PPP模式在基础设施建设中的运用_开题报告

国内研究现状

1995年， PPP模式被世行及亚行作为一种新兴的项目融资方式引入中国，与中国政府当时对外商投资的急切需求不谋而合，国家计委正式批准 BOT试点项目。

PPP模式在中国发展大致经历了三个阶段，即探索阶段、快速发展阶段和调整阶段。总体看，自首次引入以来，中国PPP模式以特许经营类的BOT模式为主，项目主要为有收益的基础设施项目，社会资本方以外资为主，民营资本进入较晚，且整体参与程度不高。政府准经营性项目和公益性项目投融资主要以政府投融资平台主导，采取委托代建、BT等形式。

贾康、孙洁在《公私伙伴关系(PPP)的概念、起源、特征与功能》中对PPP模式的概念、起源、特征和功能进行了比较细致的研究。他们强调PPP模式是一种管理模式：所谓PPP模式，是指政府公共部门与民营部门合作过程中，让非公共部门所掌握的资源参与提供公共产品和服务，从而实现政府公共部门的职能并同时也为民营部门带来利益。通过这种合作和管理过程，可以在不排除并适当满足私人部门的投资营利目标的同时，为社会更有效率地提供公共产品和服务，使有限的资源发挥更大的作用。

随着我国经济持续快速发展，对基础设施建设的投资需求也在不断加大，关于PPP模式应用于基础设施建设的研究也逐渐受到重视。从国内的研究来看，虽然研究的时间不长，但是己涉猎PPP模式的各个方面，大多是从民营化的角度，在公用事业领域对PPP模式进行的研究，涉及到PPP模式的操作流程、监管等问题。

为更好地促进政府部门和社会资本合作，中国政府出台多项鼓励和引导非公经济发展相关政策文件，2013年以来政策密集出台以及政府和社会资本合作中心的成立将加速PPP模式在中国的发展。同时，为有效利用外资和民间资本，整合社会资源，提高市场活力，历年来中国出台了多项促进和鼓励社会资本投资的政策文件为PPP模式的发展提供了文件支持和依据。

在此背景下，政府融资平台就成为了城市基础设施建设的主要承担者，融资方式转变至关重要，PPP模式的应用加快我国城市基础设施建设步伐，继续推进了城市经济的发展。

在PPP模式在基础建设方面的应用里，王颧以我国第一例采用PPP方式的融资方案的北京地铁四号为研究实例，针对政府管制中最为关键的地铁票价政策，从经济学和公共管理学的角度，分析票价问题在即运作中的作用，尝试确定我国地铁票价管制模式取向，为建立完善的适合我国国情的市场化地铁票价政策提出了新思路。

此外，上海城市信息研究中心首次提出了城市基础设施的项目区分理论，为PPP模式在城市基础设施中的应用提供了又一个理论基础依据。所谓项目区分理论就是将项目区分为经营性与非经营性，根据项目的属性决定项目的投资主体、运作模式、资金渠道及权益归属等。即非经营性项目投资主体由政府承担，按政府投资运作模式进行，资金来源应以政府财政投入为主。经营性项目则属全社会投资范畴。

不过目前，PPP模式运用到我国基础设施建设中仍存在不少问题，曾洁在《我国基础设施建设PPP模式探讨》指出了目前缺乏一整套与PPP模式相适应的法律法规，私人部门融资存在障碍，政府角色错位，现有的审批程序与PPP模式相抵触等等相关问题。

因此，在PPP项目的研究领域，基于基础设施建设的研究值得受到关注。

国外研究现状

PPP模式（Public-Private Partnership）最早由英国政府于1982年提出，20世纪90年代后作为一种新型的融资方式在欧洲和美国发展起来的。但由于世界各国意识形态不同，且处于PPP发展的不同阶段，导致各国使用的术语不尽相同，或者对于同一个术语的理解不尽一致。

美国民营化专家萨瓦斯（E.S.Savas）认为，可以从三种意义上使用公私伙伴关系（即PPP模式）这一术语。首先是广义界定，是指公共和私营部门共同参与生产和提供物品和服务的任何安排。合同承包、特许经营、补助等符合这一定义。其次是中口径的界定，是指一些复杂的、多方参与并被民营化了的基础设施项目。再其次是窄口径的界定，它指企业、社会贤达和地方政府官员为了改善城市状况而进行的一种合作。

虽然现代意义上的PPP模式诞生只有不到20年的时间，但国外很早就开始了关于公私合营应用于基础设施建设的研究。事实上，PPP模式在国际市场并不少见。在大多数国家，PPP模式主要适用基础设施建设领域，包括收费公路、铁路、桥梁、地铁、轻轨系统、机场设施、隧道、电厂、电信设施、学校建筑、医院、监狱、污水和垃圾处理等。从区域看，欧洲的PPP市场最为发达。从国别看，英、澳、美、西班牙、德、法等发达国家PPP项目的规模和管理水平较高。

英国财政部于2000年出版了《公私伙伴关系一一政府的举措》，该文件认为在国有行业中应当引入私人部门所有制，公共部门可以通过合同长期购买商品或服务，利用私人部门的管理技术优势，开发政府资产的商业潜能。同时受益于私人的财力支持以扩大公共项目的融资渠道。根据英国的经验测算，PPP模式一般可以政府节省5%-20%费用，而公共服务的质量却显著上升。

二、^范文提纲

1引言

1.1研究背景与意义

1.1.1研究背景

1.1.2研究意义

1.2各国PPP的应用领域分析

2 PPP模式概述

2.1 PPP模式定义及优势

2.1.1 PPP模式定义

2.1.1 PPP模式优势

2.2 PPP模式特征

2.2.1伙伴关系

2.2.2 利益共享

2.2.3风险共担

3基础设施建设中PPP项目运作

3.1基础设施项目分类及应用PPP的方式

3.1.1城市基础设施分类

3.1.2应用PPP方式

3.2 PPP模式应用于我国基础设施建设的必要性分析

3.3 PPP模式运作的关键环节

3.4 PPP模式运作的基本流程

3.4.1项目前期准备阶段

3.4.2项目招投标实施阶段

3.4.3项目实施阶段

3.4.4合同终结阶段

3.5我国基础设施运用PPP模式的成功案例

4 PPP模式应用于我国基础设施建设建议

4.1 角色定位转变政府职能

4.2 建立健全相关法律法规

4.3 有效建立风险分担机制

5 总结

三、参考文献

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