PPP模式在棚户区改造项目应用研究_开题报告

一、文献综述

（一）国外研究现状

二十世纪八十年代，PPP模式由英国政府首次提出，随后开始在西方传播，引起了学者们的广泛关注。H Brooks, L Liebman, C Schelling（1984）从福利经济学的角度对PPP模式进行了研究，阐明了社会资本和政府部门如何在PPP运行中扮演各自角色，并针对社会资本参与情况进行评价，最终达到兼顾效率和公平。Jonathan P.Dohhe（2003）从政府的角度分析工程的风险，提出现在已经出现了很多与PPP相关的项目，其中有一些获得了出色的成效，达成了预期目标，不过也有一些却未取得很好的效果，有些甚至出现了明显的亏损。出现这种情况的原因主要是因为政府并未明确定位私营机构的定位，除此之外，政府对自身的定位也存在着一定的问题。政府在应用PPP这种模式时，不但要起到发起人的作用，而且还需要站在社会资本的角度进行分析，勇于承担对应的义务和责任。

S. Newberry 与 J. Pallot（2004）对PPP模式在新西兰和英国的应用进行了详尽的说明；他们介绍，在新西兰，PPP模式进入了多个公共品供给领域，包括学校医院、道路和监狱等；同时，通过解读伦敦地铁建设项目，分析了英国政府鼓励社会资本参与公共设施建设的成功之处]。 Mervyn K. Lewis与Darrin Grimsey 于2004年在其著作中提出 ，PPP这种模式不但可以应用于与基础设施相关的项目，比如说隧道、轨道交通等，除此之外 ，还可以在一些其他公共建设当中应用 

在经过深入研究后，Tahir M.Nisar于2007年提出，应用PPP这种模式可以使社会资本参与到医院、学校等项目的建设当中，政府需要为私营部门授予操作权与经营权。在应用PPP这种模式进行合作时，一定要重视契约管理。

（二）国内研究现状

周援军（2011）研究了PPP模式在经济适用房建设中的应用，分析论证了其必要性和可行性，进一步提出了具体的运行流程以及相应保障体系 。孙慧，范志清（2011）通过博弈论的模型引入，研究了公共部门与社会资本合作进行高速公路的建设运营过程中的具体问题，提出相关部门可采取恰当的激励政策，激励社会资本积极参与项目的原动力，最终能够使公共部门在项目中的经济和社会效益得到明显提升 。郭明杰、王燕（2011）研究了河南焦作棚户区改造项目，通过对商业化领域PPP模式的应用分析，指出了保障房建设中应用PPP模式的运行机制问题 。

李红娟（2014）研究了PPP模式引起政府介入的主要成因，提出了政府支持PPP项目的几条途径，探寻了政府与市场的各自边界、财政补贴的选择方式以及双向协调机制。杜杨，丰景春（2015）提出，保证公共保障房PPP项目运行正常的前提条件是确保常规性的项目监督激励机制的正常运行，否则则需要计划外的检查来作为补充；当正常和非正常的约束机制都无法产生效果时，各参与方的合作定然滑向劣等的均衡，从而导致各参与方及项目本身利益受到损害。余华，彭程甸（2015）提出推进PPP模式在城镇基础设施建设项目中的应用，应当确定"责任清单"、"权力清单"以及"负面清单"，改善政府监管，加强对权力的监督、优化资金来源渠道，建立对相关机构和人才的培养机制 。

蔡东方,孔淑红（2017）对比剖析了PPP模式中的融资激励约束机制对社会福利和公共产品提供效率的影响, 构建了不完全契约理论体系下的均衡模型，进一步研究了约束机制下的效率损失。李学乐,吴健,禇昭华（2017）研究指出区域发展成熟度对PPP落地水平的作用效果为正,政府信誉(地方政府腐败)的作用效果却为负,而且后者的作用程度要大于前者。PPP落地难的核心问题是有些地方政府并不具有良好的信誉水平，同时也未树立契约精神。因此在应用PPP这种模式合作的过程中，区域需求和供给结构就出现了明显的问题，进而就会影响项目落地进程。

章国美（2017）总结了PPP模式在保障房应用中的主要形式，分析存在的缺乏针对性法律法规、社会资本介入动力不足、缺乏长期的金融政策等问题，并提出PPP模式在保障房应用中的发展建议，包括构建良好的政策法规环境、建立畅通的融资渠道、构建合理的风险分担模型等。周易（2017）通过研究在中国经济发展大背景下，PPP 模式在实践过程中所出现的法律问题，而提出切实可行的具体解决方案。姜华伟(2018) 要以PPP项目融资风险分担为研究对象，对PPP项目分担融资风险的特征、原则进行分析，然后基于博弈论，对PPP项目分担融资风险的要点进行详细研究。

二、^范文提纲

中文摘要

英文摘要

1绪论

2研究综述

  2.1  国外研究综述

  2.2  国内研究综述

3基础理论

  3.1 棚户区改造概念、制度变迁与现状分析

3.1.1 相关概念

  3.1.2 制度变迁

  3.1.3 现状分析

  3.2 PPP模式概念、演化与应用现状

  3.2.1 相关概念

  3.2.2 发展演化

  3.2.3 应用现状

4棚户区改造应用PPP模式的案例分析

4.1 项目概况及运作流程

  4.2 棚户区改造应用PPP模式实践总结

5政策建议

5.1 加大供地支持

5.2 鼓励民间资本参与

5.3 完善项目管理政策

5.4 落实税收优惠政策

5.5 完善安置补偿政策

5.6 加大各级政府资金支持

6结论与展望

三、参考文献

[1]蔡东方,孔淑红.融资激励和融资约束对PPP模式下公共产品提供效率的影响.技术经济,2017 (9):124-130.

[2]陈德强,郑思思.公共租赁住房PPP融资模式及其定价机制研究[J].建筑经济,2011(4): 12-16.

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