股东代位诉讼制度研究_开题报告

一、文献综述

  

按照公司法学界的普遍认识，股东代位诉讼最早发源于英美法系，而英国衡平法最初对少数股东权利有法律上的保护，1843年福斯诉哈伯特案(Fossv.Harbottle)和福斯规则(theFossRule)，则成为了股东代位诉讼的里程碑(注3)，福斯规则及该规则规定的公司行为违反法律或者超越权限、不符合法律程序召开股东会议以及小股东受到大股东欺诈等例外规定，对股东代位诉讼制度产生了十分重要的影响。最终英国成文法确立了股东代位诉讼制度，英国1948年公司法、1980年公司法、1985年公司法与2006年公司法均对股东代位诉讼问题作出了明确规定。在美国，继受英国衡平法后没有沿袭Foss规则，而是创设了衡平规则94(EquityRules94)，即现行美国《联邦民事诉讼规则》第23．1条的前身，股东的代位诉讼提起权已成为广大股东监督公司经营及防止经营权滥用的重要的救济方法。其他英美法系国家如加拿大、澳大利亚、新西兰等国家在英国判例法的影响下都创设了股东代位诉讼制度。在英美法的影响下大陆法系国家也建立了股东代位诉讼制度，1893年法国法院准许股东发起代位诉讼；而日本的股东代位诉讼制度最为典型，1948年日本的《证券交易法》开始引入股东代位诉讼制度，1950年受美国影响修改商法，在《商法典》中对股东代位诉讼作了规定，1993年又对专门修改了商法典》第267条、第268条之二，从而规范了股东代位诉讼，强化了对股东权的保护，并对股东代位诉讼的程序做了更加详细的规定；1966年，鉴美日相关制度我国的台湾地区公司法在第214条、第215条规定了股东代位诉讼制度；而德国、西班牙等大陆法系国家也都确立了股东代位诉讼制度。

2005年10月27日我国第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议通过了《公司法》修订案，首次确立了我国的股东代位诉讼制度，我国2013年修订的《公司法》延续了2005年《公司法》中关于股东代位诉讼制度的规定，在第一百五十一条中明确规定了股东代位诉讼制度，符合法律规定条件的股东有权在满足前置条件的情况下，为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起股东代位诉讼。同时2005年、2013年和2014年修订的《证券法》也以法律形式明确界定了上市公司的股东代位诉讼权利，2014年修订的《证券法》第四十七条第一款规定明确了上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东的法定义务，即：上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。第二款规定明确了股东代位诉讼权利：公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。

 

范文提纲

一、股东代位诉讼制度概述

（一）股东代位诉讼制度的概念和特点

（二）股东代位诉讼制度历史沿革

二、股东代位诉讼的制度现状及存在的问题

（一）当事人资格和诉讼地位制度现状及存在的问题

（二）股东代位诉讼前置程序制度现状及存在的问题

三、完善我国股东代位诉讼的建议

（一）在诉讼法体系明确公司和其他股东在股东代位诉讼中的地位

（二）细化股东代位诉讼的前置程序

（三）建立股东代位诉讼的激励机制

结论

三、参考文献

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