PPP工程项目的工程索赔研究_开题报告

（一）国外研究现状

索赔自上世纪90年代以来一直是西方工程界注意研究的热点问题。研究范围广泛，涉及到合同法律、经济管理诸方面，既有理论的探索也有实践的总结；既有基础研究的课题，也有理论与实际相结合的课题。

早在1960年，美国享有“管理之父”美誉对泰勒即开始率对生产效率降低损失对初步定量研究，1989年托马斯对建筑工程因材料管理不善而造成对生产率降低进行了研究，提出了生产率影响系数的概念。

国外对索赔对定性分析有很充分对研究，如罗伯特所著的《Asce,Cost-Estimating principles》,乔治和弗朗西斯所著的《Con’Iractors Construction-Claims Avoiding》，但这些著作一般都侧重于对索赔进行合同法律上的责任分析，有时还紧密结合具体对合同条件。时至今日，可以说国外的专家、学者已经对工程索赔进行了较为广泛对研究，其中比较著名的有J.J.Adrian的《Construction Claim》，Vincent Powell-Smith和John Sims合著的《Building Contract Claims》等等。

J.J.Adrian在《Construction Claim-A Quantitative Approach》一书中认为：对承包商提出对索赔要求，业主采取对立场有两种可能对处理途径，第一，就施工质量存在对问题和工期延误，业主可以对承包商提出反索赔，要求承包商承担修补缺陷和赶工对费用；第二，业主也可以对承包商提出对索赔 评审，即按照双方认可对生产率和会计原则等事项，对索赔要求进行分析，最终达到一个业主可以接受对合理款额。

（二）国内研究现状

我国的工程索赔是从20世纪80年代国内首次采用国际承发包模式的项目——云南鲁布革水力发电工程中出现并开始的。在当时，不少人狭隘地认为索赔仅仅是一种法律意义上的合同纠纷，并把索赔所得认为是“意外之财”。随着对外政策的深入，我国工程界也加强了国际间的合作，在国家对外技术经济政策的指引下，涌现了一批对外承包公司，先后涉足国际工程承包市场。

由于刚开始经验不足，加上对合同文本及国际惯例的准确理解有所欠缺，痛失了许多机会。经过近20年的打拼，我国的国际承包公司积累了丰富的正反面施工管理经验，也尝试到施工索赔所带来的巨大效益。国内的一些国际承发包工程的业主，如水利部黄河小浪底水利枢纽建设管理局，也经受了一些国际知名承包商索赔与反索赔的严格考验，摸索出一套切实可行的管理办法。

李建设和David Yates(2000)在“工程造价的确定与控制”中提到索赔必须以合同为依据，虽然从理论上讲合同时可以完整的，但是那只不过是在设计完整的基础上进行投标承建，投标文件准确无误，并且在施工过程中不发生任何变更或更改的情况下的一种理想化的合同。

曲建山（2004）在“设备工程监理合同管理”中提出：由于工程承包市场的激烈竞争，承包商的利润整体滑坡，施工索赔已逐渐成为承包商必不可少的管理行为和保护其经济利益最基本的管理行为。施工索赔广泛涉及工程技术、法律合同、公共关系，以及经济学、管理学、心理学、谈判学等自然科学和社会科学等领域

刘芳、何本贵、张娟（2010）在“高校基建工程招标阶段的造价控制对策”认为，建筑工程招投标制是做好工程造价管理工作，改革和完善工程造价管理体制，使我国工程造价管理体制走向完善化、规范化的重要举措之一，而施工合同是进行工程结算的依据，合同签订是否完善将直接影响到企业的经济效益。围绕招投标和签订合同工作，企业要做好工程造价资料的收集整理工作，实现工程造价资料的收集整理工作的标准化、规范化和信息管理系统化管理，为以后类似工程提供参考资料；加强工程招投标工作管理，科学合理确定标的，力求做到合理标价中标；综合考虑企业经营战略和企业自身定额、市场状况、企业竞争环境、投标环境、风险等因素，强化市场意识，充分调查研究，准确掌握市场价格，综合考虑投标报价的调整方法，合理确定投标报价；全面复核工程量，仔细计算工程量，使合同价更准确。合同签订过程中应注意约定承担风险的范围，合同价款所包括的风险费用、风险以外的合同价款调整方法，在合同中要明确双方应承担的责、义务、权利，为索赔提供依据。

（三）总结

总之，工程索赔是工程造价管理中一个重要环节。目前工程索赔及其管理在我国还是工程建设管理中一个相对薄弱的环节。要做好索赔工作，必须充分地理解合同协议、相关法律法规，吃透招投标文件、设计图纸以及技术规范。只有在施工过程中及时做好索赔证据收集工作，重视索赔证据，才能提高企业的工程索赔水平，促进企业效益最大化的实现。

目前，随着世界各国建设项目种类的不断增加、规模的不断扩大，建设工程项目的技术的复杂以及专业程度也已经高度精细化。在这样的背景下工程承包商在工程承包的过程中承担了更大的风险，而又因为建筑市场日益严重的激烈竞争，使得很多承包商为了中标而选择更低的投标价，这也是目前很多承包商亏损的重要原因。同时，由于目前我国的工程施工企业在索赔方面缺乏实践经验，且由于施工企业普遍缺乏实力、没有相关专业的人才、领导者对于索赔方面存在一定的认识偏见，以至于在工程项目的建设中鲜有施工企业提出索赔要求，给企业带来了额外的损失，甚至最后导致施工企业的破产。因此，研究施工方索赔的相关定义、概念、方法，结合目前我国建筑行业的现状综合案例研究，分析施工企业如何进行索赔、如何提高索赔效率，对于施工企业的发展以及我国建筑行业的完善都有很重要的意义。

二、^范文提纲

摘要

第1章  引言

第2章  施工索赔相关理论概述

2.1施工索赔的定义

2.2施工索赔的类别

2.2.1业主未按约定履行义务

2.2.2设计变更

2.2.3不可预见的干扰因素

2.3施工索赔的原因

2.3.1业主的原因

2.3.2工程师的原因

2.3.3施工外部环境的影响

2.3.4不可抗力因素

第3章  索赔的原则和策略

3.1索赔的原则

3.1.1及时性原则

3.1.2积极原则

3.1.3减损原则

3.1.4利益原则

3.1.5灵活性原则

3.2索赔的策略

第4章  施工方提高索赔效率的策略

4.1提高施工单位索赔意识

4.2建立健全索赔机构与机制

4.3索赔中应注意的问题

4.3.1工程所在国的法律或规定

4.3.2成功地索赔案例

4.3.3防止索赔中的极端倾向

4.3.4尽量避免合同争端

第5章  结  论

参考文献

致谢

三、参考文献

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