论外资并购的反垄断法律规制_开题报告

一、国内研究现状

由于资本积累、市场成熟等方面的因素，企业间的并购活动最初产生于西方国家。西方国家对外资并购进行法律规制的依据最早可追溯至美国于1890年颁布的《谢尔曼法》，相关监管实践至今已有上百年的岁月。国外学者更加注重外资并购反垄断法律规制基础理论与具体制度方面的学术研究，他们研究的广度和深度为其他国家尤其是经济法规发展相对落后的国家提供了经验和范式，奠定了外资并购反垄断规制法律研究的基础。

自20世纪80年代以来，美国与欧洲国家间的跨国企业并购逐渐扩张，衍生出外资并购的经济活动形式，并成为一种世界性潮流。正如乔治斯蒂格勒所说：“没有一个美国大公司不是通过某种程度某种方式的兼并成长起来的”。国外对于外资并购反垄断规制法律问题的研究多集中于对反垄断法的系统研究中。西方创新经济学创始人熊·彼特主张垄断市场机制，反对竞争促进企业创新的观点。在其看来，垄断与企业控制市场的能力成正比，垄断程度越高，企业越容易获得进一步发展，因此对于“强强联合”的企业并购不必进行反垄断规制。法国经济学家泰勒尔支持此观点并作出了进一步论证。相反，德国经济学家乌尔夫.伯格认为对跨国并购活动进行法律管制的目的在于促进市场主体经济势力的产生和加强，更为重要的是创造和保护自由、有序竞争的环境。从这一角度考虑，外资并购活动的开展需要国家实施一定程度的监管来维护正常的竞争秩序。此观点为大多数学者所认同。此外，奥利弗威廉姆森的《反托拉斯经济学》（1999），德尼西蒙的《欧盟法律体系》（2007），阿尔贝特桑塔马里雅的《欧盟商法》（2007）都涉及了对跨国并购法律规制的研究。随着外资并购的日趋复杂，有些学者致力于对外资并购安全审查制度的研究，如《外国投资、国家利益和国家安全：在澳大利亚和中国的外国直接投资》（2012）一文的发表，作者对外资并购国家安全审查制度进行了国别的介绍和比较；OECD国际组织也于2009年发布了《投资接受国有关国家安全外资政策指导原则》，并形成一些研究报告、系列指南等，为外资并购中的国家安全审查制度研究提供了较为丰富的研究资料。

二、国外研究现状

由于我国曾长期实施计划经济体制，对外资并购的反垄断规制研究起步较晚且缺少经验，因此很多学者主要是在继受国外已有素材的基础上将其本土化，开展自身的学术研究。我国对外资并购反垄断规制的研究可以追溯至上世纪90年代全球第五次并购浪潮。1999年，学者史健三所著《跨国并购论》（1999）一书对“外资并购”产生的原因和过程进行了法经济学方面的研究，内容覆盖外资并购、世界经济、区际协调、政府干预等问题，是一部深入研究外资并购反垄断问题的综合性著作。另外部分学者则专注于对国外外资并购反垄断规制立法实践的研究，并试提出我国相应问题的解决之策。比较著名的有北京大学出版社2005年出版、由卫新江学者所著的《欧盟、美国企业合并反垄断规制比较研究》一书，尚明主编、中国商务出版社出版《反垄断——主要国家与国际组织反垄断法律与实践》一书（2005）。

鉴于我国于2007年出台了《反垄断法》，此后对我国境内外资并购反垄断法规制的研究主要集中在对立法现状的分析。叶军、鲍治所著《外资并购境内企业的法律分析》（2008）一书侧重发现现有政策、制度的不足，并提出合理的完善建言；尚明的《企业并购反垄断控制》一书（法律出版社2008年版）也对我国企业并购中产生的垄断问题进行了深入探讨，提出需要进行必要的反垄断规制的建言。学者王晓晔在其专著中专门阐述了美、德两国的外资并购理论及相关法律制度，这是我国最早对并购监管进行系统研究的专著；其他学者，如王为农、卫新江、王中美等则在研究国外外资并购反垄断规制的具体制度方面作出了论证，对企业并购的概念、竞争理论、相关市场的界定、程序模式及并购的域外适用问题进行了深入研究。

2011年至今，涉及国外外资并购国家安全审查制度介绍的研究有学者张庆麟、刘艳在《法学评论》上发表的《澳大利亚外资并购国家安全审查制度的新发展》一文（2015）、学者李锋于《国际经济合作》发表的《俄罗斯国家安全审查制度研究》（2016）等；有关外资并购国家安全审查制度具体内容的研究如学者江山发表于《国际经济合作》上的《加拿大“投资——国家安全”审查中的关键资源》（2017）和学者龚柏华与谭观福撰写的《美国总统以国家安全为由否决外资并购令可诉性分析——兼析中国三一集团告美国总统否决并购侵权案》一文（2018）。从此阶段的学术成果可以发现，学界致力于对国家安全审查制度的比较研究和借鉴，但有关外资并购中的国家安全审查制度实施要件的系统研究依然鲜见。

从上述已有成果不难看出，目前国内相关研究已经延伸到外资并购反垄断审查制度的具体内容，但多数研究仍然局限于外国制度的介绍、概括比较或者制度的一般完善建议，而对我国实施要件的比较研究、趋同化研究还没有形成成熟的理论，缺少对我国外资并购反垄断法规制要件的系统及细微研究。

B. 范文提纲格式

引言

一、外资并购理论基础

（一）外资并购的内涵

（二）规制外外资并购的原因

（三）我国外资并购反垄断规制的立法现状

二、我国外资并购反垄断规制存在的主要问题

（一）内外主体地位不平等

（二）垄断地位判断标准缺乏可操作性

（三）反垄断法律体系不完备

三、外资并购反垄断规制问题的应对

（一）为利益主体提供监督执行及权利救济机制

（二）建立公共利益认定标准体系

（三）建立公开公正的审查程序

四、结语

C. 参考文献

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