浅析异议股东的退股权_开题报告

一、文献综述

一、异议股东退股权制度的理论分析

理论分析是对一项制度研究和探讨的基础，2005年制订实施的《公司法》弥补了《到境外上市公司章程必备条款》 和《上市公司章程指引》对异议股东退股权制度的不足， 明确规定了异议股东退股权的适用范围。随着学者们对于此项制度研究的深入，对于制度相关的法律属性和功能价值也逐渐明晰。

高永深《论异议股东股份回购请求权》，

对于异议股东退股权的法律属性，作者认为此项制度的法律特征是：一、异议股东退股权是异议股东要求要求公司按照公平价格购买其股份的权利，是旨在确保股东个人利益的关于公司财产利益的权利，因此属于自益权范围内；异议股东退股权也是一种固有权，此项权利与行使人的股东资格和地位紧密联系在一起的，除非异议股东自己同意，公司或多数股东不得以任何形式予以剥夺；同时异议股东退股权还是形成权和单独股东权。

戴剑萍《论异议股东股权回购请求权》，西南政法大学2008年民商法学硕士学位范文。

作者认为：所谓异议股东股权回购请求权的现代功能，是指在公司立法对于异议股权的“公平价值”明确界定和公司法实践对于“公平价值的确定方法”的自由化改革下，该制度所具有的对异议股东获得股份“公平价值”的保证和优化公司治理结构的功能。它主要包括：保障异议股东股权的“公平价值”功能、限制公司代理人滥用控制权功能、形成公司股东和债权人共同参与公司治理、使公司财务透明化功能和激励中小股东参与公司治理的功能。

二、我国异议股东退股权的制度缺陷及存在的问题

虽然2005年制订实施的《公司法》对于异议股东退股权这一制度的规范是一个长足的进步，但是因为缺少实践的基础和对这一制度的深入研究，在目前的实施中暴露出一系列的问题。其中相对集中的适用权利主体模糊、适用范围过于狭窄、行权程序不合理、股权价格确定方式不科学等问题，很多范文也在这个问题上做了很大篇幅的描述。

（一）韩霖《有限责任公司的异议股东股份回购请求权制度之完善》，华东政法大学2012年硕士学位范文。

作者提出：关于权利主体的规定，各国均规定了享有表决权的股东当然享有异议股东股份回购权。但是无表决权、瑕疵出资股东和继受股东则各有不同。现行《公司法》对享有异议股东股权回购请求权的主体只以“股东”一次概括，并没有作其他特别说明。然而，股东的类型是多样的，股东类型不同，所享有的权利也各异，比如优先股股东的权利就不用于普通股股东。因此，这样的条文表述显得过于简单，其内涵界定也令人难以把握。无表决权的股东是否有权行使异议股东股权回购权？出资有瑕疵的股东是否有主体资格？是否应对继受股东的主体资格设定限制？这些问题都需要理发给予明确的回答。

（二）陈茹《有限责任公司的异议股东股份回购请求权制度研究》，中央民族大学2012年硕士学位范文。

作者认为：我国对于异议股东股份回购权的范围过于狭窄，《公司法》对于异议股东股份回购权仅规定三种情形，这种以列举的形式对异议股东股权回购进行规定，范围未免过于狭窄，对于现实中公司管理层和中小股东之间多样化利益冲突，还远远不能涵盖。而且新《公司法》第75条第1款第1项规定，公司连续5年不向股东分配利润，而该公司连续五年盈利中的“连续五年”很容易被公司高层或者控股股东恶意规避。

（三）廖善康《有限责任公司异议股东退股权制度探略》，

作者指出了《公司法》对“合理价格”的立法留白：异议股东退股时最关心的的就是自己的股份价值，因此，异议股东退股权制度的核心在于退出股份的价格。然而《公司法》对于收购价格采取的双方协议确定、协议不成由人民法院确定的方式，并且只规定了“股东可以请求公司以合理的价格收购股权”，但对于所谓“合理价格”、如何确定“合理价格”没有规定，不利于妥善解决退股纠纷。

三、我国异议股东退股权制度的完善

（一）韩霖《有限责任公司的异议股东股份回购请求权制度之完善》，华东政法大学2012年硕士学位范文。

对于异议股东退股权扩大适用的范围，作者提出了一下四点： 1、公司章程的重大修改。比如，公司合并、分立必须达到的同意股份数。繁荣的社会中常常隐藏着涌动的黑手。控股股东为了达到自己的目的，通常首先会通过修改公司章程，待其生效进而才采取行动。因此，这种公司章程的重大修改带来的股东对未来公司的期待利益的损害常常带有隐藏性，公司法必须加以严格限制，也应当赋予意义股东的退出权利。

2、公司性质的改变。比如，从有限责任公司变更为股份有限公司

3、公司章程规定的其他条款。此类兜底条款的规定，可以使作为发起人的股东根据本公司的特点预想将来可能发生的其无法控制的情况，并将其写入公司章程，从而不局限于公司法的规定。

4、三角合并和反三角合并。

（二）岳冰《异议股东股份收买请求权的辩证思考》，

对于如何在异议股东退股权行使时保护公司债权人的利益，作者列举了几点：第一，要赋予债权人知情权和异议权。公司应在年度报告中说明异议股东所持有的股票的收买及转让情况。第二，为了防止公司与股东恶意串通，损害债权人利益，还必须让债权人选出代表参与及监督整个异议股东股份收买请求权实施全过程；第三，可以使用新公司法中其他制度如公司法人人格否认制度来保护公司债券人的利益。

二、范文提纲

一、绪论

二、异议股东退股权制度的理论分析

（一）异议股东退股权制度的概念

（二）异议股东退股权制度的法律属性

1.异议股东退股权为固有权

2.异议股东退股权为自益权

3.异议股东退股权为固有权

4.异议股东退股权为单独股东权

（三）异议股东退股权制度的功能价值

三、我国异议股东退股权的制度缺陷及存在的问题

（一）适用权利主体模糊

（二）适用范围过于狭窄

（三）行权程序不合理

（四）股权价格确定方式不科学

四、我国异议股东退股权制度的完善

（一）实体性规则的完善

1.规范适用的权利主体

2.扩大适用的范围

3.增加对债权人的保护

（二）程序性规范的完善

1.重构异议股东退股权的行权程序

2.科学设置价格评估机制

三、参考文献（列举）教材类：

梁慧星主编：《民法总论》，法律出版社1996年版。

王泽鉴著：《民法总论》，中国政法大学出版社2001年出版。

赵旭东编：《公司法》，高等教育出版社2006年出版。

专著类：

刘俊海著：《现代公司法（第二版）》，法律出版社2011年出版。

刘俊海著：《股份有限公司股东权的保护》，法律出版社2005年出版。

王东光著：《股东退出法律制度研究》，北京大学出版社2010年出版。

蒋大兴著：《公司法的展开和评判》，法律出版社2001年出版。

范文类：

韩霖《有限责任公司的异议股东股份回购请求权制度之完善》，华东政法大学2012年硕士学位范文。

陈茹《有限责任公司的异议股东股份回购请求权制度研究》，中央民族大学2012年硕士学位范文。岳冰《异议股东股份收买请求权的辩证思考》，商丘职业技术学院学报，2008年第1期。

廖善康《有限责任公司异议股东退股权制度探略》，经济与法制，2011年第10期。

高永深《论异议股东股份回购请求权》，河北法学，2008年第4期。

戴剑萍《论异议股东股权回购请求权》，西南政法大学2008年民商法学硕士学位范文。

陈玲《异议股东股份回购请求权研究》，中国政法大学2007年民商法学硕士学位范文。

郑孟状，郭站红《异议股东股份收买请求权与债权人的保护》，学习与探索，2009年第2期。

候振凯《异议股东股份回购请求权制度研究》，山东大学2008年硕士学位范文。

刘立芳《异议股东股份回购请求权问题研究》，吉林大学2011年硕士学位范文。

黄丽华《有限公司股东退股制度研究》，中国政法大学2010年硕士学位范文。