浅议小股东权利保护机制_开题报告

中小股东是当今经济市场的重要组成部分，对促进企业发展壮大、繁荣资本市场、促进社会经济发展有着非常重要的作用。同时，相对大股东而言，中小股东属于弱势群体，他们的权利得不到保证甚至受到侵害的现象不断出现，严重影响中小股东的投资热情。多年来，中小股东的权利保护问题也越来越受到社会各界的关注。我国的《公司法》在几次修订中也调整了相关的条款，使中小股东权利的制度不断趋于完善。但是也仍然存在很多方面的问题。本文旨在通过对中小股东权利保护中存在的问题和形成原因的分析，进而提出一些完善中小股东权利保护机制的建议。

（一）目前中小股东权利保护中存在的问题

中小股东权利保护目前存在的问题主要表现在这些方面：1、中小股东的知情权无法得到保障。知情权可以说是股东权利的核心，如果股东知情权不能得到保障，那么也就谈不上参与公司经营管理。现实中，这些内部资料大部分由大股东掌控或者支配，大股东往往借口保护公司内部机密或者为了自身利益，而拒绝向小股东提供上述材料。2、质询权、召集权、股利分配请求权等权利受到限制。表决权容易被变相侵占和利用，监督权利得不到保障。小股东认为有必要召集股东大会时受到大股东的牵制。诸多权利实现的缺失，很容易使中小股东在投入资本后，变成“睁眼瞎”，继而经济利益也受到损害。3、大股东利用关联交易、违规担保损害小股东权益，这种情况下，小股东的利益往往会受到损害，甚至有可能连自己的利益受到损害都毫不知情，了解事情真相后难以弥补。4、在中小股东利益即将或者受到损害之后，司法干预的力度也非常有限，诉讼渠道不通畅，退出机制不完备，不能及时而有效地保护中小股东的权益。

（二）有关造成中小股东权利损害问题的原因

对于产生这些问题的原因，一般认为有以下几点：1、资本多数决的滥用。按照《公司法》规定，公司股东权利的行使一般采取的是资本多数决。资本多数决有其合理之处，但是也造成小股东的这些权利往往会受到大股东的牵制，常常会造成大股东操控公司的局面，只考虑自身的利益，而不顾小股东的利益。也出现大股东利用表决权优势，堵塞了中小股东了解公司治理情况的渠道。2、累计投票制的适用范围单一，且为建议性制度，没有得到很好的使用。累计投票制是对资本多数决的补充，两者也是各有裨益。 3、公司治理结构的不合理和管理中的不规范。我国《公司法》也仅规定了董事、经理应当遵循公司章程，忠实履行职务等忠实义务，事实上公司治理中，公司的监事会、董事会难以独立行使自身权利，常受到大股东的控制，损害小股东合法权利，如大股东通过关联交易和违规担保，转移利润、资产和债务的情况。4、表决权回避制度不完善。有学者担心，表决权回避制度会对股东利益产生影响，与股东持股的原有动机产生矛盾，很可能形成少数股东会决议的现象，严重背离会议民主的多数决机制。但若在《公司法》中删除此构件，大股东以其多数股份优势压榨中小股东决议，致使中小股东权益受到损害。5、监督权实施不利。现实中，股东会议实际上变成一部分大股东会议。尤其是在股东大会选任董事、独立董事和监事的过程中，由于大股东拥有多数股权，董事、独立董事和监事最可能由大股东选出，由此在公司中董事、独立董事和监事所代表的将会是大股东的利益。在这样的机制下选任的董事、独立董事和监事不可能真正体现小股东权益，代表小股东行使监督权。6、股东派生诉讼制度不完善，司法干预力度有限。我国的派生诉讼制度根据《公司法》规定只有在情况紧急、不立即提起诉讼，公司利益将受到难以弥补的损害时，股东才可以提起派生诉讼，且在提起诉讼之前需要进行一个前置程序，即若是公司董事损害公司利益，则需要先向监事会提出书面申请；若是监事损害公司利益，则需要现象董事会提出书面申请。这只是一个普遍性的前置程序，具体什么属于紧急情况则没有相关规定。现实情况中，我国司法干预公司纠纷偏向保守，强调公司自理内部事务。而且，公司案件涉及法律关系复杂，案外因素更是难以厘清，甚至有些涉及公司案件的是社会上的成功人士。这些人经济实力雄厚，社会关系和影响力强大，使得法官不得不谨慎对待公司纠纷案件。

（三）、有关完善中小股东权利保护的建议

对于完善中小股东的权利保护机制，有以下的建议：1、扩大表决排除制度的使用范围，确定表决权排除制度排除主体范围，完善表决权排除制度的司法救济。2、从使用范围和许可性方面改进累积投票制度，激发中小股东参与公司管理和竞选董事的热情，同时也不能损害公司的利益。3、强化中小股东的权利，从确立检查人选任请求权制度和完善股东质询权等方面入手，保障和完善小股东知情权，从查阅公司财务资料的资格，范围，查阅目的的判断方面细化知情权，并保障在实际中的有效运用。4、完善股东回购请求权和解散请求制度，严格控制回购请求权行使条件，保障中小股东退出机制。5、侧重强调控股股东义务，主要包括注意、忠诚、出资和不得滥用权力等义务。完善独立董事制度，公司独立董事行使合法权力，能帮助公司管理和运行，还能够维护小股东的利益。6、从明确公司在诉讼中的法律地位，设立股东代表诉讼的激励机制，并考虑举证责任的倒置等三方面来完善股东代表诉讼制度。

二、范文提纲

引言  概述中小股东权利保护的现状

一、中小股东权利保护的法理基础和现实意义

（一）法理基础：法律的公平价值体现，保护弱者的法律价值，现代公司法的平衡理念

（二）现实意义：对中小股东，对企业发展，对社会经济发展的意义

二、目前中小股东权利保护机制中存在的问题及原因

（一）目前中小股东权利保护机制中存在的问题：中小股东知情权、质询权得不到保障，无法真正参与到股东会的决策中，经济利益受损失

（二）原因分析：资本多数决原则的滥用，累积投票制度不完善，公司治理结构上的问题，中小股东的权利保护意识和大股东的责任意识不到位

三、完善中小股东权利保护机制的几点建议

（一）在法律制度上的完善

1  累积投票制度的完善

2  表决权排除制度的完善

3  股东代表诉讼制度的完善

4  中小股东股权退出机制的完善

（二）在实际实施中完善

1  中小股东知情权的保护和完善

2  中小股东质询权的完善

3  确立检查人选任制度

（三）公司管理上的完善

1  强化中小股东自我保护意识和参与公司治理

2  加强大股东义务

3  有效利用独立董事的监督

四、结语

三、参考文献

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