小股东权利保护问题探析—现状及司法实践_开题报告

文献综述

   

     在我国，从事商业活动的经济组织很多，我们通常称之为企业。特别是在今天这个大众创业时代，股权投资也成了时尚名词。在谈股权及小股东利益之前，笔者认为有必要先谈谈我国企业的法律形式。企业所采取的资合人合的程度，往往会因企业法律形式的不同，所依据的法律法规不同，而受保护的范围也不一样。

我国企业的法律形式（摘自甘培忠《企业与公司法学》）。

企业的法律形式是指企业按不同的法律标准和条件所形成的组织形式。在我国主要有三种形式：独资企业、合伙企业、公司企业。

独资企业，是指由一个自然人单独投资并经营，不具有法人资格，法律上不要求注册资本，业主（即投资者）对债务承担无限责任的企业。独资企业依据我国《个人独资企业管理办法》设立和受《个人独资企业法》的调整。

合伙企业分为普通合伙企业和有限合伙企业，不具有法人资格，其合伙人（即投资者）在对外债务承担和日常经营活动中所起的作用不同：（1）普通合伙企业的合伙人对合伙企业债务承担连带清偿责任，不以出资额为限，共同参与企业经营活动。（2）有限合伙企业的合伙人由有限合伙人和至少有一个普通合伙人组成。有限合伙人以出资额为限承担对外债务，且不参与企业的经营管理。普通合伙人对企业的债务承担连带清偿责任，控制企业的经营管理活动。合伙企业依据我国《合伙企业登记管理办法》设立和受《合伙企业法》的调整。

公司企业，股东（即投资者）以其认缴的出资额或认购的股份对公司负责，公司以其全部财产对外承担民事责任，具有法人资格。在我国，公司分为有限责任公司（即有限公司）和股份有限公司两种。公司企业依据我国《公司登记管理条例》设立和受《公司法》的调整。

     选择成立何种法律形式的企业，也是投资者在企业创办之初需慎重考虑的问题，例如：准备经营事业的规模、资本和信用的需求程度、参加经营的人员的数量及职位担当、利润分配、风险负担、投资利益转让以及退出机制的设置等等。

（二）在公司企业，小股东权利易受侵害（一人有限公司除外）

      股东为两人（是指自然人或法人）以上的有限公司和股份有限公司，通常会出现控股股东侵害小股东利益的问题，例如：利润分配与实际出资比例不符、重大事项表决权、股份稀释问题、公司债权债务知情权等等。

所谓控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。（见《公司法》第216条第二款）

小股东是相对控股股东而言的，资本多数决使小股东得到的资本话语权是非常少的，同时对公司日常经营决策影响力也非常之微。投资回报率多少，为正为负，一般大股东说了算。

（三）小股东权利受侵害的救济途径。

不能救济的权利，实际上是空置的权利。权利救济的设置，一方面是给予权利人财产和人身的确切保障，另一方面也是对侵权者产生阻却影响。所以当公司设立后，实际运营中，一旦股东权利被侵害，股东需采取必要措施寻求救济。股东的救济途径一般有两种：其一，公司的内部救济，一般是通过公司治理结构，协调各方利益，例如公司章程约定、董监事会设置、高级管理人员忠诚及勤勉义务的规定、公司财务制度完善等。这种内部的救济途径，对控股股东比较适合，但对小股东来说没有多大意义，特别是在决策事项涉及控股股东重大利益时。因为在公司治理结构中，无论是董事会还是监事会，以及高管的任命，小股东的人员安排是非常少的，相对应的决策话语权也是很微弱的。

其二，通过诉讼程序寻求救济。目前我国的《公司法》以及最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（一）、（二）、（三）、（四），为小股东的维权提供了法律上支持。

（四）司法实践中，小股东权利救济存在的问题，例如诉讼的时效、诉讼经济成本、取证难、以及胜诉后执行难问题等。

二、范文提纲

 一当前公司治理结构对股东权益的影响

（一）有限公司的公司治理结构

股份公司的公司治理结构

 

二小股东权益受侵害的表现：

（一）利益分配不均衡

（二）公司发展过程中股份被稀释

（三）企业经营过程中知情权

（四）控股股东、高管等对公司利益的侵害

三小股东权益维权之路

公司内部救济

诉讼救济

司法实践中维权存在的问题

三、参考文献

著作：

[1]甘培忠，企业与公司法学[M].北京：北京大学出版社，2014：P13-26、P48

、P140-271.

立法：

[2]中华人民共和国公司法，2006.1.1实行：第4、16、20、22、28、31-35、39-40、42-43、71-75、96-97、100-105、121、124-126、139-142、145、146-152、182、216条

司法解释：

[3]最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（一）》，2006年5月9日起施行：第四条。

[4]最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（二）》，2008年5月19日起施行：第一条至第六条、第二十三条。

[5]最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（三）》，2011年2月16日起施行：第十二条至第十四条、第十六条至二十四条。

[6]最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（四）》，2016年12月5日最高人民法院审判委员会全体会议审议并原则通过：第一条至第六条第一款、第十三条至第十六条、第十九至二十一条、第二十五条、第二十条、第二十九条。