工程索赔所面对的挑战与应对_开题报告

一、国内工程索赔研究现状

近年来，建筑工程随着新时代日新月异的快速茁壮发展，使国内施工建设进入了一个非常繁华的上升阶段，但随之而来的建筑行业竞争也越来越突出，历年来，我国建设工程施工当中有关索赔的纠纷与案例也越来越多。

工程索赔指在建设工程项目施工合同履行的过程当中，合同当事人因非自身原因受到经济损失或权利损害时，基于法律规定或合同约定，通过合同规定程序向对方主张权利的要求。这种权利，既有可能是经济费用的补偿，也有可能是合同工期的延长。索赔主体分为承包人和发包人间的索赔、承包人和分包人间的索赔、发/承包人与其他第三方之间的索赔等。但目前由于施工管理人员对于索赔与反索赔意识、经验与方案并不是很熟练精通，索赔体系的建立不够完善，专业索赔人员配备不齐全，导致工期延长与施工成本增加。

齐宝库在书中提到了在当代的建设工程当中，投资造价高、专业技术性强、工期短、规模大、环保建设导致材料设备价格变化快等，业主对施工单位施工进度、质量要求、安全规范、技术要求等标准越来越严格，导致工程建设在实际施工过程中会产生较多的成本与不可预估的不利因素。

刘惠明分析了对于当前索赔与反索赔现状，主要分为以下几个方面。①投标管理。工程投标报价时，由于投标时限紧，未对工程进行一个全面了解，导致施工图纸、工程性质、技术规范要求、资金投入计划、地材价格了解与准备不充分，从而对商务标、技术标进行盲目投标，导致部分投标报价不合理。②合同管理。现阶段大部分施工企业已经配备了合约法务部门，但由于每个项目情况不同，合同管理方面也存在很多问题，比如未对投标阶段的问题进行分析并出具相应对策，未进行详细规范的一级交底，对于合同主要条款没有进行深入分析，对于一些疑难点没有进行探讨，导致项目在执行过程中没有把握重点。部分项目管理人员素质不高，对合同解读不全面，履约能力低下。其次，对于业主过程中提出的部分不合理要求未能作出正确理解，没有索赔意识，未进行有效手段维护自身利益。③过程资料收集整理。在实际施工过程中，施工资料是支撑一切索赔与维护自身利益的基础，但由于相关人员专业知识匮乏不专业，没有应有的责任心，对于资料整理没有形成系统化，待使用时无法准确提供相关支撑资料与依据。④现场技术、施工管理人员索赔经验不足。主要体现在对于中标文件、图纸、索赔程序与方法等不了解，过程中对于合理的索赔项难以发掘，对相关施工法律、规范标准不了解，影像资料收集不到位。⑤索赔意识薄弱。在实际施工过程当中，由于自身工期、进度履约情况滞后，导致业主管理要求苛刻，为了处理好施工过程当中的平稳关系，不能正确树立对合同的执行情况，无法对业主进行有效的索赔上报等。

成虎对于相关施工合同研究中的策略与对策分析，主要表现在以下几个方面：①中标交底。投标负责人组织就投标过程中洽商情况、项目招投标文件及答疑等书面往来资料进行交底。②起草合同。争取承包合同起草权，拟定的合同条款条件不得低于招标时载明条款。③合同评审。对合同中重大风险条款进行立项审批。④合同谈判策划与谈判。成立合同谈判小组，制定谈判原则、方案及目标，谈判结束后形成书面记录或纪要，双方签字认可，及时锁定谈判成果，完成合同谈判效益汇总。⑤合同审核。对整体合同进行评审与复核。⑥合同交底。项目策划阶段对合同主要风险点已识别并随项目策划一并对项目进行交底。⑦履约策划。公司在获取承包合同文本后配合本单位做好项目策划，项目部应根据合同与项目策划中的相关内容做好合同时效时限控制与合同责任分解。

二、国外工程索赔研究现状

伴随着全球经济一体化的局势，越来越多的国内工程建设公司开始涉足国际性上的招投标，并先后取得了一些不错的成绩，但在一些成绩背后也存在很多失误与坎坷，主要表现在国外施工经验、管理水平、施工技术管理等方面的不足，由此所表现出来的施工索赔与反索赔水平落后是目前一大需提高的管理工作。

工程施工索赔按照索赔对象来定义分为索赔与反索赔，当承包商向业主方提出费用索赔或者工期索赔时，这种做法称为“索赔”。把业主方向承包商提出由于承包商某方面或多方面违约的事项而导致业主产生损失的补偿要求，称为“反索赔”。工程施工索赔按索赔目的分为费用索赔与工期索赔，工期索赔可以要求工期顺延或者同时要求费用补偿，在FIDIC合同中有明确规定费用索赔是承包商根据施工合同中的一些损失或者附件变更工程正式要求业主支付额外的费用。无论哪种索赔，但凡是涉及产值经济收入的，承包商会严谨的编制相关索赔文件来进行上报。

Hassanein, A.A.G. and El Nemr, W指出变更单是该行业索赔的主要原因，他表示将近76％的示例项目中都存在口头变更命令，而这些口头变更中有一半由于文档不当而导致权利丧失，这可能是由于缺乏现场团队的合同意识和到“怕顾问”现象。提出了一些改进索赔管理的建议。其中包括：为埃及所有工业部门形成统一的总合同条件形式；使用信息技术系统代替传统的备案程序，并在合同中包含浮动共享条款。

Arditi, D. and Patel, B. K.分析延误是施工纠纷的主要原因。在多种争议解决方法中，调解已成为一种有效的解决方案。可以归结为所有争端解决方法的一个问题是缺乏预防方法，也没有对整个问题进行系统而全面的技术评估。考虑到问题的严重性，为基于时间的索赔管理开发基于知识的专家系统（KBES）似乎具有明显的优势。KBES的知识领域将旨在分析由于不同类型的延迟（可辩护/可补偿，可辩解/不可补偿，不可辩护，独立，并发，连续）而引起的争议，并确定各方的责任。它将利用称为“时间影响分析”的程序，并涉及使用基于网络的计划工具来识别，量化和解释计划差异的原因。已经清楚地确定了组成综合索赔管理流程的KBES的各个模块。已经开发出特定的方法来执行时间影响分析并在不同的延迟/加速情况下分配损害。

Zaneldin, E.K. 提出由于涉及多学科的参与者，因此它也是非常复杂且最分散的产业。在这种多学科的环境中，索赔似乎阻碍了施工的完成，并导致交付项目的延误。这项研究使用来自两个酋长国各种项目的124项索赔数据，提出了对阿联酋迪拜和阿布扎比酋长国的建筑索赔类型，成因和频率的研究结果。对数据进行了分析，然后给出了分析结果以及有关如何减少/防止施工索赔的建议。

目前现阶段我国建筑施工索赔体系尚未健全，存在企业与管理人员的索赔意识欠缺和对国际合同与施工方面相关的规定与法律了解不全面等问题。

无论如何进行索赔，合同履约是承包商的第一要素，只有在进度、质量、技术、安全等方面做到有条不紊井然有序，建立正确的管理模式，提高自身管理能力，不断总结经验，虚心学习国际先进经验与法律法规，获得业主与监理的信任，方能在索赔与反索赔工作中获得优势与话语权。

B. ^范文提纲

引言：为了应对工程建设中发生的工期及费用索赔与反索赔风险，积极规范施工过程中工期及费用索赔管理行为，目的为促进项目的精益管理与降本增效。

一、索赔的术语和分类

（一）工程索赔的定义

（二）索赔的分类

1.按照索赔主体

2.按照索赔依据

3.按照索赔目标

4.按照索赔事件

5.按照索赔处理方式

6.按照索赔发生时间

二、索赔的管理要求

（一）工期顺延及费用索赔

1.工期顺延事件识别与延误时间计算

2.工期顺延事件的费用索赔内容

（二）赶工费用索赔内容

（三）索赔的效力及证据固定

1.工期及费用索赔的程序与时限

2.标准合同范本的索赔约定

3.索赔的效力和证据固定

4.索赔注意事项

（四）反索赔应对

1.对发包人的反索赔

2.对分供方的反索赔

三、结论

（一）索赔的方式及不同类型索赔的处理方法

（二）反索赔的应对策略

C. 参考文献

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刘惠明.施工索赔的现状及对策.西安：西安建筑科技大学，2007年2期

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