总承包项目风险管理的策略_开题报告

（一）国内研究现状

我国风险管理理论的研究与实践应用起步相对较晚，国内教学研究滞后，尤其是在风险差异化管理研究方面尤显不足。风险管理在20世纪80年代中后期才被我国引入。中国的企业大多数对于风险意识不强，整体上缺乏应有的重视，至于风险决策的科学化系统化更是无从谈起，同时也没有有效的风险管理的手段。直至90年代初，随着改革开放的程度进一步加深，外国企业纷纷涌入中国，在中国的市场经营活动向纵深发展，西方的风险管理顾问公司也随之涌入中国。国外企业的风险管理实践与管理顾问公司的咨询紧密结合，带动了中国风险管理的发展。到目前为止，国内己有相当数量的投资巨大的项目成功地采用了风险管理的理论并诉诸实践，取得了很好的效果。黄河小浪底水利工程、北京地铁工程等都是运用风险管理的成功典范。

从国外引进风险管理分析理论的代表人之一是清华大学的郭仲伟教授，他撰写的《风险分析与决策》于1987年出版，书中具体地阐述了风险分析的理论与方法[1]，全面系统总结国内相关领域的研究成果，这也标志着中国风险管理研究的开始。他在书中阐释了运用定性和定量相结合的方法来进行风险管理的辨识、估计、评价、应对，有的章节也介绍了经济、环境、政治、法律等方面的风险的管理。从建设工程项目风险的独特性这一角度出发，天津大学刘金兰提出了基于时间序列的风险分析图方法，在传统的风险管理方法基础上实现了新的突破。刘新立在《风险管理》一书中，除了介绍如何进行风险识别外，还涉及到了公司的财产风险、人力资源风险、法律责任风险的相关内容[2]，风险管理的范围进一步得到扩展。1997年，肖维品教授结合西方经济学、数学方法、统计学知识，推演出投资项目的风险管理方法，还得出工程项目产品价格和资源供给之间关系的计算方法，在项目的启动阶段，进行可行性研究，对于投资决策的风险评估都具有十分重要的意义。

在谭云涛、郭波、龚时雨合著的《项目风险管理》一书中，他们创造性地将风险管理理论巧妙地融入到国际项目管理专业认证培训中，以案例见长，具体突出风险管理的各个环节，将理论初步分解，让工程管理的实践者更容易操作。同济大学的周直博士尝试性地研究了工程建设项目中工程实施的序时风险、风险估计和管理方法。沈建明的《项目风险管理》综合了风险管理的理论技术方法，并剖析了实践案例，更深层次优化有关项目风险的全过程，加入了风险管理的信息化内容。南京大学赵曙明教授的《国际企业风险管理》是中国第一本重点论述国际企业政治风险及相关风险的权威著作[3]。李京卫认为应针对国际工程承包业务的特点，建立一套防范体系、应急方案，相应地成立风险管理的专门机构，采取有效措施，规避企业风险。

韩涛、郝洪探究了风险管理中的汇率、财务风险问题，作出了一定的贡献[4]许柏树认为最常用的风险分析技术是层次分析法，在投标报价环节尤其重要。将定性和定量科学结合，进行客观可量化的分析，再结合专家的经验判断，从而得出有说服力的结果，供决策层进行项目决策之用。熊志根基于行业的分类，企业规模的大小，企业实施跨国经营的战略，进行了风险研究，具有独特性。

（二）国外研究现状

二十世纪五六十年代，美国的风险管理研究取得了一定的进展，研究范围进一步扩大，程度进一步加深，涌现出大批人才。美国企业已经普遍重视并在实践中解决风险管理问题。1950年，莫布雷（Mowbray）等人在合著的《Insurance))中系统阐述了风险管理的概念[5]。美国企业管理学家梅尔（Robert L Mehr）和赫奇斯（Bob A. Hedges）合作出版了《企业风险管理》（Risk Management in the BusinessEnterprise），该书于1963年在美国发表，引起了欧美等国的专家足够的重视[6]，1964年威廉姆斯（Williams C. ArthurJr.）和赫汉斯（Richard M. Heins）合作完成了《风险管理与保险》（Risk Management and Insurance），自此，风险管理研究逐步走向专业化、科学化、系统化，成为企业管理中的一门独立的学科[7]。   

20世纪70年代后，由于企业经营活动高度活跃，相关的经营实践为理论的研究提供了大量的资料，进一步推动了风险管理理论向纵深发展，企业开始实行全方位的风险管理。美国的绝大多数高等院校商学院、保险系都全面开设了风险管理课程，有一些课程被列入企业工商管理和金融工程的必修课。西方国家和日本都相继成立了风险管理协会，最早的保险应对风险模式被全新的风险管理模式所替代。英国的C. B. Chapman教授在《Risk Analysis for Large Projects: Model,Method and Cases》中，首次提出了“风险工程”概念[8]，他以为各种风险识别技术和风险应对方法共同集成风险工程，突破了风险管理研究的传统思想，奠定了风险识别技术在实践中广泛应用的基础。1983年，美国风险与保险管理协会年会通过了“101条风险管理准则”，以具体的内容和详细地条款规定了风险管理的方式，成为各国风险管理的一般原则，标志着风险管理发展到一个新水平，“欧洲风险研究会”也在欧洲11国的共同倡导下成立，在国际范围内掀起一股风险管理的热潮。1984年，项目风险管理被美国项目管理学会PMI（Project ManagementInstitute）列为项目管理知识体系（(PMBOOK）的重要组成部分之一[9]。1985年Rerry和Hayes从工程项目角度出发，探讨研究项目的主要风险来源，按照各方干系人，包括业主、承包商、分包商、设计和咨询方应承担各自相应的风险，据此分别列出影响广泛的风险因素。1987年，Cooper和Chapmen又按照风险的特点把广义的风险具体细化为技术性风险和非技术性风险[10]。    

随着国际工程建设承包市场的形成和进一步发展，由此产生了工程项目风险管理的理论研究，最早风险分析技术就应用系统工程和运筹学，后来又被应用到工程项目管理领域。特别是第二次世界大战以后，世界经济遭受重创，满目疮痰，战后百废待兴，一大批大型水利水电、能源、交通等基础设施项目相继推出，高额的投资使项目管理人员面对超级复杂的风险管理问题，如何解决成本、进度、质量相互影响因素的关系，成为风险管理亟待解决的问题，一些新型的风险管理工具应运而生，结合金融方面的风险管理有效应对工程风险管理。1991年Mustafa与Al-Bahar细化出工程建设项目的重要风险。1993年，Tahetal结合风险结构分析理论，从风险根源的识别延伸到项目风险结果的整个过程进行了系统的研究，细化风险，分门别类。1995年wirbaetal综合了Cooper和Chapman的研究结论，按照HRBS（Hierarehical RiskBreakdown Structore）方法，对风险进行分类，1999年Tah和Carr基于HRBS方法的基础上进一步发展风险评估模型，应用于工程风险的定性分析研究[is]    采用Delphi的方法，Ibrahim M. Mahad对工程总承包中涉及总包商资格预审的相关评价指标进行了考量，同时紧密联系具体项目条件，利用层次分析法，全方位考评，构建了多指标决策支持系统[11]，从而遴选出合适的承包商。

ZendanHatush对20个具体的建设项目进行了详细地研究，在此基础上，划定了建设工程筛选总承包商的标准，并跟踪项目，分析根据该标准最终选择的结果对项目实施过程和效果的具体影响，最终得出的结论是，信用评级、财务状况、工程业绩、施工经验及管理水平是影响工程承包企业选择终极承包商的最重要因素。

纵观国内外学者所从事的风险管理研究，可以看出，该领域的研究成果为跨国企业国际化实践的风险管理奠定了一定的理论基础，但是还没有发展到成体系化的成熟阶段，大型国有企业国际工程总承包实施过程中，有关项目具体的风险管理实践做法并没有得到很透彻的研究，即使在研究的数量上也是有限的，没有形成一套行之有效的、操作性强的、系统化的方法，甚至大多数企业还在摸着石头过河。由此可见，想要彻底解决我国国际工程总承包企业的风险管理问题，必须立足于该企业本身的特点，结合具体的工程项目，发掘企业管理背后以及项目深层次背景下风险产生的原因，大量结合已实施的国际总承包项目，总结出现象背后的一般规律，探索一套系统、科学、切合实际、可操作性强的风险管理规则和方法，为我国工程总承包企业“走出去”保驾护航。

二、^范文提纲

1引言

2阿尔及利亚高速公路项目总承包风险分析

2.1 工程概况

2.2 项目特点

2.3 主要风险

2.3.1 设计风险

2.3.2 质量风险

2.3.3 进度风险

2.3.4 管理风险

2.3.5 资金风险

3阿尔及利亚高速公路项目风险应对措施

3.1 风险的宏观预防措施

3.2 风险的组合应对措施

4国际工程总承包风险应对策略

4.1 完善总联合承包商风险承担能力

4.2 加强合同管理，减少主观风险因素

4.3 采用建设工程项目的担保与保险方式

4.4 建立风险预警机制

结束语

参考文献

致谢

三、参考文献

[1]仲俊诚. 国际电力工程项目总承包的风险管理研究[D].东南大学,2015. 

[2]刘学军. 重大建设工程项目设计-施工总承包风险管理的研究[D].湖南大学,2015. 

[3]张向明. 国际工程总承包项目风险管理研究[D].北京交通大学,2015. 

[4]邱常进. 国际工程总承包风险管理案例分析[D].西南交通大学,2008. 

[5]周绍琼. EPC工程总承包项目风险管理研究[D].西南财经大学,2013. 

[6]赵墨. 非洲工程总承包项目的风险管理[D].中国科学院大学（工程管理与信息技术学院）,2014. 

[7]向鹏成,牛晓晔. 国际工程总承包项目失败成因及启示——以波兰A2高速公路项目为例[J]. 国际经济合作,2012,(05):24-29. 

[8]刘建辉. 国际工程总承包项目的风险管理实践[J]. 项目管理技术,2012,10(01):52-56. 

[9]赵庆武. 基于施工总承包模式下的地铁风险管理研究[J]. 铁道工程学报,2013,30(07):100-105. 

[10]张爽. 浅谈EPC总承包工程项目中的风险管理[J]. 科技信息,2011,(33):496+495. 

[11]张雪锋,叶峰梅. 风电工程总承包项目风险管理探讨[J]. 项目管理技术,2015,13(07):109-112. 

[12]杨作平. 国内总承包工程项目风险管理与控制[J]. 苏盐科技,2010,(04):26-28.