浅谈中小股东权益保护制度的完善-开题报告

随着我国社会经济的飞速发展,公司法人治理制度已经成为了公司内部管理的一项重要制度,但是在该制度的具体实施过程中,却存在着许多有待改进的问题,中小股东权益经常受到大股东侵害就是其中最主要的一项。因此,对二者之间的矛盾进行有效缓解,促使中小股东合法权益得到保护已经成为公司发展中的一项重要工作[1]。中小股东的权益保护一直倍受各国公司法理论界和实务界的关注,我国于2006年1月1日施行的新《公司法》弥补了旧公司法关于中小股东权益保护的不足,突出了中小股东权利受损的可诉性,为保护中小股东权益提供了法律依据和制度保障。但新《公司法》在中小股东权益保护机制上仍然存在局限性,需要进一步改进和完善[2]。现行公司法完善并新增了相关制度,以突出对中小股东及债权人利益的保护,进而维护公司整体利益和交易安全。但相关制度仍不同程度地存在着缺陷或不足,需进一步加以完善,以发挥其应有的作用,真正符合立法者的立法初衷[3]。 中小股东权益保护一直是近年公司法理论和实践中的热点话题,也是中国公司法修改的重心之一。中国公司法实施十一年,各种公司组织快速发展,在中国市场经济中发挥了巨大的作用。与此同时,公司大股东压制中小股东的现象也经常发生,并在各种公司中不同程度地存在,尤其在上市公司中,控股股东完全操纵公司,掏空公司资产,普通公众投资者被任意宰割的情况更是十分的严重。保护中小股东的利益变得日益迫切[4]。中小股东缺乏参加公司治理的途径,即大股东的绝对控制是公司治理结构之中的中小股东权利配置的缺陷表现;中小股东的利益受侵害,不能有效监督股东会和董事会的决策,恰恰是因为我国公司治理结构之中的监事虚设弱点。根本性的救济措施有,完善股东的召集请求权制度;从股东投票权完备性角度出发改变大股东的行为选择;完善股东诉讼和累积投票制,从而达到保护中小股东权益的目标;规范表决权代理制[5]。独立董事制度是一种有效的公司监督制度,有利于保证董事会独立于公司控股股东和高级经理阶层,减少控股股东和普通股东之间的信息不对称,维护中小股东的权益。为了正确认识独立董事制度,就运行相对完善的美国的独立董事制度与我国现行的独立董事制度进行比较,指出我国独立董事独立性不足的问题,对完善我国公司独立董事制度提出独立董事薪酬激励、任选机制改革、国有股权改革等建议[6]。众所周知,《公司法》和《证券法》等法律加强了对上市公司收购中的中小股东的权利保护,但仅对此作了比较原则的规定,实际操作性较差,未形成一个系统的、完善的法律制度。通过对上市公司收购中的中小股东保护原则进行分析,可以探求一个较系统、完善的中小股东权益保护机制。以下四原则对中小股东的保护有举足轻重的作用:股东平等原则;信息披露原则;控股股东诚实信用原则;董事信义义务原则[7]。投资者是证券市场中最核心的要素,投资者的信心是证券市场发展的根基,保护投资者合法权益是证券法的基本理念。对中小投资者权益的保护,关系到证券市场的健康、稳定、可持续发展。然而在中国,证券市场还是一个新兴市场,由于广大中小投资者投资理念不成熟、中介机构不独立、信息公开程度低、相关法律制度不完善等因素,致使中小投资者长期处于证券市场的弱势地位。为了改变这种不利局面,必须重视中小投资者的利益保护问题,切实构建中小投资者利益保护机制[8]。强化中小投资者权益保护是证券市场稳定发展的前提条件。我国上市公司在内部治理机制、资金运作、股利分配过程中均存在对中小股东保护不力的现象。上市公司信息披露失范,公司内部权力制约失衡,法律保护缺失及中小股东自身投资素质缺陷是导致中小股东权益受损的主要原因,需要通过规范上市公司信息披露、完善投资者保护救济制度等措施加以解决[9]。中小投资者权益受侵犯是我国证券市场一个突出问题,法律规制是中小投资者权益保护的有效途径。新兴市场法律规制的有效执行需要加强政府监管。我国证券市场要真正保护好中小投资者的权益,必须在法律规制与政府监管方面,进行有效保护投资者权利的核心制度安排,基于投资者本位进行制度设计,完善投资者保护的法律框架,构建强有力的监管架构,建立完善的证券监督体系[10]。在外资并购过程中存在侵害中小股东权益行为的根本原因在于外资实施跨国并购时的价值选择与国家法律保护目标企业中小股东合法权益的价值选择之间存在冲突,应通过完善"信息披露制度、独立董事制度、股东诉讼制度"的立法构建,实现在外资并购时对中小股东的保护[11]。

二、范文提纲

一、中小股东权利保护的必要性

（一）大小股东的界定

（二）中小股东权利受损的表现

（三）我国公司法制度构建缺陷

二、中小股东权利保护的法理基础

（一）股东平等原则

（二）大股东信托义务理论

（三）权利滥用禁止原则

三、中小股东权利及其保障机制

••（一）小股东权利概述

（二）表决权保障机制

•••••四、中小股东权利的法律救济

 （一）建立股东派生诉讼制度

（二）股东个人诉讼及其实体的救济措施

（三）股东个人诉讼中集团诉讼方式的引入

三、参考文献

[1]谭宗林.浅谈我国公司法对中小股东权益保护制度的完善.法制与社会 , 2014年06期

[2]孙芳远.论我国中小股东权益保护制度的完善.市场周刊(理论研究) ，2011年05期

[3]汪家元.现行公司法相关制度之缺陷分析及完善建议——以中小股东及债权人保护为视角.江东论坛2010年04期

[4]刘晔.论股份公司投票制度对中小股东权益的保护.新学术 2008年06期

倪明； 高飞.浅析中小股东合法权益保护.云南社会主义学院学报 , 2012年01期

[5]周一沁.浅析美国独立董事制度对完善我国独立董事制度的启示.南昌教育学院学报 ,2012年09期

[6]刘海伟.浅析上市公司收购中的中小股东保护原则.学理论 , 2012年23期

[7]徐先森.基于中小投资者的弱势地位探讨其利益保护机制的构建.时代金融 , 2012年17期

[8]李凤莲.我国上市公司中小股东权益保护的现状与优化路径选择.湖南财政经济学院学报 , 2012年04期

[9]陈学文.我国证券市场中小投资者权益的法律保障.湖北经济学院学报2011年01期

[10]刘镇.外资并购时对中小股东权益的保护.山西省政法管理干部学院学报2011年01期

[11]殷召良.《公司拉制权法律问题研究》.法律出版社,2001年6月版

[12]刘连煌.《公司治理与公司社会责任》.中国政法大学出版社,2001年10月

版

[13]张舫著.《公司收购法律制度研究》.法律出版社,1998年版

[14]柳经纬、黄伟、都青著.《上市公司关联交易的法律问题研究》.厦门大学出

版社,2001年版

[15]张民安著.《现代英美董事法律地位研究》.法律出版社,2000年版

[16]冯果著.《现代公司资本制度比较研究》.武汉大学出版社,2000年