PPP模式在充电桩基础设施建设中的应用研究-开题报告

（一）国内研究现状

我国对于PPP模式的研究发展还处于学术探讨和实践摸索阶段。对BOT模式的研究和实践可以看作为PPP模式在我国发展的最初阶段。1984年香港合和电力（中国）有限公司和深圳特区电力开发公司（深圳市能源集团有限公司，即深能集团的前身）采取合作经营方式建设的沙角B电厂[ 该电厂于1988年试运营结束，进入商业运营；项目采取BOT模式，香港合和电力（中国）有限公司获取项目10年的特许经营权，项目已于1999年8月移交给深能集团（持股64.77%）]，为中国第一个实际意义上的BOT项目。经过20年的发展，国内对于BOT模式的理论研究已经比较成熟。以BOT模式运作的项目在基础设施领域得到了比较多的应用。

国内以PPP为正式概念的研究起步较晚，主要是学术界对于国外PPP理论的介绍以及PPP模式在中国运用的可行性的探索。李秀辉、张世英在文章《PPP：一种新型的项目融资方式》中介绍了PPP融资的背景和融资方式，在文章《PPP与城市公共基础设施建设》中讨论了PPP模式在城市公共基础设施建设中的应用模型。王周喜、张勇在《PPP融资模式在西部基础设施建设中的可行性分析》中探讨了PPP模式在西部基础设施建设中应用的可行性。

天津经济研究所公共事业研究中心是国内研究PPP模式的非盈利学术机构，主要从事外国PPP理论的介绍，公共事业民营化的政策研究，以及对我国公共事业民营化的基本情况与案例的探索。

此外，同济大学工程管理研究所也进行了有关PFI的基本理论和实践方面的研究。

总的来说，我国现阶段对于PPP模式的研究还处于理论引进阶段，主要局限于对于国外理论和实践的简单探讨，对PPP模式在我国基础设施中的具体运作方式、可能遇到的问题及对策还缺乏深入系统的研究，国内以PPP模式运作的基础设施项目才刚刚起步。

（二）国外研究现状

PPP模式兴起于英国，在随后的二十多年里，这种公共产品供给的新模式在全球范围内被广泛应用。根据全球PPP研究机构PWF（Public works Financing）的统计数据，1985~2011年全球基础设施PPP名义价值为7,751亿美元，其中，欧洲处于领先地位，约占全球PPP名义价值的45.6%，亚洲、澳大利亚占24.2%，美国、加拿大分别占8.8%、5.8%，墨西哥、拉丁美洲、加勒比海占11.4%，非洲和中东地区占4.1%。

英国是PPP模式的国际先驱，也是至今PPP模式运用较为成熟的国家之一。英国最早的PPP模式运用于保障性住房领域，即上世纪30年代部分英国地方政府通过私人主动融资、政府产权转让等方式吸引私人资本参与保障性住房的建设和运营管理。1992年英国保守党财政大臣罗曼·莱蒙特考虑利用私人资金来支持日益增长的公共支出，并首次创立了PPP的典型模式——私人部门融资计划（PFI，Private Finance Initiative）。在1997年以前，由于受到其他政党的激烈反对，这种模式的使用非常有限，工党在执政之后PFI的在英国得到了大力推广和发展。

英国的PPP模式大致分为两个阶段，分别是PFI阶段和PF2阶段。在2012年以前PFI是英国应用最广泛的PPP模式，PFI模式下允许私人部门参与到公共设施的设计、建造、投融资和运营环节，旨在提高公共产品质量并更好地维护公共资产。1992~2011年英国累计完成PFI项目700多个，项目资本支出合计547亿英镑，涉及的公共领域包括学校、医院、公路、监狱、住房、废物废水处理设施等。其中，伦敦地铁即为以30年特许经营权为基础采取PPP模式建造而成的。PFI模式的优势之一就是充分利用了私人部门的项目管理经验、创新意识和风控技术，但在运行过程中PFI也暴露出一些问题，比如成本浪费、合同灵活性差、项目透明度低、风险收益分配不合理等。

鉴于PFI模式的不足，英国政府于2012年推出了一种新的PPP模式——PF2。主要改进之处在于：1）股权结构方面，PF2模式下政府持有一定的股权，作为项目小股东参与投资；2）提高项目效率、节省项目支出成本，PF2模式下鼓励政府进行集中采购，项目招标时间不超过18个月，对项目采购制定标准化的流程和文件，加强开支监管等；3）提高合同灵活性，如政府可以在项目运营过程中选择添加或删除一些服务可选项等；4）提高透明度，如要求私人部门公开项目收益信息，政府每年公布其所有参股项目的财务信息等；5）改进风险分配机制，如政府部门改进对额外开支风险的管理等；6）债务融资方面，PF2项目有望获取长期的债务融资等。

管理方面，英国财政部是PPP的主管部门，财政部下属的英国基础设施局（Infrastructure UK，IUK）全面负责PPP工作，为所有公共管理部门提供PPP的专业管理，尤其是采购方面的知识，并负责批准英格兰地区的PFI交易（苏格兰、威尔士和北爱尔兰的PFI交易由各地方负责审批）。在地方政府层面，英国财政部与地方政府协会联合成立了地方合作伙伴关系组织（Local Partnerships），独立于财政部，按公司化运营（市场投资人占股51%，财政部和苏格兰主管部门分别占44%和5%），为地方政府提供PFI项目技术援助和评估服务，并帮助制定标准化的合同（涉及具体项目采购与投资策略），以市场化方式对项目和公司进行投资。2010年后，IUK合并了PPP工作组和“地方合作伙伴关系组织”的职能，统一管理实施PF2项目。截至2012年3月，在PFI下共有717个项目，总投资547亿英镑，其中，648个处于运行阶段。

英国PPP的案例之一是伦敦地铁。伦敦地铁由国营伦敦地铁公司（LUL）拥有并运营。上世纪90年代英国政府面临地铁投资严重不足的局面，英国政府在权衡后，最终选择了以政府与私人部门合作（PPP）的模式对整个地铁系统进行升级改造，而非采取完全私有化的模式。经过4年多的论证和试行，伦敦地铁的PPP合约于2002~2003年之间正式签约，LUL将地铁系统的维护和基础设施供应工作以30年特许经营的方式交由三家基础设施公司（分别为SSL、BCV和JNP公司）负责，LUL仍然掌控日常运营和票务工作，并通过固定支付和业绩支付来回报基础设施公司。伦敦地铁公司特许经营期为30年，考虑到地铁的建设标准、对运营情况的考核标准，以及一些签约时无法预料到的事情发生，伦敦地铁PPP模式的合约中专门增加了定期审核机制：约定签约各方每隔7.5年重组新审定合约条款，并设定了专门的仲裁机制，以保证重新审核的公正性，确保合约的有效执行。

二、^范文提纲

1.PPP模式概述

1.1.PPP模式的内涵

1.2.PPP模式在我国基础设施领域实施情况 

充电桩基础设施建设运用PPP模式的积极作用

2.1.有利于缓解基础设施建设资金压力

2.2.有利于控制项目建设整体成本

2.3.有利于提高基础设施经营效率

2.4.有利于改善基础设施服务质量

国外运用PPP模式的发展和主要经验

3.1.政府设立专门的机构对PPP项目进行协调管理

3.2.为PPP模式的应用提供政策支持

3.3.根据情况采取多种PPP模式具体方式

充电桩基础设施推广运用PPP模式的政策建议

4.1.加快角色转变

4.2.完善管理制度

4.3.合理分担风险

4.4.加快建立PPP项目库

^范文小结

三、参考文献

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