EPC模式下总承包商风险管理问题的探讨_开题报告

一、文献综述

EPC总承包模式如今在工程项目中成为主流的承包方式，已被国内许多大型工程项目成功应用。因EPC是设计、采购和施工的承包模式，其项目具有建设周期长，技术复杂的特点，易受不可抗拒因素影响。因此总承包方将承担更大风险。

（一）国内EPC工程风险研究

风险贯穿于整个工程过程，分别存在于投标阶段、设计阶段、采购阶段、施工阶段。

1、投标阶段下的风险研究，高慧，王宗军在《EPC模式下总承包风险防范研究》里面提到投标阶段的风险主要有决策失误风险和合同风险。科学的决策时盈利的前提，由于EPC项目的复杂性和信息的不对称性，总承包需要合理的确定投标方案，盲目的低价竞标会给工程带来极大的风险，其实总承包模式是业主将风险转嫁，合同的制定至关重要，如果不能通过合同规避自身风险，后果将使自己的自身权益受到损害。

2、设计阶段的风险研究，设计阶段决定了大量工程投资，同时涵盖了工程可行性分析，工作计划编制和工程发包等一系列工程施工前的准备工作，对降低工程费用有着决定性的作用，同时设计的质量在一定程度上决定了工程的质量。然而如果设计能力不足，频繁进行工程变更，将极大的增加工程成本，也对采购和施工阶段带来很大的影响。

3、采购阶段的风险研究，采购占整个合同费用的的比例高达40%-60%，甚至更高。苏志娟、时舰在《EPC工程的采购风险及其应对》中谈到，采购是整个工程进度的支撑，也是工程质量的重要保证。研究了采购在不同阶段该阶段的风险，投标开始至主合同签署结束主要风险有：制造标准差异风险，材料设备价格上涨风险，采购货源风险及法律法规风险。采购实施开始至工程结束，主要风险有四个方面：涉及采购工作的设计管理风险，供货商供货风险，汇率波动风险，物流运输风险。

4、施工阶段的风险研究，这个阶段，是在工程中是否盈利起着决定性的环节，主要风险源自于安全风险、技术风险、工期延误和工程造价风险。安全风险主要体现于自然灾害风险以及施工安全性措施不到位产生的风险；技术风险主要是由于自然环境的影响，造成工程技术不适用，变更工程技术造成工程延误。

（二）海外EPC工程的风险研究

随着国家“一带一路”政策的实施，越来越多的企业走出国门，承接国际工程项目，而其中主要是以EPC工程总承包的形式。但由于国内企业缺乏海外工程项目管理经验，容易受到所在国政治、经济、文化等风险因素影响，造成在项目执行中出现亏损、延期、甚至停工等现象。海外EPC工程项目风险因素最高的就是政治、社会风险，尤其是中东、非洲国家，政治的不稳定、战争的动乱、政策的多变等因素常给项目执行带来不利影响。其次就是经济财务风险，主要是对当地市场缺乏调研和了解带来的市场风险；因借款利率上涨而产生经济损失的利率波动风险；通货膨胀风险；汇率波动风险以及业主外汇支付能力。第三就是法律和体制风险，这主要包含于合同风险里，不同国家法律不同，一些国家甚至法律不完善或者不合理，如果承包商不能熟识所在国的法律条文，不能在合同条款里详细约束，一旦发生纠纷，总承包商极容易出现维权不易的局面而造成经济损失。

（三）风险防范措施的研究

徐鹏在《EPC总承包工程项目风险管理分析》中对风险防范有着相应措施，首先总承包商要对其所承包的工程项目可能遇到的风险类型以及产生风险的原因进行详细的分析，编制项目风险识别报告，为风险管理工作的开展奠定基础；其次要了解和熟悉工程项目的基本情况，尤其是关注项目业主的信用，主动的发现可能造成的风险的原因。明确工程项目的目标，确定目标的实现需要运用的资源和策略，以及在实现目标的过程中对整个工程项目造成的影响。最后，将风险识别的结果通过有效方式整理出来，形成书面形式报告，对后期风险策略的实施提供依据。

孙向阳在《EPC总承包工程项目风险管理分析》中同样提到加强风险管理的有效举措之一就是对风险进行全方位的识别和评估，并采用书面报告形式。他还对风险损失控制进行了详细分析，他认为对于EPC合同，风险可能隐含在合同的每一个条款和附件中，因而要细致审查，注重细节。在风险应对中，应当将风险适当的进行转移，一是通过分包方式将自己薄弱的环节转移，二是将风险转移给担保人，三是将风险转移给保险公司。

常锦程在《浅谈EPC工程总承包项目的项目风险》中，对风险应对对策有着其他的见解，他认为规避项目风险，除了对风险进行识别和评估外，还要重视市场调查，他认为市场调查时工程项目前期的重要基础工作，通过详细的调查可以获取详尽的系统资料，对工程报价有着重要的帮助。他还认为总承包商想要在中标前提下获得更好的利益，就要制定科学的投标决策和投标报价。还要注重签约前的合同审查，主要包括工程范围、合同价款、支付方式、税收、保险款项、法律条款、争议解决条款等。

二、^范文提纲

1   EPC模式的优势及特点

1.1 EPC模式的优势

1.2 EPC模式的特点

2   EPC模式下总承包商所面临的风险

2.1 项目市场开发阶段的风险因素

2.2 项目筹划阶段的风险因素

2.3 项目实施阶段的风险因素

3   EPC模式下总承包的风险管理

3.1项目各个阶段的风险防范

3.2项目整体的风险防范

三、参考文献

著作：

[1]孙璇.EPC工程总承包合同常见风险条款及对策.山西建筑.2016（26）

[2]杨雪光，刘思思，聂畅飞.EPC工程项目中的采购风险管理浅析.交通企业管理.2016（07）

[3]高慧，王宗军. EPC模式下总承包商风险防范研究.工程管理学报.2016（01）

[4]孙向阳.EPC总承包工程项目风险管理分析.绿色环保建材.2017(02)

[5]万俊煌，潘至阳.浅谈EPC工程总承包项目的风险管理.中国工程咨询.2014（03）

[6]常锦程.浅谈EPC工程总承包项目的项目风险.低碳世界.2014（11）

[7]曾惠玲.浅析EPC模式下建设项目工程造价风险防范和成本控制.经济与社会发展.2016（01）

[8]高辉.浅析设计_施工总承包模式下的风险管理.工程建设与设计.2015（12）

[9]徐鹏.EPC总承包工程项目风险管理分析.房地产导刊.2016（07）

[10]汤建勇.浅议总承包商在EPC工程总承包项目中的风险及防范措施.城市道桥与防洪.2016（06）

[11]柳勇.海外EPC总承包项目的风险管理.中国水泥.2016（10）