浅析公司法对中小股东的保护机制_开题报告

A. 文献综述

一、国内研究现状

保护中小股东权益是现在非常重要的一个问题，就国内范文研究来说主要由以下几个观点，举例来说：

（一）杨莉艳汪璇 《浅谈我国公司法中的累积投票制度》中指出：累积投票制有利于刺激中小股东的投资热情与积极性。进一步保护中小股东的合法权益，从而促成中小股东将其代言人选入董事会和监事会，扩大中小股东的话语权，增强中小股东表决权的含金量，弱化控制股东的话语霸权。

（二）王玉国在《论公司法对中小股东权益的保护》中指出：所谓累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用可以有效地保障少数股东将代表其意志和利益的代理人选入董事会或者监事会。在一定程度上平衡了大小股东之间的利益关系和权力关系。对实现股东平等起到最切实的保障作用

（三）黄学晓在《简论《公司法》中对中小股东权益保护的规定》提出：累积投票制可以使那些仅有少量股份的中小股东赢得董事或者是监事席位，这样可以使中小股东在董事会中拥有自己的“代言人”的希望成为可能，那么在当中小股东和大股东或者是董事会之间有严重利益冲突的时候，也能够表达自己的意见，不至于处于被漠视的地位。虽然这个规定不是强制性的，但是也是一个进步，对中小股东权益的保护也是一个里程碑。

（四）顾微微《论中小股东权利保护的股东代表诉讼》提到：在股东代表诉讼中不妨考虑举证责任倒置，由被告举证证明未发生侵害的事实、或者发生的损害后果与其行为之间没有因果关系，这样有利于减轻原告的举证责任，体现了法律保护弱势的本色，也有利于查明事实，维护公司权益。

（五）司琳《我国中小股东股东权保护之我见》认为：股东直接诉讼权。只要中小股东的第一性权利受到侵害, 法律都应赋予他们以自己的名义直接向法院提起诉讼的权利。只有这样, 受损的权利才能得到最及时、最有效地保护。

（六）张彬《公司法对中小股东权益保护机制的缺陷及完善》认为股东直接诉讼完全可以引入股东代表诉讼的立法技术，将“他人”也纳入到诉讼对象的范围内，将原条文改为：董事、高级管理人员或者他人违反法律、行政法规或者公司章程的规定，损害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。

（七）许青青《公司法对中小股东合法权益的保护研究》提到：股东的基本权利之一是股东的知情权，在知情权完善的过程中，应该建立完善的选拔请求权制度，使股东的质询权可以建立起来。中小股东可以针对一些问题对公司的管理情况进行询问和质疑，并且有权利了解公司的财务情况。这些细节需要进一步的完善，在法律中应该做出明确的规定。

（八）孟祥《关于新公司法对中小股东合法权益的保护探究》指出：小股东对公司运营状况的知情权，才能积极调动他们的参与积极性。确保他们在了解公司经营管理过程中的真是信息与数据，从而有效行使其合法权利。

（九）庞越《试论公司法对中小股东权益的保护》提到： 在公司法中，扩大中小股东的知情权就是明确提出了查阅账簿的权利，并未明确规定行使该项权利的具体程序，例如中小股东在查阅公司账簿的时候，对会计凭证是否有权利进行查阅，实际上，这也是在现实中存在较大争议的问题，现实中，公司的大股东通常依仗着《公司法》里仅规定查阅账簿的权利，却没有具体规定查阅账簿是否包括会计凭证等文件的现状，从而严重阻挠了中小股东行使查阅账簿的权利。                                                                      

二、国外研究现状

国外在公司产生历史悠久，法律相对完善，比如：

丹尼斯.吉男著，朱羿锟译的《公司法》中提到对于中小股东权益保护的司法救济在英国主要分为两种途径：第一种是中小股东提起的不公平妨碍诉讼，第二种是股东派生诉讼。英国公司法第459条第一款规定：“当公司的支配成员在公司事务中的有关行为、经营方式对公司内其他成员构成不公平妨碍时，受害股东可以对责任股东及董事提起不公平妨碍诉讼以寻求法院的救济，而法院可给予受害者以司法救济，让实施不公平侵权行为的控制股东或董事承担责任”。在英国，中小股东的权利被认为是民事诉讼的程序问题而非公司法的原则问题。当有人滥用权利侵犯公司利益，间接导致中小股东个人利益受损时，中小股东可以提起派生诉讼，但是该派生诉讼被认为是行使属于公司的诉因，因此这种诉讼要受到福斯特规则的严格限制，即法院通常不受理股东代表公司提起的诉讼。但是为了避免控制股东利用这一原则任意侵犯中小股东的利益，英国公司法的相关判例又规定了一些例外的情形，尽量使得中小股东子作为弱势群体的权利得到保护。

B. 范文提纲格式

引言：公司法对中小股东保护发展沿革和现状

一、公司法对中小股东的保护的意义

（一）能够使得股东平等原则得到落实

（二）保证社会的稳定发展进步

二、中小股东权益保护的制度缺陷

（一）累积投票的局限性

（二）公司股东代表诉讼的不完善

（三）知情权保护的操作局限性

三、完善我国公司法对中小股东保护机制的法律思考

（一）累积投票的运用

（二）股东代表诉讼的建议

（三）知情权的法律完善

结语

C. 参考文献

[1] [英]丹尼斯·吉南.著 朱羿锟 译《公司法》 [M].北京：法律出版社.2005:237. 

[2] 黄学晓.简论《公司法》中对中小股东权益保护的规定[J]. 职工法律天地.2017 年第 1 期,(138)

[3] 王玉国.论公司法对中小股东权益的保护[J]. 《商场现代化》2008年6月（上旬刊）总第541期

[4] 顾微微.论中小股东权利保护的股东代表诉讼[J]. 商业时代2010年7期

[5] 杨莉艳 汪璇.浅谈我国公司法中的累积投票制度[J] 安徽财经大学

[6] 庞越.试论公司法对中小股东权益的保护[J]青年时代2015年第4期

[7] 张彬. 公司法对中小股东权益保护机制的缺陷及完善[J].中国经贸导刊，2011，(16)：76-77.

[8] 司琳.我国中小股东股东杠保护之我见[J]安徽商贸职业技术学院学报。2003年第1期第3卷

[9]孟祥．关于新公司法对中小股东合法权益的保护探究[J]．法制博览．2017(24)．

[10]许青青.公司法对中小股东合法权益的保护研究[J].中国商论．2017(19)．