浅析公司法对中小股东的权益保护-开题报告

从公司法立法修订以来，关于中小股东的权益保护这个热门课题研究从未停止，中外学者都针对这个课题都提出了许多有价值的学术观点，也有不少系统的研究成果。西方已经拥有相对成熟的资本市场，而我国的证券市场则相对起步晚，股权的结构不合理问题也较为明显。同时，在股东权益保护，特别是中小股东权益保护方面存在一定的短板，中小股东权利的行使和维护还存在诸多障碍。但是不管国内还是国外，大量的文献研究都集中于客观、公正的非盈利第三方机构如何发挥他们的中间力量，也有考虑直接通过法律条文的规定清晰的对中小股东的权利进行保护，或者在公司治理过程中对中小股东的权利保护或者通过公司章程的规定来对中小股东的权益进行保护。

虽然我国在近几年对《公司法》进行修订时着重加强了对中小股东权益保护的措施，但从实践来看，效果并不理想。数量众多且持股分散的中小股东是资本市场中天然的弱势群体。怎样切实保护好公司中小股东的合法权益，是当今理论界与司法实务界共同面对的紧迫难题。在经济高速发展并急需转型的今天，进一步保护好中小股东的权益让更多人参与社会财富的创造与分配不仅有利于缩小社会贫富差距维护全局性稳定和谐，更是为经济的可持续发展创造有利环境。

陈曼在《论公司法对中小股东权益的保护》中提出英美法系国家对中小股东的界定更看重是否有实质性的控制权，而日本则看重股东资本投入的比例。中国关于控制股东的定义也是看重股东对公司实质控制和支配能力。而中小股东则是不具有控制权的股东。

薛彪在《论上市公司中小股东权益保护问题》中认为中小股东是指在公司中持股比例占少数，对公司缺乏控制力和支配力，处于弱势地位的股东。他提出中小股东存在的受损现状有控制股东支配权的扩张、不公平的关联交易、非法占用资金、上市公司不适当信息披露。其中存在的问题是公司内部治理层面、信息披露环节、股东大会投票权制度、股东代表大会诉讼制度中存在不足。

刘淑闽在《论公司法对中小股东权益的保护》中写到《公司法》明确了中小股东的相关权力，主要包括赋予了中小股东在股东会的部分权力；进一步增强了中小股东的知情权；制定和明确了中小股东的退出机制；增加了股东诉讼权利。并且提出中小股东保护制度的缺陷是法规定模糊不清和制度不完善。

陈会欣也在《小股东权益保护浅析》中提出小股东遭受侵害的原因有小股东经济实力有限、公司内部治理结构不完善、上市公司中国有股占有比例大、公司外部监管不完善、《公司法》相关规定不存在缺陷。

    柳桂荣在《中小股东权益受到侵害的原因和对策》中提出中小股东受侵害的原因与陈会欣类似，他针对这些原因的建议有要完善证券市场环境、对上市公司采取管制措施、对中小股东自身权利和素质要提高。

岑维等在《投资者关注度与中小股东利益保护——基于深交所“互动易”平台数据的实证研究》中通过假设和模型研究表面在以中小股东为投资者主题的中国市场中，为了更好的保护中小股东利益、促进资本市场稳定发展，上市公司相关监管部门应该鼓励交易所和上市公司通过互动平台来传播信息和投资者互动交流，推进上市公司信息披露的差异化、个性化、有效性和针对性。

石经纬在《新《公司法》对中小股东权益的保护探析》中提出大股东利用本身优势控制小股东的现象会阻碍公司的健康发展。《公司法》应当保护好中小股东的知情权、推动表决制度的完善、制度合理的累计投票制度。

Pinto 在《Protection of Close Corporation Minority Shareholders in the  United Stated》中指出对于美国的有限公司来说，在允许控股股东对企业行使控制权的同时保护小股东不受控股股东的侵害是一个重要的问题。公司法法律的修订允许并鼓励订立私人合同以此保护少数股东权利。在联邦的法律体系中，并非所有的州都遵循同样的模式；有许多不同的普通法和成文法规定，但一些州仍将合同视为首选的保护手段。

王菲在《浅析我国《公司法》对中小股东权益的保护》中提到加强对中小股东合法权益的保护，不仅能够促进公司的健康发展，也能保护好中小投资者的利益，吸引更多的社会主体参与到资本市场之中，促进市场主体的多元化发展。

B. 范文提纲格式

引言

一、有限责任公司中小股东权益概述

（一）中小股东的界定

（二）股东权益分类

二、 我国中小股东权益遭受损害现状

（一）我国中小股东权益受侵害的情形和特点

（二）中小股东权益保护制度的不足原因分析

（三）我国中小股东权益保护的必要性

三、国外对中小股东权益保护对比研究及启示

（一）英美法系国家对中小股东权益的保护

（二）大陆法系国家对中小股东权益的保护

（三）国外对中小股东权益保护对我国的启示

四、完善我国中小股东权益保护制度的建议

（一）完善中小股东权益保护的法律法规

（二）完善我国公司内部治理机制

（三）成立并充分发挥第三方机构的监督、帮助作用

（四）加强中小股东自我权益保护的意识

结语

C. 参考文献

[1]施天涛.公司法论[M].法律出版社 2018 年版. 

[2]刘俊海.股份有限公司股东权的保护[M].法律出版社 2004 年第二版. 

[3]伊思特布鲁.公司法的逻辑[M].法律出版社 2016年.

[4]王保树.最新日本公司法[M].北京：法律出版社 2006年版.

[5]陈曼.论公司法对中小股东权益的保护[D].北京.中国社会科学院研究生院.2013.

[6]薛彪.论上市公司中小股东权益保护问题[D].昆明.云南财经大学.2014.

[7]刘淑闽.论公司法对中小股东权益的保护[J]. 法制博览.2015，（8）.

[8]陈会欣.小股东权益保护浅析[J]. 人民论坛.2013，（32）.

[9]柳桂荣.中小股东权益受到侵害的原因和对策[J]. 新经济.2013，（29）.

[10]岑维、童娜琼、何潇悦.投资者关注度与中小股东利益保护——基于深交所“互动易”平台数据的实证研究[N].证券市场导报.2016-2.

[11]石经纬．新《公司法》对中小股东权益的保护探析[J]．法制与社会，2018(15)．

[12] Pinto,Arthur.Protection of Close Corporation Minority Shareholders in the United Stated[J].The American Journal of Comparative Law，2014(July):7-62

[13]王菲．浅析我国《公司法》对中小股东权益的保护[J]．法制博览，2019，（16）．