浅谈施工单位如何做好全过程索赔管理工作_开题报告

一、文献综述

（一）、国内外施工索赔的现状

1、施工索赔在国外现状

国外对工程索赔的理论及实证研究从七十年代就进入了较高的水平，近几年，国际上对于工程风险管理研究日益成熟，形成了一套比较完整的理论体系，先后开发、研究了各种项目风险分析技术。经过几十年的理论研究和实践应用，国际工程风险管理理论逐渐成熟，涉及到工程管理的各个方面，形成了以风险的辨识、评价、控制和管理等构成较完整的理论体系。尤为重要的是，各种风险分析技术也不断得以改进。成熟的工程风险管理理论促进了索赔风险管理理论的不断完善和发展，索赔的计算分析有完整的方法。国际上承包商对于索赔的定性分析运用得较为充分，侧重于对索赔进行合同、法律上的责任分析，还紧密结合具体的合同条件讨论索赔对策。   

2、施工索赔在我国现状

我国工程索赔是从20世纪80年代在云南鲁布革引水发电工程首次采用国际工程管理模式中出现而开始的，索赔概念也自此进人中国。经历了近20多年的风风雨雨，工程索赔管理工作已取得了长足发展，获得了较为显著的成效，索赔无论在数量或金额上都呈不断递增的趋势。倍受业主、承包商及有关部门的关注。是否运用索赔以及索赔是否运用得当，直接关系自己的利益、生存和发展。但工程索赔及其管理还是我国工程建设中一个相对薄弱的环节，我国工程企业对索赔的现状可描述如下：

（1）对索赔概念普遍存在模糊认识

在工程合同管理和索赔管理比较发达的国家，没有一项合同是没有发生索赔就结束的。索赔是一项正当的权利要求，是一项正常业务。有根据、有章法的索赔要求是在正确履行合同基础上本应该得到的合理补偿。　

施工承包单位对施工索赔没有全面的、正确的认识和足够的重视,没有将施工索赔管理纳入整个工程项目施工管理的过程中。施工索赔意识薄弱,在出现问题时才开始研究合同中的索赔条款,收集所需施工索赔的原始依据，从而陷入施工索赔的被动局面，影响了自身的经济利益。另外对施工索赔的方法、程序不明确,施工索赔的工期、金额计算不规范、不科学。

（2）缺乏索赔专业人才

有关专家认为，工程项目管理的核心是合同管理，而合同管理的关键又是索赔管理。索赔既是一门科学，也是一门“艺术”，参与索赔管理工作的人员既要熟悉有关法律的规定和各种条例，又要具有相当丰富的施工管理经验，能全面掌握施工的各个环节，同时还需具备一定的财会贸易、公共关系等在内的知识，这样才能使索赔有理有据。而在我国建筑施工企业，企业内部知识结构不合理、知识素质不高，懂索赔管理的人才甚缺。

（3）缺乏索赔经验及实例资料

近年来，由于法律的不断健全，以及人们法制观念与意识的逐渐加强，施工索赔逐渐被国内的施工单位、建设单位和监理单位所认识和重视。但对于施工索赔及其索赔管理还缺少经验，只注重施工索赔意向的提出，不知道如何进行运作,使得对施工索赔的方法、索赔依据的保管及收集、索赔的程序及计算不科学、不规范，存在不会索赔现象。 

（4） “人情纽结”较严重

在我国建筑市场领域里，承包商和业主、监理方之间存在较严重的“人情纽结”。承包商为了今后能在未来工程中取胜或不必引来一些麻烦，对业主拖欠工程款、各种指令都照单全收，很少拿起法律的手段来赢得自己的利益。

(二)、国内施工索赔的现状分析

虽然计划经济向市场经济转轨已实行多年。但不合理的行政干预、地方保护、行业垄断等使我国的市场经济仍然没有完全摆脱计划经济的影子。不尊重合同、不按市场经济规律办事的现象在建设行业中表现得还很突出在。上述情况的出现主要是以下几方面原因：

1、法律意识淡漠，索赔意识不足

　  施工索赔对提高企业和工程项目管理水平有很大的作用,但目前我国工程项目企业在施工合同管理、企业内部管理等方面都存在着松散、计划实施不严密的问题,在施工过程中没有正确的工程进度网络计划、没有完整的施工记录、没有建立健全索赔管理机制,因而缺乏施工索赔所要求的基础,降低了索赔成功的机会。 

承包商未就已存在的有关法律、法规认真研究，缺乏强烈的合同意识，不懂得合同管理与索赔的重要性，往往从一开始就为以后的工程顺利履行设置了障碍。同时，由于不熟悉相关法律、法规，一旦发生经济纠纷，不会或不善于运用法律手段解决纠纷，也分不清依法赔偿和依法惩罚的界线，很难有利地利用科学的合同管理，进行工程索赔。

2、索赔未被国内企业重视

首先是企业忽视收集索赔证据和准备索赔证明文件，使施工索赔没有可靠的基础和依据。其次是承包商不敢索赔。由于竞标夺标不易，为了保持和业主的良好关系，因此， 即使遇到非承包商原因造成的施工合同以外开支，亦不敢提出索赔。第三是不会索赔。由于缺乏合格的合同管理人员，承包商不懂索赔理论、程序、方法以及相关法律、法规，所以，即使有索赔事件也无力去索赔，更谈不上索赔技巧。

3、法律尚不健全

我国法律尚不健全，有法不依现象十分严重，合同的法律环境不是很好，人们也不习惯用法律手段和合同措施解决问题。关于索赔问题，在合同签订和实施中问题较多，索赔管理的成效不很显著，水平也很难提高。

4、建筑市场问题

我国目前建筑市场竞争非常激烈，过于向买方倾斜，业主在合同中经常会提出较为苛刻的合同条件，而承包商迫于生计，只能接受这样的合同条件。在工程中，承包商处于被动地位，常常为了搞好关系，而不能认真执行合同，不敢向业主提出合理的索赔要求，即使承包商想严格执行合同，由于各方面的原因，也无法达到目的。承包商面临十分不利的合同签订和实施环境。在合同的签订和执行过程中，双方的非理性行为恶化着工程承包市场环境。

5、索赔管理方面的问题

从建筑企业内部讲，在合同管理和索赔方面也存在着一些问题。目前，大多数企业内部都成立了专门的合同管理机构，但有的企业内部合同管理制度不能落实，机构不完备，人员素质低。合同管理混乱，对合同的订立、履行过程缺乏有效的控制、监督和管理，为日后索赔埋下了隐患，主要表现在：一是不认真审查对方资质、资金、信誉情况，盲目签订经济合同，导致日后履行困难；二是个别经济往来不签订书面合同，一旦发生纠纷，空口无凭；三是合同条款不完全，特别是违约责任规定不明确，常常使责任没有归属。

（三）、国内施工索赔管理存在的问题及本^范文的研究方向

     目前国内建筑市场还是买方的市场，以温州为例，基准价采用抽点数的方式，投标中标的概率约为1%。如此低的概率导致施工单位对于投标文件的要求只是不废标，对于投标文件的编制不要求投入很多精力，这种情况致使施工单位在中标后的索赔陷入了被动。往往使中标后工程量的增减对应的价格没有依据，致使索赔工作停滞。或者清单报价的错误，使得某些分部分项工程以极低的价格作为合同价，甲方一旦要求增加这些量，施工单位的利益就会损失惨重。

另外一方面，目前的造价与施工过程分开，基本在办公室完成工作，联系单的编制由现场负责人负责，编制的方式计算过程不全，缺少依据，书写有漏洞等原因导致索赔人员不能给施工单位争取最大的利益。再一方面，施工单位出于被动地位，往往能抓住的机会不去抓，想抓的时候已经丧失机会。

本^范文将以温州市南片污水处理厂一期景观绿化附属工程为研究对象，指出索赔过程中存在的问题，展开说明施工单位该如何做好全过程的索赔管理工作。

^范文提纲：

1研究施工单位全过程索赔管理的意义

1.1索赔的概念

1.2索赔的产生的原因

1.3索赔的分类

1.4选题背景及意义

2施工单位工程索赔中存在的问题

2.1我国法律尚不健全

2.2建筑业“买方市场”对承包商不利

2.3索赔理论不成熟

2.4承包商索赔意识淡薄

2.5人员流动性致使索赔额工作脱节

3南片污水处理厂一期景观绿化附属工程索赔过程中存在的问题及分析。

4以施工单位如何做好全过程索赔管理工作

4.1重视投标和合同签订工作

4.2注重索赔证据收集

4.3掌握正确的索赔程序，及时提出索赔报告

4.4加强索赔管理

5结语

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