论洗钱罪的上游犯罪-开题报告

我国刑法关于洗钱罪的现状

随着跨国洗钱案件越来越多的在我国发生，我国也需要与越来越多的国家进行国际刑事司法协助，如果我国洗钱罪上游犯罪范围过于狭窄势必会使大量犯罪分子逃脱我国的法律制裁，这不仅会给我国造成巨大物质损失，而且也将严重危及我国的法律权威以及有损我国的国际声望。因此，在反洗钱的立法上同国际接轨，继续扩大洗钱罪的上游犯罪范围，就成了目前我国反洗钱立法的应然方向。尽管我国在刑事立法上没有及时对日益严重的洗钱行为作出立法反应，但这并不等于说原刑法规范对洗钱案件完全束手无策。与许多其他国家的刑事立法一样，在我国刑事立法上尚没有对洗钱确立独立罪名之前，还是可以引用1979 年刑法第一百六十三条以窝赃、销赃罪对一部分洗钱行为予以刑事制裁。当然，应当承认，原有的窝赃、销赃罪并不能涵盖各种洗钱行为的形式。所以，应当清楚地看到，如果不在刑法上单独将洗钱行为予以刑事犯罪化，仅仅依靠1979 年刑法的窝赃、销赃罪条款不足以惩治和预防洗钱行为。与此同时，我国已陆续参加了一些国际条约的签定，因此，在刑事立法上对洗钱行为作出适当的立法反应就摆上了我国刑事立法者的日程安排。综观各国关于洗钱罪的立法，对洗钱罪的“上游犯罪”范围的界定，大致有四种做法：一是将“上游犯罪”的范围限制为毒品犯罪。如1994年生效的法国刑法典等等，这也正是设立洗钱罪的初衷——是为了遏止毒品犯罪。由于这种做法使洗钱罪范围过窄，基本上已被大多数国家所抛弃；二是将“上游犯罪”的范围限制在某些特定的犯罪。如意大利1978 年刑法典将洗钱罪的范围限制于抢劫、敲诈或诈骗以及绑架犯罪；三是将“上游犯罪”的范围扩大到所有犯罪。如瑞士刑法第三百零五条规定，任何人在知道或应该知道财产来源于犯罪的情况下，从事了危害调查财产来源或没收财产的行为，构成洗钱罪，美国刑法也采此类；四是将“上游犯罪”的范围泛化到所有的违法行为,只要行为人实施了将非法获取的货币资金或其他财产合法化的行为,就构成洗钱罪。

国际上的相关立法现状

洗钱罪的“上游犯罪”是“洗钱”问题中的前提性因素。只有“上游犯罪”产生非法收益，才有清洗“脏钱”的洗钱行为的发生。在奉行“罪刑法定”原则的今天，哪些行为应以洗钱罪论处，从而使得犯罪分子得到应有的充分的刑事制裁，主要取决于刑法规范将哪些犯罪所产生的非法收益划入清洗范围内。从另外一个角度说，该范围内包含哪些犯罪将决定刑法打击洗钱行为的广度。1990 年11 月8 日，欧洲理事会在斯特拉斯堡签署。除欧洲国家，美国、澳大利亚、加拿大等国家也签署了该公约，该公约是国际社会反洗钱斗争中最有影响的。第六条第一款对洗钱犯罪概念作了详细规定:1.来源非法的财产变更或转移；2.隐匿和掩盖财产及与此相关的权益的性质、来源、位置、处理、活动或真正的所有权；3.上述财产的所得、占有与使用；4.有任何上述犯罪活动之一或与之合伙、共谋、预谋或共犯。该公约针对洗钱规定了没收、调查、临时措施,包括在外国进行调查、执行调查和临时措施，可以没收所有的犯罪所得，没收的财产可以是物质形态的，也可以是价值形态的。从上述规定可以看出，反洗钱的视角已投向了毒品犯罪以外的领域，包括所有犯罪的非法收益，为在更广泛的领域内建立反洗钱的国际合作机制奠定了法律基础。1978 年，意大利刑法规定了武装抢劫、勒索和劫持人质行为所得财物经银行转换成为合法的构成洗钱罪。1990 年增加了惩治毒品犯罪所得的洗钱行为。1993 年8 月9 日第三百二十八号法律，完全吸收了《欧洲反洗钱公约》的内容，对于清洗、使用任何犯罪的非法所得的行为均予以刑事处罚。《意大利刑法典》第648-2 条规定，除共同犯罪的情况外，对产生于非过失犯罪的钱款、财物或其他利益进行替换或者转移，或者针对上述钱款、财物或其他利益进行其他活动，以便阻碍对其犯罪来源的甄别的，处以4 年至12 年有期徒刑和200 万到3000 万里拉罚金。如果上述行为是在从事职业活动中实施的，刑罚予以增加。第648-3 条规定，在经济或金融活动中使用来源于犯罪的钱款、财物或其他利益的，处以4 年至12 年有期徒刑和200 万到3000 万里拉罚金根据《俄罗斯联邦刑法典》第一百七十四条的规定中，对于洗钱罪上游犯罪的描述是“明显非法手段”，对于什么是“明显非法手段”，该法典没有给予立法定义。但是，根据洗钱罪所归属的“经济领域的犯罪”的第二十二章所规定的其他具有以“非法手段”作为构成要件的犯罪来分析。该法第一百七十条规定的注册非法土地契约罪，其构成要件之一是“注册明显非法的土地契约”，应当是指违反有关土地行政管理法规而订立的土地契约。由此，可以认为，所谓“非法手段”，就是违反有关行政管理法规的手段。也就是说，凡是以明显的违反行政管理法规手段所取得的货币和其他财产，均可构成洗钱罪的对象。由此，可以得出的结论是：俄罗斯刑法中的洗钱罪，其上游犯罪不仅包括刑事犯罪，而且还包括其他违法行为。

二、范文提纲

引言

一、洗钱罪的概述

（一）洗钱罪的历史背景解析

（二）我国刑法对洗钱罪的描述

二、我国洗钱罪之立法原意及法益保护探究

（一）洗钱罪的立法原意及法益保护探析

（二）洗钱罪在当前社会背景下法益保护的价值体现

三、洗钱罪上游犯罪的界限

（一）当前洗钱罪上游犯罪的范围

••••（二）洗钱罪上游犯罪在新时期所应包含的内容

•四、我国洗钱罪上游犯罪的立法完善

（一）洗钱罪上游犯罪完善的依据

（二）洗钱罪上游犯罪的立法完善

结语

三、参考文献

1、高铭暄主编：《新编中国刑法学》，中国人民大学出版社1998 年12 月版。

2.、高铭暄主编：《刑法国际指导研究》，中国人民公安大学出版社1998年 

3、储槐植：《美国刑法》（第二版），北京大学出版社1996 年3 月版。

4、陈兴良主编：《刑法疏议》，中国人民公安出版社1997 年4 月版。

5、高西江主编：《中华人民共和国刑法的修订与适用》，中国方正出版社1997版 .

6、张磊：《洗钱犯罪理论问题研究》，中国人民大学1995 年硕士学位范文。

7、阮方民：《洗钱罪比较研究》，中国人民公安大学出版社2002 年1 月版。

8、邵沙平等：《控制洗钱及相关犯罪法律问题研究》，人民法院出版社2003年7 月版。

9、赵凤翔：《国际金融犯罪比较研究与防范》，中国大百科全书出版社1998年版，第167页。

10、冯玉军：《法律与全球化一般理论述评》，《中国法学》2002年第2期

11、马长生：《国际公约与刑法若干问题研究》，北京大学出版社2004年版，第495-496页

12、黎宏：《不作为犯研究》，武汉大学出版社1997年版，第156-157页

13、刘树德：《空白罪状：界定·追问·解读》，人民法院出版社2002年版，第92-93页，96-98页