_开题报告

文献综述

（一）选题背景

所谓 PPP，是指政府公共部门与民营部门合作过程中，让非公共部门所掌握的资源参与提供公共产品和服务，从而实现政府公共部门的职能并同时也为民营部门带来利益。其管理模式包含与此相符的诸多具体形式。 通过这种合作和管理过程，可以在不排除并适当满足私人部门的投资营利目标的同时，为社会更有效率地提供公共产品和服务，使有限的资源发挥更大的作用。随着我国“一带一路”战略的实施，PPP模式在基础建设领域中的重要性日趋显著。但国内PPP项目占城市基础建设项目比例较低，国内专家学者对PPP的研究也还处于初级阶段。2014年起，国家出台了一系列与PPP相关的政策，意在采用PPP模式破解地方融资平台的债务问题。各地政府也把PPP当作缓解地方债务的举措，相继推出了上万亿元的PPP项目。然而，在政策强烈刺激的同时,PPP项目的推进却十分艰难。

本文通过对PPP模式的深入探讨以及历年对中国推进PPP模式过程中出现失败案例的汇总分析，浅谈我国大环境政策下的PPP模式存在哪些不足，从中找出导致这些项目失败的原因，并对其产生的原因进行深度分析，以及通过借鉴国内外成功的案例来规避或者管理这些项目，为之提出措施及建议。

（二）国内研究现状

PPP的概念在国际上目前没有一致定义，从我国国情出发，《关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式的指导意见》（国办发〔2015〕42号）中将PPP模式定义为公共服务供给机制的重大创新，即政府采取竞争性方式择优选择具有投资、运营管理能力的社会资本，双方按照平等协商原则订立合同，明确责权利关系，由社会资本提供公共服务，政府依据公共服务绩效评价结果向社会资本支付相应对价，保证社会资本获得合理收益。也就是说，PPP是政府和社会资本进行平等的合作。

从当前经济形势来讲，PPP不仅是改革的问题，也成为发展的问题，与现在经济状况息息相关。十八届三中全会提出，“建立透明规范的城市建设投融资机制……允许社会资本通过特许经营等方式参与城市基础设施投资和运营”，以PPP带动财税体制变革、投融资体制变革和行政管理体制变革，规范政府和市场的关系。时至今日，不管党中央国务院还是各级地方政府，都把PPP作为促进经济增长、拉动民间投资重要的政策工具。

当前推广PPP的意义越来越重要。推广PPP，有利于提高公共服务的供给质量、效率，保障和改善民生；有利于政企分开、政事分开，加快政府职能；有利于打破行业准入限制，激发经济活力和创造力；还有利于完善财政投入和管理方式，提高财政资金的使用效益。

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（三）国外研究现状

在国外PPP实践中，英国是最早采用PPP模式的国家，发展较成熟；加拿大和澳大利亚也是公认的PPP模式运用较好的国家。PPP实践比较成功的国家，大多有比较健全的PPP法律体系和管理机制。英国、澳大利亚等英联邦国家没有对PPP专门立法，但财政部门制定了一系列的政策指南，在项目评估、私人资本选择、合同管理、监督执行、法律救济等方 面有详细的规定。日本、德国、法国、韩国等制定了专门的PPP法律。1994年韩国制定《基础设 施吸引民间资本促进法》，1997年日本通过 《PFI推进法》，2004年法国颁布 《合作合同法》，2005年德国通过 《PPP促进法》，美国以州为单位开展PPP立法等。

以英国PPP模式具备的特点为例。一是较少采用特许经营，多数情况下选择PFI（2012年后进一步改进为PF2）。特许经营的项目，需要使用者付费，而PFI项目则是政府付费的。由于英国的教育和医疗是全民免费，所以大多采用PFI模式。即便是交通（高速公路、铁路等）绝大多数也是采用PFI模式，整个英国目前只有一条使用者付费的交通(公路项目公里22公里，因公路收费，使用者较少，目前政府打算收回国有)。

二是项目覆盖行业范围广，以教育、医疗、交通、废弃物处理为主。2012年3月底，英国的717个存量PFI项目中甚至包括国内不常见的监狱、警察局、法院等。其中，教育、医疗、交通、废弃物处理等行业数量占比分别为28.71%、18.97%、5.30%和5.30%，合计超过50%；总投资额占比分别为20.50%、22.06%、12.78%和7.95%，合计超过60%。交通类项目投资额往往较大，虽然项目个数占比不到6%，但是其投资额占比却超过12%。

（三）问题总结

    要发挥PPP应有的作用和效力，需要较苛刻的前提 条件来支撑。一是PPP需要比较完善的法律法规。从国际经验看，PPP模式需要有一整套完整的管理框架体系，尤其是要求法律保障体系要健全，必须对项目的合法性、合同的有效性、价格的变更性、投资的追加性、利 益的补充性、股权的转让性等方面做出详细的规定。二是PPP模式对项目的要求较高。一般而言， PPP项目的投资额较大、回报期长，因此，需要PPP项目有着较为稳定的、可持续的收入流，有一定回报能力、运营中可产生的现金流。三是PPP要求政府部门有着较高的专业管理 知识和较强的监督能力。既防止那些没有条件的项目采 用PPP模式，也防止运营方的服务质量下降，还防止政 府的迟延支付以及地方政府和企业联合骗取中央财政 补贴等行为。只有满足了这些条件， PPP才有可能带来预期效益，否则，将会带来诸多问题。

二、^范文提纲

1．PPP模式的概述

1.1. PPP模式的概述

1.2. PPP模式的起源和特点

1.3. PPP模式的优点和推广

1.4. PPP模式的风险及分析

2.国内外成功和失败案例的分析

  2.1．国外PPP模式的案例

2.1.1．国外PPP模式的成功案例

2.1.2．国外PPP模式的失败案例

  2.2国内PPP模式的案例

2.2.1．国内PPP模式的成功案例

2.2.2．国内PPP模式的失败案例

3.中国推进PPP面临的困难

3.1．政府尚缺乏认识

3.2．民营资本相对有限

3.3．我国缺少广泛的成功案例

3.4．法制环境和管理机制需要完善

4.推进PPP模式的建议及对策

  4.1.政府方面

4.1.1.加强政府的合作意识和契约精神

4.1.2.加强政府的管理和服务能力

4.1.3.加强PPP的相关法律

  4.2.公司方面

  4.2.1.完善项目风险防范体系

  4.2.2.完善项目协调、实施体系

4.2.3.建立风险防范的专家库

三、^范文工作计划与进度安排

  本^范文的研究工作拟分为开题、研究和撰写三大阶段，

   即2017年10月1至10日期间完成^范文开题工作，2017年10月至2017年11月完成^范文的撰写工作。具体计划如下表所示：

2017年10.1-10日

广泛搜集资料，阅读相关文献，完成^范文开题工作

2017年10.14-11.12日 

对相关文献开始分析，形成^范文初稿

2017年11.5-11.17日

结合实际情况对^范文做出修改，完善^范文内容

2017年11.20-11.27日

在分析的基础上总结经验教训，提出建议，形成终稿

四、参考文献

著作：

[1] 贾康. 公私伙伴关系(PPP)的概念、起源、特征与功能[J].财政研究. 2009(10) 

[2] 郭培义. PPP模式推进过程中的问题及建议.建筑经济.2015（08）

[3] 王守清. PPP项目监管： 国内外经验和政策建议.清华大学.2014（09）

[4] 吴守华. PPP国内外现状和制约因素分析.建筑经济.2015（06）

[5] 王守清.中外PPP模式的政府管理比较分析[J].项目管理技术.2009（01）

[6] 简迎辉. PPP模式内涵及其选择影响因素研究[J].项目管理技术.2014（10）

[7] 郭华伦. 基础设施建设PPP运行模式选择研究[D].武汉理工大学.2008（01）

[8] 王守清. PPP模式下城镇建设项目政企控制权配置.清华大学学报.2017（04）

[9] 徐霞.公私合作制(PPP)模式下的利益分配问题探讨[J].城市发展研究. 2009(03)

[10] 陆雨. PPP推进中地方政府风险因素分析及对策研究.财政科学.2017（03）